《XX区交通运输局〈说理式执法工作指引〉》.docx

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1、XX区交通运输局说理式执法工作指引第一章总则第一条为了规范交通运输行政执法行为，减少行政执法引发争议和纠纷，把法制宣传教育融入执法办案全过程,积极推广柔性执法方式，制定本工作指引。第二条说理式执法，是指在执法检查、调查取证、处罚告知、作出处罚决定过程中，主动向行政相对人讲明目的、要求、依据、事实、后果和救济渠道。第三条说理应当事理、法理、情理并重，着重阐明法律、法规、规章依据，讲明行政相对人涉嫌违法的事实，告知其权利。说理可以采用口头、书面（含电子媒介）等方式。第四条开展说理式执法应当遵守以下原则：（一）依法行政，执法为民。严格执行法定程序，充分保障行政相对人权利；（二）诚信友善，有理有据。认

2、定事实清楚，适用法律正确，处罚与教育相结合；（三）刚柔并济，法治底线。服务在前，说理在先，依法公平、公正履行职责；第五条各级交通运输行政执法机构应当严格落实普法责任制，依法公开规范性文件、自由裁量权基准、权力责任清单（执法事项目录）等信息，保证行政相对人能够通过公开渠道查询执法依据。第六条严格落实告知制度，执法人员在行政执法过程中应当告知行政相对人、利害关系人违法事实和证据、适用法律条文、法定程序、法律责任、投诉举报、救济途径等内容，依法保障行政相对人申请回避、陈述、申辩、提出听证申请、执法监督等合法权益。第二章案件办理第七条在开展行政检查前，应当向行政相对人出示执法证件，告知执法人员身份以及

3、行政检查的依据、目的、内容和方式。积极运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等非强制性方法，对于违法情节较轻、没有造成危害后果或者危害后果轻微的违法行为依法免予处罚，签订责令限期改正通知书或告知承诺书并督促行政相对人完成整改。第八条在调查取证过程中，应当向行政相对人讲明调查的依据、目的和基本要求，告知应当承担的义务和申请回避、拒绝调查询问的情形，以及拒绝、阻挠调查可能承担的法律后果，引导其如实提供有关资料、回答询问。实事求是、全面客观地收集与案件事实相关联的证据，既要收集行政相对人有、无违法行为的证据，也要收集行政相对人违法轻、重的证据。认真听取行政相对人陈述的事实和申辩的理由、提出的困难

4、和合理诉求、减轻和从轻处罚的理由以及整改意见等，耐心回应行政相对人的疑惑、质疑。第九条在实施行政处罚前，应当书面告知行政相对人涉嫌违法的事实、拟作出行政处罚决定的内容、依据、处罚条款，以及当事人享有的陈述、申辩、要求听证的权利；有针对性地对认定事实的证据和法律依据、处罚依据进行解释,对自由裁量的情形、违法性质、危害后果等进行说明；认真听取行政相对人的陈述、申辩意见，对其提出的异议依据法规政策给予耐心解答，积极引导其依法表达诉求和按照法律规范改正违法行为。行政处罚决定书，应当载明违法事实、处罚理由、处罚依据、当事人的救济权，释明违法行为危害后果和相关法律法规的规定。第十条对发现的违法行为无论处罚

5、与否，都应当责令改正。出具责令改正通知书，告知行政相对人违反的具体法律法规条款、整改的具体要求和时限，未限期整改或拒不改正违法行为的法律后果，引导行政相对人及时纠正违法行为。第十一条实施行政强制，应当合法、正当、必要。采取行政强制措施，应当制作现场笔录，并当场告知行政相对人采取行政强制措施的具体内容、理由、依据、期限以及其依法享有的陈述、申辩权和申请行政复议、提起行政诉讼等权利。在实施行政强制执行前，应当书面催告，告知行政相对人依法应履行的方式和期限、享有的陈述权和申辩权。行政强制类文书应当载明采取行政强制措施的具体内容、理由、依据和期限，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。扣押财物的，

6、应当载明名称、数量和场所等内容。第十二条实施行政许可，应当公开许可依据、申请条件和所需材料（含格式文本）、办理地点及程序、查询办理进展的渠道等信息。在受理和核准等过程中，应当认真听取申请人就特定事实进行的陈述申辩或者申请事项利害关系人的陈述申辩，采信与否应当说明理由；不能当场给予明确答复的，要明确告知答复的时间、方式。申请人的申请不符合法定条件的，应当告知不予受理的原因、需要补正的材料、法律依据的具体条款。不予受理通知书，应当载明理由、法律依据的具体条款、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限等。第十三条符合听证法定条件的，各级交通运输行政执法机构应当组织，在听证过程中认真听取当事人的陈述和

7、申辩，全面阐明和论证涉及的事理、法理和情理，做好焦点问题的论证与解释。行政处罚的听证，应当就行政相对人的违法事实、证据和行政处罚建议等予以充分说明。行政相对人提出申辩和质证意见、提交证据的，应当充分说明采信与否的理由或依据。行政许可的听证，应当充分说明作出审查意见的证据和理由。申请人、利害关系人提出申辩和质证意见、提交证据的，应当充分说明采信与否的理由或依据。第三章文书制作第十四条执法文书要突出事实证据和处罚理由，完整准确叙述案件事实，逐一列举各项证据，全面阐述法律适用理由，准确引用法律条款，详细写明自由裁量情形，说清陈述、申辩意见采纳与否的理由和依据，通过说理论证体现执法全过程“事实清楚、证

8、据确凿、定性准确、处罚适当、程序合法”。第十五条执法文书要素包括：标题、编号、行政相对人基本情况，案件来源、立案程序，违法事实、证据、当事人提交的证据及陈述申辩、听证意见，具体行政行为的内容、依据和理由，行政相对人享有的权利和救济途径，行政执法机关的名称、加盖印章、出具日期等。第十六条违法事实认定，重点围绕违法行为构成要件列举证据，客观表述案件经过、主观过错、违法所得、危害后果等基本情况，结合证据的合法性、关联性、客观性对证据与证明事项间因果关系加以论证。证据可以在叙述违法事实后集中列举分析。影响自由裁量的从轻、减轻或者从重等情节应当写明。第十七条法律适用依据，重点论证违法与合法、情节轻重与危

9、害后果等核心问题。准确引用法律、法规及规章的禁则和法则条文，结合违法事实详尽阐述法理，充分论证具体行政行为的合法性及合理性。作出从轻、减轻、从重或者不予行政处罚决定的，还应当阐述行使自由裁量权的法律依据和有关情节。第十八条对行政相对人的陈述、申辩或者听证中提出的质疑及证据等主张，是否采纳应当说明理由。行政处罚决定书，应当简述告知程序及听取陈述、申辩或者举行听证的情况。行政相对人提出陈述申辩意见的，应当叙述当事人的申辩要求和理由、依据，并说明复核及采纳与否的情况和理由。行政相对人在听证中对认定的事实、定性、法律适用、证据、程序等提出质疑及其证据的，应当叙述并说明。在执法过程中采取的强制措施或者经

10、过鉴定机构鉴定的情形要如实记载。第十九条法律文书应当明确具体行政行为的内容及履行时限、方式、要求，以及申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限。第四章附则第二十条有下列情形的，作出具体行政行为前，应当征求法制工作机构意见，并报告上级主管部门：（一）在案件办理过程，执法人员与行政相对人发生言语、肢体冲突的；（二）现行法律、法规与有关政策不一致的；（三）案情复杂，涉及多个法律关系、适用法律法规有争议的;（四）法制工作机构认为确有必要的其他情形。第二十一条各级交通运输行政执法机构应当加强说理式执法工作经验的总结、推广和交流，将沟通技巧、心理学等说理式执法工作必要技能的培训纳入执法人员年度教育培训计划，增强推广说理式执法的社会效果。第二十二条本工作指引由XX区交通运输局负责解释，自印发之日起执行。