深圳市工业和信息化局关于印发《深圳市工业和信息化局财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理办法》的通知.docx
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1、深圳市工业和信息化局关于印发深圳市工业和信息化局财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理办法的通知深工信规(2023)6号各有关单位:为规范我局财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理工作,我局制定了深圳市工业和信息化局财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理办法,现予印发实施,请遵照执行。特此通知。深圳市工业和信息化局2023年7月14日深圳市工业和信息化局财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强市工业和信息化领域财政专项资金事前资助项目的事中管理和验收工作,参照省工业和信息化厅财政专项资金管理有关规定,结合深圳市工业和信息化局(以下简称市工业和
2、信息化局)财政专项资金事前资助项目事中监管和验收管理工作实际,制定本办法。第二条本办法适用于市工业和信息化局对使用市级财政专项资金(以下简称资助资金)的事前资助项目进行事中监管和验收管理的相关工作。国家和省事前资助项目的监督管理按照上级部门有关规定执行;无具体规定的,参照本办法执行。涉密项目按照涉密有关规定办理。第三条本办法所称事前资助项目(以下简称项目),是指资助资金采用事前直接资助方式,按照项目合同或批复文件等文件确定的项目总投资、建设内容、建设周期、固定资产投资规模、资助资金使用范围、技术指标、经济效益等考核指标,由市工业和信息化局负责组织事中监管和验收管理的受资助项目。第四条本办法所称
3、事中监管,是指市工业和信息化局从项目立项至项目单位正式提交验收申请期间对项目建设进展和资金使用情况进行监督管理。第五条本办法所称验收管理,是指市工业和信息化局对项目单位承担的受资助项目的建设内容、考核指标完成情况、资助资金使用合规性、项目经济与社会效益等进行考核评价并出具结论。第六条事中监管及验收管理的主要依据是项目合同或批复文件(以下统称项目合同)、其他立项(备案)文件等对事中监管和考核指标进行规定的文件。第七条事中监管和验收管理工作应当坚持客观公正、注重质量、高效务实、科学规范的原则。第八条市工业和信息化局负责组织实施项目的事中监管和验收管理工作。根据工作需要,可以委托第三方服务机构承担事
4、中监管、验收、审计等专业化服务工作。第二章职责分工第九条市工业和信息化局是事中监管和验收管理工作的主管部门,主要职责包括:(一)制定事中监管和验收管理制度,按规定开展事中监管及验收管理工作;(二)受理项目单位提交的项目变更、结项、撤项等申请;(三)督促项目单位在规定期限内提请项目验收;(四)对项目单位提交的验收材料进行初审,组织项目验收工作;(五)组织对项目建设资金使用情况进行考核;(六)审核验收意见并作出验收结论;(七)收回验收不合格、结项、撤项等情形的项目单位相应的资助资金及孳息;(八)对提供服务的第三方机构及其工作人员受托事项的履约情况进行监督管理;(九)与事中监管、验收管理及收回资助资
5、金等工作相关的其他事项。第十条事中监管及验收管理的服务机构主要工作内容包括:(一)接受市工业和信息化局的委托,按照事中监管和验收管理的工作相关要求,配备专职人员和必要设备;(二)制定事中监管或验收工作方案,按照科学、客观、公正的原则组织专家组开展委托的工作事项;(三)组织专家依法合规开展事中监管或验收工作;(四)及时向市工业和信息化局报告委托事项开展过程中发现的违规违法问题;(五)根据实际需要,配合开展涉及委托工作内容的审计、检查和调查工作;(六)依据委托协议约定应当由服务机构负责的其他工作。第十一条市工业和信息化局可以组织会计师事务所依照执业准则对项目投资完成情况、资助资金使用合规性等方面开
6、展审计。第十二条项目单位主要职责包括:(一)按照项目合同等规定要求完成项目建设工作;(二)在规定时限内向市工业和信息化局提交建设内容变更、结项或撤项等申请资料;(三)配合市工业和信息化局完成事中监管工作,按时报送项目建设情况;(四)对报送项目材料的真实性、准确性、合法性负责;(五)配合市工业和信息化局开展专项资金项目验收、审计等工作;(六)存在违规违法情形的,承担相应责任并主动配合退回资助资金及孳息;(七)对项目资料进行归档;(八)依据项目合同等文件规定应当由项目单位履行的其他义务。第三章事中监管第十三条市工业和信息化局按项目合同确定的项目进度拨付资助资金,按项目合同规定中期评估时间及考核要求
7、,对项目进行监督管理。第十四条项目单位应当每三个月(自然月,下同)向市工业和信息化局报送一次进展报告。进展报告应包含项目单位经营情况、项目建设进展情况、项目资金投入情况、资助资金具体使用情况、项目单位涉诉情况等。第十五条市工业和信息化局发现项目单位存在未按期报送进展报告、影响项目执行或资助资金安全等异常情形的,可以视情况作出暂缓拨付资助资金的处理,并责令项目单位限期整改。市工业和信息化局应当根据项目单位整改情况作出继续拨付资助资金或结项的处理。第十六条项目建设内容原则上不得调整变更。确有严重影响项目建设的重要情况,项目负责人或项目团队、建设地点、资金用途、经济指标等需要变更的,项目单位应在建设
8、期内向市工业和信息化局提交书面的变更申请。项目建设投资金额、经济指标变更后不得低于原项目合同规定的80%O市工业和信息化局认为调整项目建设投资金额、经济指标等变更事项对项目单位资助金额有影响的,可以在作出同意调整变更事项批复的同时调整项目资助金额(调整后资助金额不高于原资助金额)。项目单位应当按照批复要求退回财政资金及孳息。第十七条项目单位不能在建设期内完成项目建设,需要延长建设期的,应当在建设期内提出延期申请。一般项目延长期限不超过六个月,重大项目的延长期限不超过十二个月。建设期原则上只允许延长一次。前款所称重大项目,是指项目合同等规定的建设期超过二年的项目。第十八条市工业和信息化局应当在收
9、到项目单位提交的变更申请或延期申请及相关申请资料之日起二十个工作日内完成审核并书面回复项目单位。如需委托第三方机构组织评估论证的,评估论证期限不计算在上述规定的时限内。第十九条项目单位按照规定的建设目标和内容组织实施建设,因国家重大政策变化等不可抗力原因导致项目无法继续建设或绩效目标难以达到的,应当在建设期内申请结项。市工业和信息化局委托会计师事务所对项目实际建设资金投入等情况进行审计,组织专家对申请结项的项目进行现场考察,根据现场考察和审计结果出具结项意见。市工业和信息化局批准项目单位结项申请的,通知项目单位在收到相关处理意见之日起二十日内退回已拨付资助资金合规使用后的余额及孳息。第二十条项
10、目单位在建设期内出现以下情形的,市工业和信息化局可以对项目单位作出结项的处理意见,要求项目单位在收到相关处理意见之日起二十日内按要求退回财政资金及孳息:(一)项目单位未按期完成项目建设阶段性工作目标,经督促,仍未在指定期限内完成项目阶段性工作目标的;(二)项目单位未按期报送项目进展情况,经督促,仍未在指定期限内报送项目进展情况的;(三)无法与项目单位取得有效联系,且项目单位不在项目合同约定地址或者注册地址经营的;(四)项目单位被列入严重失信主体名单的;(五)项目单位进入破产清算(重整)或自主清算程序的;(六)项目单位商事登记信息显示经营异常或被吊销营业执照的;(七)市工业和信息化局认为项目单位
11、不能按期完成项目建设工作的其他情形。市工业和信息化局决定结项的,应当委托会计师事务所按照项目合同等文件对项目单位的项目建设资金合规使用情况进行审计,并根据审计情况收回已拨付资助资金合规使用后的余额及孳息。经审计,己拨付资助资金合规使用后的余额低于已拨付资助资金10%的,市工业和信息化局应当收回已拨付资助资金的10%及孳息。项目单位未在指定期限内配合审计或无法取得联系导致不能开展审计的,市工业和信息化局应当收回已拨付的资助资金及孳息。第二十一条项目单位按照规定的建设目标和内容组织实施建设,因经营方向战略调整或其他自身原因导致项目无法继续推进的,可以提出撤项申请。市工业和信息化局批准撤项的,通知项
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