XX证券股份有限公司关于XX教育科技股份有限公司202X年度持续督导报告书.docx
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1、XX证券股份有限公司关于XX教育科技股份有限公司202X年度持续督导报告书保荐机构名称:XX证券股份有限公司(以下简称“XX证券”、“保荐机构”)联系地址:XX保荐代表人:X联系方式:X被保荐公司名称:XX教育科技股份有限公司(以下简称“XX教育”、“公司”)证券代码X联系地址:X联系人:X联系电话:XXX证券股份有限公司(以下简称“XX证券”、“保荐机构”)作为XX教育首次公开发行股票并上市的保荐机构,根据证券发行上市保荐业务管理办法(以下简称“保荐办法”)及XX证券交易所上市公司持续督导工作指引的相关规定,担任XX教育首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构,负责XX教育首次公开发行股票上
2、市后的持续督导工作。202X年度,XX证券对XX教育的持续督导情况如下:一、持续督导工作情况项目工作内容1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。保荐代表人已根据XX证券股份有限公司持续督导工作管理办法的规定和持续督导期间工作进度安排,制定了相应的持续督导工作计,划。2、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向XX证券交易所报告,并经XX证券交易所审核后在指定媒体上公告。XX教育202X年度无违法违规事项。3、持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向XX证
3、券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,采取的督导措施等。XX教育或相关当事人未出现违法违规、违背承诺的事项。4、通过日常沟通、定期回访、现场培训现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。202X年度,保荐代表人通过电话、邮件等方式回复XX教育董事会办公室、财务等部门工作人员的日常咨询;202X年12月,保荐代表人陈李彬赴XX教育进行回访,与上市公司董事长、总经理、董事会秘书等沟通了上市公司募集资金使用、生产经营等有关情况。5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和XX证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行
4、其所做出的各项承诺。XX教育202X年无违规情况,履行了各项承诺。6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。指导XX教育根据最新法规要求修订了公司章程和股东大会议事规则等,并监督其执行情况。7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向XX证券交
5、易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对上市公司内部控制制度的设计、实施和有效性进行了核查,检查了公司重大事项内部报告制度、内幕信息知情人登记管理制度、理财产品管理制度等相关内控制度的落实与执行情况,督导公司进一步发挥内控体系的作用。详见“二、信息披露审阅情况”O9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、XX证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,详见“二、信息披露审阅情况”。对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向XX证券交易所报告。10、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完
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