企业归档普通文书的分类与保管期限鉴定全.docx
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1、企业归档普通文书的分类与保管期限鉴定企业在工作活动中不断产生的文件,处理完毕以后,经由文书部门或文件工作人员整理,定期移交给档案室集中保存,称为归档。中华人民共和国档案法和各类组织的公文处理办法对此做出了明确规定。国家档案局2006年12月18日发布的单位(公司)文件材料归档范围和文书档案保管期限规定与2012年12月17日发布的企业文件材料归档范围和档案保管期限规定,分别明确了党政单位(公司)、人民团体(其他性质组织可参照执行)和企业的文件材料归档范围。一、企业文件材料归档范围Q)反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的,对本企业各项活动、经营发展和历史研究具有利用
2、价值的文件材料。(2)本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料。(3)本企业需要贯彻执行的有关国家政府机关和上级单位的文件材料,非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料,社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料,所属和控股企业报送的重要文件材料。(4)有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。各组织应该根据国家档案局上述两个文件的规定精神,结合本组织职能和各部门工作实际,制定本组织的普通文书归档范围,经同级档案行政管理部门审查同意后执行。在一个组织中,有些普通文件是不需要归档的,主要有以下几种。Q)上级组织的文件材料中
3、,普发性不需本组织办理的文件材料,任免、奖惩非本组织工作人员的文件材料,供工作参考的抄件等。(2)本组织文件材料中的重份文件,无查考利用价值的事务性、临时性文件,一般性文件的历次修改稿、各次校对稿,无特殊保存价值的信封,不需办理的一般性来信、电话记录,组织内部互相抄送的文件材料,本组织负责人兼任外单位职务形成的与本组织无关的文件材料,有关工作参考的文件材料。同级组织的文件材料中,不需贯彻执行的文件材料,不需力理的抄送文件材料。(4)下级组织的文件材料中,供参阅的简报、情况反映,抄报或越级抄报的文件材料。二、归档普通文书的分类对归档普通文书进行科学的分类,无论是对正常的整理归档,还是对以后档案的
4、管理都有着重要的意义。一般来说,各组织文书部门要根据组织工作活动的规律,在研究组织的工作性质、职权范围、内部组织机构及分工情况的基础上预测下年度可能形成的文书,按照文件整理的原则,拟制出归档普通文书的类别和条目。(一)归档普通文书分类的基本要求Q)分类应符合组织(公司)的客观实际组织的社会职能、规模等各方面的具体情况决定了其归档普通文书具有各自的内容、形式特点。因此,归档普通文书的分类要根据每一个组织文书的形成规律,选择适合的分类方法,合理地设置类目,准确地归类;分类的结果应该符合文书的客观状况,维护组织的历史面貌。(2)分类应遵守逻辑规则分类作为一种管理方法,必须遵守逻辑规则。逻辑规则在归档
5、普通文书分类方面的具体体现如下:所设置类别的总和必须覆盖全部归档普通文书,既不能出现无实际文书的虚类,也不允许存在未纳入任何类类别的多余文书。归档普通文书分类可以是多层次的,但是每一个层次所采用的分类方法必须一致,不允许运用多种方法,而不同层次之间的分类方法可以不同。例如,Xx公司的归档普通文书分为两个分类层次,第一层次采用年度分类法,第二层次采用问题分类法,这是符合逻辑规则的做法:而同一层次既采用年度分类法又采用问题分类法,则是违反逻辑规则的做法。同层次各类别之间的界限必须分明,在概念上不能互相交叉、包容。例如,某公司在采用问题分类法时,同一层次既设置了产品营销类,又设置了经营类”,就出现了
6、概念上的包容现象。(3)分类应该注重实用性归档普通文书分类还应考虑便于保管检索和利用的要求,从现实需要出发,确定分类策略,选择分类方法。2.归档普通文书分类的方法对归档普通文书的分类方法,主要有以下几种。Q)常用分类法年度分类法。年度分类法就是以形成文书的自然年度或专门年度和处理的时间为标准进行分类。这种方法分类标志客观、明确,操作简便易行;符合现行的组织按年度归档的制度,文件归类时界限清楚;便于反映组织历年工作的特点和发展变化的历史情况。采用年度分类法对归类普通文书进行归类操作时,应该掌握准确判定文书日期所属年度的方法。常见的情况和判定方法有如下几种。第一,文书上标有不同年度文件的归类。有些
7、文书上标有属于不同年度的几个日期,在这种情况下,需要根据文书的特点,选择一个最能说明文书时间特点的日期归类。一般按照以下规则处理。收文的制发日期与收到日期属于不同年度的厂般归入收到日期所在年度。 内部文件和一般的发文,应以写成日期为准。文件本身存在几个日期,如制发日期向期期批准日期生效日期等,属于不同年度的,应根据文件的性质准确归类:一般的文件以制发日期(落款)为准;法律法规性文件一般以批准、通过或生效日期为准。 法令和条例等法规性文件,一般以批准日期或公布生效日期为准。 指示、命令等指令性文件,以签署日期(即落款日期)为准。 计划、总结、预算、决算、统计报表等文件,其内容所针对的时间与制发时
8、间属于不同年度的、应归入内容所针对的年度。如2022年工作计划制发于2021年12月,则这份文件应该归入内容所针对的2015年度。 如果让划、总结、租复,决算统计报表类文件的内容涉及若干年度(跨年度),那么,跨年度的计划可放入开始的年度。例如:甲公司2018-2022年发展规划应该归入2018年度;乙公司2018-2021年度项目总结,应该归入2021年度。关系密切、不可分散的一组文件的形成日期属于不同年度(跨年度)的,如一个案件所形成的一组文件、请示和批复等,一般将其归入关系最为密切的年度或结案年度。几份文书作为一件的,应以装订时排在前面的文书的日期为准。比如正本与定稿为一件以正本为准;正文
9、与附件为一件以正文为准等。第二,按专业年度形成的文书的归类。专业年度是某些行业、部门在专门工作中使用的与自然年度的起止时间不一致的年度,在这种情况下,如果其所有的工作都按照专业年度运行,那么,其文书也按照专业年度分类、归类。如果其专业工作按专业年度运行,而日常行政工作按自然年度运行,且文书统一管理,则应将专业年度与自然年度结合在一起进行归类。第三,无具体时间的文书的归类。由于各种原因,一些文书上的日期特别是年度没有标明,给文书按年度归类造成障碍。对此,应该采取多种方法判定文书的准确日期。通常,分析文书的内容、格式、标记、制成材料等都是行之有效的方法同时,将日期不明的文书与标明日期的文书进行比较
10、对照,也可以帮助人们判定文书的所属年度。如果经过考证仍不能确定其所属年度,则应将其归入可能性最大的相关年度。保管期限分类法。保管期限分类法就是根据划定的不同保管期限对归档普通文书进行分类。使用这种方法,可将不同价值的文书从实体上区分开来,从而有针对性地采取保护措施,为库房管理、档案移交进馆和到期鉴定提供了便利条件。根据国家档案局2006年12月28日发布的机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定与2012年12月17日发布的企业文件材料归档范围和档案保管期限规定的规定,机关、企业文书档案的保管期限定为永久、定期两种(此前规定为三种,51年以上为永久,1550年为长期,15年以下为短期)。定期
11、一般分为30年、10年。不同组织的归档普通文书的保管期限要分别根据上述两个文件的规定精神来判断。在每个期限内根据预测形成文书的数量,准备一定数量的档案盒。归档文书一般先按保管期限分开整理,然后再考虑其他分类。组织机构分类法。按组织机构分类,就是按组织内部各个组织机构的名称进行分类,可直接采用各个组织内部机构的名称作为类名。例如,某一企业的机构可分为:党委办公室、总经理办公室、企宣部、企管科、技术部、研发部、市场营销部、财务部、综合管理部等。每类可以编制一定的条目,每类形成的文书如果不多,也可不编条目。这种按组织机构分类的方法,既能集中地反映组织内部各个部门的工作情况,又便于按机构名称查找档案。
12、组织机构分类法的优点是:第一,符合组织按内部机构分工开展工作的规律,能较好地保持文书在来源上的联系,完整地反映各个内部机构活动的情况;第二,内部机构作为分类标志,类名概念明确、客观,便于识别,有助于文书的准确归类;第三,有共同内容的文书相对集中,便于查找用。组织机构分类法适用于设立一定数量的内部机构,且内部机构比较稳定的组织。内部机构之间的文书界限清楚,便于识别和区分。如果组织内部机构数量太少或内部机构不稳定,内部机构的文书或残页不全,或混淆在一起难以识别、区分,就不适于采用组织机构分类法。采用组织机构分类法要注意以下几个问题。一是类别设置。应按照组织内部机构的序列设置类别,即一个机构为一卷内
13、部机构的固定顺序就是类别的排序。如果组织的内部机构没有固定排序,则档案人员应为其类别排定JI褥。一般是领导机构、综合性机构排在最前面,再依次排列各业务部门。例如,先排办公室、后排业务处(室)、后勤部门等。二是分类层次。采用组织机构分类法时,具体的分类层次主要取决于组织规模的大小和文书数量的多少。通常,大型组织内部机构的层次多,文书的数量大,类别可以分到内部机构的第二层或第三层。对于大多数中小型组织来说片安第一个层次内部机构对文书分类即可。三是临时性内部机构的分类。采用组织机构分类法,一般情况下,临时性内部机构的文书应单独设类,并排在最后一类。有的临时机构与该组织某一内部机构合署办公,并以该机构
14、为常设机构,那么形成的文书应归入该内部机构类;如果临时机构涉及两个以上内部机构,则应根据其主要职能以及形成的文书内容、数量多少等,由这些机构协商后确定分类方法。四是归类。原则上以哪个机构名义发文的文书就归入哪个机构的类中。有些文书是由几个机构共同处理的,如何归类则视具体情况而定:一是有主办者的一般归入主办机构,以组织名义发出的文书,则归入各组织类中。二是业务部门起草、以组织或办公室名义发出的,如果内容属该部门职责或业务则归入负责起草文书的机构类,否则归入负责发文的综合机构类。比如,XX公司采购部起草了一份关于原材料采购品种与价格的函件以公司的名义发出那么该份函件应归入采购部类二确认这一问题还有
15、一个辅助性的标准,就是看文书内容是否属于该机构的职责范围。三是由组织领导人或中心机构负责起草办理的全局性、综合性文书,应归入中心机构,即办公厅(室)类。四是由若干内部机构共同起草办理的文书应妇入牵头机构或最后经办机构的类别中;如果判断不出牵头机构,则将文书归入现实存放的机构或中心机构的类别中。五是由某一个或几个内部机构负责起草办理的全局性综合性文书,一般应归入中心机构类别,也可归入起草或办理的机构类别中。问题分类法。问题分类法即按组织的工作、管理活动的性质和任务进行分类,以文书内容所涉及的主题为标准,将文书分成各个类别。它又称事由分类法1是一种逻辑性质的分类方法,如综合类、人事类、公关类、技术
16、类等。一个组织究竟应设哪些类,应根据组织的具体情况而定。问题分类法适用于组织内部机构变动频繁,职能分工界限不清,或内部机构数量很少;组织内部机构的档案混淆,难以区分,或文书数量少的情况。运用问题分类法可以使同一内容的文书相对集中,便于按专题查找利用。但是,由于这种分类法的标准不像年度和机构那样清晰可见,而且档案人员的知识结构和认识能力也存在差异,因此,在类目的设置和归类上不好把握。一般只有在不可能或不适宜按组织机构分类的情况下,才采用问题分类法。运用问题分类法应注意的事项有以下四个。第一是类别的设置应尽可能反映组织的基本职能活动。在设类之前,需要对组织的主要职能、内部机构设置及变动、文书的内容
17、等情况进行调查研究;然后根据实际情况拟定类别,所设类别不宜过细或过于具体。为了解决记述全面情况、涉及若干方面工作或特殊内容的文书的归属问题,通常应设置一个综合类或总类”,并置于所有类目之前。二是类目的设置要合乎逻辑,概念要明确,层次要清楚。类别概念的外延要涵盖全部档案的所有内容,各类别之间不能交叉包容。比如在某粮食局全宗内,不能设置粮食类;设人事类的同时,不能再设干部任免类。归类应有规可循。为缓解归类上的不一致,应对归类规则进行统一规定。这样,归类时才可能更好地操作。三是对于编文号的正式文书和未编文号的文书材料,应按问题分类;文书与电报应按问题合并归类。四是类目体系应该逐步完善。因为在分类工作
18、开始时所拟定的类别,在归类的过程中可能会发现其不尽合理之处,这时就需要对类别设置进行调整,直至全宗内档案全部归类完毕,类目体系方能最后确定下来。按组织机构分类和按问题分类两种方法,各组织可视具体情况进行选定。对较大组织或机构相对稳定的组织,一般可按组织机构分类。这种分类是依据客观标准分类,较谷易,同时文书整理归档方便,还可以使人们从文书整理分类方案中看出组织的机构设置、机构的职能任务等。因此,归档文件整理规则要求一般按组织机构分类。如果组织较小、职能较少或组织机构不太稳定,各部门的文书交叉过多或组织本身是综合性较强的办事机构,也可选用按问题分类的方法,使文书的整理不受组织机构变动或各部门文书交
19、叉的影响,但这种方法是依据主观标准,确定问题”特征较困难而不易把握,原因是有些文书既可编入这类又可编入那一类,因而不宜提倡。(2)复式分类法在实际工作中往往不只使用一种分类方法,而是选用儿个级次,将几种分类法结合起来使用,这种划分方法就叫复式分类法。按照归档文件整理规则提出的年度、机构(问题)、保管期限三种分类方法,可以组合成七种复式分类法,即年度机构保管期限分类法;保管期限年度一机构分类法;年度一问题一保管期限分类法;保管期限一年度一问题分类法;问题一年度一保管期限分类法;年度一保管期限分类法,保管期限一年度分类法。保管期限一年度一机构分类法。即将归档普通文书先按保管期限进行分类,然后在每个
20、保管期限下按年度分类,再在年度下面按机构进行分类。这种方法适用于内部机构虽有变化但不复杂的组织,使用这种方法时,不同保管期限的文书分别排架,便于文书档案移交归档,但每个保管期限应预留柜架,以备以后档案陆续上架。保管期限一年度一问题分类法。即将归档普通文件先按保管期限分类,然后在每个保管期限下面按年度分类,再在年度下面按问题分类。(3)企业归档普通文书分类的基本方法确定分类层次。在不同性质和规模的企业,其归档普通文书的分类及其层次是有差异的。同一企业的不同门类的归档文书材料,其分类层次也有所区别。因此,企业归档普通文书的分类体系,应该条理清晰,标识规范,并保持相对稳定,分类层次不宜过多。一级类目
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