上海市第三次全国土壤普查全程质量控制工作记录表.docx

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1、附件上海市第三次全国土壤普查全程质量控制工作记录表表1外业调查与采样表层样点资料检查记录表基本信息样点编号采样地点区镇村检查日期外业调查采样队代码外业调查采样队技术领队证书编号检查项目定性结论情况说明采样点位确认电子围栏内点位选择是否合理点位现场调整是否合理（针对电子围栏外调整点位）采样信息景观照片是否齐全、清晰、规范样点调查基本信息、地表特征、成土环境和土壤利用信息记录是否正确，是否有漏记项目，是否与景观照片一致所有混样点照片（含地表特征）是否齐全、清晰技术领队现场工作照、采样工具照、样品混匀后的照片是否齐全、清晰、规范一线质控信息技术领队和质量检查员检查确认情况外业调查采样队是否有自查确认

2、改正情况审核意见检查人检查组长注：定性结论填写“是”或“否”,情况说明要尽可能细化、具体，可另附页。表2外业调查与采样剖面样点资料检查记录表本息基信采样编号采样地区区镇村检查日期外业调查采样队代码外业调查采样队技术领队证书编号检查项目定性结论情况说明点位及剖面挖掘检查采样点位是否具有代表性剖面挖掘与修整是否规范采样与描述信息检查景观照片是否齐全、清晰、规范，是否能够反映样点成土环境、地表特征与土壤利用剖面照片是否规范，包括镜头是否对准剖面中心、是否有局部遮光、逆光、颜色失真等技术领队现场工作照、采样工具照、剖面坑场景照是否齐全、清晰、规范样点调查基本信息、地表特征、成土环境和土壤利用信息记录是

3、否正确，是否有漏记项目，是否与景观照片所反映特征一致土壤发生层划分与命名是否合理土壤发生层性状描述是否合理土体性状描述是否合理土壤类型鉴定是否合理土壤类型图斑纯度校核是否合理土壤类型图斑边界校核是否合理外业调查采样队是否有自查确认改正情况审核意见检查人检查组长注：定也七结论填写“是或否,情况说明要尽可能细化、具体，可另附页。表3外业调查与采样表层样点现场检查记录表基本信息样点编号采样地区区镇村检查日期外业调查采样队代码外业调查采样队技术领队证书编号外业调查采样队质量检查员证书编号检查项目定性结论情况说明采样点检查采样点位是否具有代表性点位现场调整是否合理（针对电子围栏外调整点位）采样方法检查采

4、样工具是否合适土壤混合样品采集方法是否规范土壤容重样品采集方法是否规范土壤水稳性大团聚体样品采集方法是否规范含砾石土康混合样品采集方法是否规范含砾石土壤容重样品采集方法是否规范剖面样点还需检查剖面分层样品、剖面整段样本、剖面纸盒标本、剖面土壤容重样品和土壤水稳性大团聚体样品等采集方法是否规范采集样品层次、深度是否符合要求样描信检至采与述息苕一样点调查基本信息、地表特征、成土环境和土壤利用信息记录是否合理耕地样点耕作层厚度观测和记录是否规范、合理景观照片是否齐全、清晰、规范所有混样点照片（含地表特征）是否齐全、清晰技术领队现场工作照、采样工具照、样品混匀后的照片、剖面照是否齐全、清晰、数量是否规

5、范样品检查样品重量是否符合要求样品数量是否符合要求样品标签是否符合要求包装容器是否符合要求防污措施是否符合要求检查是否按照要求分类包装组批并明确标识，内外标签是否齐全清晰、内容是否完整等样品保存采样后样品交接前，应妥善暂存土壤样品，对于表层土壤混合样品，应使土壤处于通风状态，避免土壤发霉，对于水稳性大团聚体样品，需按照样品制备有关要求进行简单前处理品转检查是否指定专人负责样品流转是否按要求分批流转是否按照要求填写相关记录表等外业调查采样队是否有自查确认改正情况审核意见检查人检查组长注：定性结论填写“是”或“否”,情况说明要尽可能细化、具体，可另附页。表4外业调查与采样剖面样点现场检查记录表基本

6、信息样点编号采样地区区镇村检查日期外业调查采样队代码外业调查采样队技术领队证书编号外业调查采样队质量检查员证书编号检查项目定性结论情况说明采样点检查采样点位是否具有代表性点位现场调整是否合理（针对电子围栏外调整点位）土壤剖面挖掘与修整是否规范采样方法检查采样工具是否合适土壤发生层样品采集方法是否规范土壤容重样品采集方法是否规范第一发生层土壤水稳性大团聚体样品采样方法是否规范纸盒土壤标本采集方法是否规范整段土壤标本采集方法是否规范含砾石土壤发生层样品采集方法是否规范含砾石土壤容重样品采集方法是否规范采样与描述信息检查样点调查基本信息、地表特征、成土环境和土壤利用信息记录是否合理土壤发生层划分与命

7、名是否合理土壤发生层性状描述是否合理土体性状描述是否合理土壤类型鉴定是否合理土壤类型图斑纯度校核是否合理土壤类型图斑边界校核是否合理景观照片是否齐全、清晰、规范剖面照片是否齐全、清晰、规范技术领队现场工作照、采样工具照、剖面坑场景照是否齐全、清晰、规范样品检查样品重量是否符合要求样品数量是否符合要求样品标签是否符合要求包装容器是否符合要求防污措施是否符合要求检查是否按照要求分类包装组批并明确标识，内外标签是否齐全清晰、内容是否完整等样品保存采样后样品交接前，应妥善暂存土壤样品，应使土壤处于通风状态，避免土壤发霉样品流转检查是否指定专人负责样品流转是否按要求分批流转是否按照要求填写相关记录表等外

8、业调查采样队是否有自查确认改正情况审核意见检查人检查组长注：定性结论填写“是或否”,情况说明要尽可能细化、具体，可另附页。表5样品制备、保存与流转质量监督检查表环节检查项目规范要求检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题质量管理检查单位内部质量保证与质量控制方案及相关质量管理制度是否满足规范要求；是否结合本单位实际具有可操作性；人员配备及培训1、监督等与所承担任务量相符，并满足相关要求；样品制备样位人资要点制单及员质林根据样品制备人员清单，检查是否均有全国土壤普查办或市级土壤普查办统一组织的内业测试化验和全程质量控制技术培训合格证书和上岗授权记录；制样小组设置是否合理，每个小组是否均有样品制

9、备质量检查员；制样方案是否按照市级土壤普查办制定所承担区的样品制备计划及时制定本单位年度样品制备实施方案；制样场地风干、制备场所环境条件、防污染措施是否符合要求；样品制备室面积满足要求，制样工位数量是否与所承担任务相匹配，是否适当隔离；在线全方位监控摄像头是否覆盖每个工位的制样环节，存储制样监控视频应满足要求，监控设备运行良好；制样工具磨样设备、样品筛、辅助制样工具等是否齐全、完好、符合要求；样品制备工具和包装容器是否含有待测组分或对测试有干扰的材料制成；制样工具在每个样品制备完成后是否及时清洁；样品接收是否指定专人负责样品接收确认，样品标签、样品状况、样品重量、样品数量、样品包装情况等；接收

10、样品重量是否满足风干后土壤样品库样品和粗磨后留存样品、送检样品等样品重量要求；制备流程样品风干、研磨、筛分、混匀、缩分、分装等过程中样品编码是否始终俣持一致.样品损失隼是否满足要求；留存样品、送检样品重量是否满足样品复检需要；检查项目规范要求检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题样品保存人员资质样品管理员是否经过培训或能力确认，并保留相应的培训和能力确仅记录；品存态时样保状和问留存样品保存时间是否按照要求；保存场所是否保持干、通风、无阳光直射、无污染，是否有环境条件视频监控设备、样品存放区域的空间标识和样品编号的检索引导；样品管理样品管理员是否定期对留存样品、暂存样品进行检查；样品流转样品

11、交接样品制备实验室是否按照有关样品状态、数量等要求将样品流转到检测实睑室和土爆样品库，收样单位在样品交接过程中，是否对接收样品的质量状况进行检查；有关要求土壤样品是否按照土地利用类型（耕地、园地、林地、草地等）和样品类型（表层土壤样品、剖面土壤样品、水稳性大团聚体样品、容重样品等），分类组批进行流转是否按照样品类型在流转到检测实验室前由质量控制实验室插入相应的质量控制样品；内部质量保证检查自查相关记录符合规范要求，内部检查是否覆盖制样全部样品、全周期、全工作过程；表6样品检测实验室现场监督检查表序号检查要素检查内容检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题（包括作为证据的材料名称、清单文件号等

12、）1质量管理依据相关要求，建立并有效运行质量保证体系；制定单位内部质量保证与质量控制方案和计划，涵盖样品制备（细磨）、内部流转、保存、分析测试及报告编制等全流程，并实施全过程质量控制；2检测能力资质认定批准或实验室认可的检测能力应涵盖50%以上第三次全国土壤普查土壤理化性状指标；检测能力与承担任务相匹配，能保证在合同期内完成检测任务；承担的检测任务不得转包和分包；3样品细磨制样工具、制样场所与设施符合第三次全国土壤普查土壤样品制备与检测技术规范要求；细磨过程应有视频监控设备，监控范围应能覆盖每个工位的制样环节，监控设备运行良好，监控记录保存完整，样品制备记录表（0.25nun、0.149mm孔

13、径筛）保留完整，样品编码保持不变，严禁套筛；4人员样品制备、样品流转、样品检测、质量控制人员能力和数量满足普查检测任务需要；检测实验室主要技术负责人、技术骨干及质量检查人员等均需通过全国土壤普查办或市级土壤普查办统一组织的集中培训；取得培训结业证书，应掌握相关技术规定和管理要求；所有参与土壤三普任务的人员需经培训上岗，并保留人员培训和授权上岗记录，有人员监督计划和实施记录；5场所环境实验室场所应与所申请的场所一致；实验室内合理分区，避免交叉污染和相互干扰；样品制备、保存、检测环境应符合场所环境、仪器设备、检测方法等有关要求；对可能影响检测结果质量的环境条件，应进行识别并制定成文件，对其实施监控

14、和记录，证符合相关技术要求；序号检查要素检查内容检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）6设施设备应具备第三次全国土壤普查土壤理化性状指标所需仪器设备；开展相应检测指标的仪器设备均应完好，技术指标应符合申请普查样品检测任务要求；仪器设备投入使用前，应采用检定、校准或核查等方式，确认其是否满足检测的要求，并保持其在有效期内进行使用，必要时，应使用校准给出的修正信息，以确保仪器设备满足检测方法的需要；应有仪器设备使用记录，记录应包括使用时间、使用人、样品编号、检测项目和仪器状况等信息；应配备满足普查检测参数需要的质控样品，质控样品由专人保管，贮存场所符合

15、要求，能溯源到标准物质（参比物质），并开展期间核查；检测过程中使用的标准溶液应能溯源至有证标准物质和/或配制（稀释）记录，并满足方法规定；7样品管理样品接收、核查和发放各环节应受控，有专人负责实验室样品外部样品接收和内部流转，有样品接收和内部流转记录；样品标签及其包装应完整无损，样品标签包括但不限于：唯一性标识、状态标识和制样粒径（目数）标识等；样品应规范、有序排列、分区存放，并有明显标志，避免混淆；8试剂材料对检测结果有影响的关键试剂和耗材应经过检查或证实符合有关检测方法中规定的要求后投入使用，并保存相关记录；试剂耗材由专人负责，保存条件适宜，确保安全使用与管理；有实验用水检查记录，确保水质

16、满足方法要求；9检测方法方法选用第三次全国土壤普查土壤样品制备与检测技术规范推荐的检测方法；正式开展土壤三普样品检测任务之前，完成对所选用检测方法的检出限、测定下限、精密度、正确度、线性范围等方法各项特性指标的验证，并形成相关质量记录；序号检查要素检查内容检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）10空白试验每批次样品（不多于50个样品）分析时，应进行空白试验，检测空白样品，检测方法有规定的，检测方法的规定进行，检测方法无规定时，要求每批次分析样品应至少2个空白试验；空白试验结果一般应低于方法检出限，空白试验结果略高于方法检出限但比较稳定，可进行多次重

17、复试验，计算空白试验平均值并从样品检测结果中扣除；若空白试验结果明显超过正常值，实验室应查找原因并采取适当的纠正和预防措施，重新对样品进行检测；11仪器设备定量校核分析仪器校核应首选有证标准物质，没有有证标准物质时，选用参比物质；采用校准曲线法进行定量分析时，一般应至少使用5个浓度梯度的标准溶液（除空白外），覆盖被测样品的浓度范围，且最低点浓度应在接近方法测定下限的水平，校准曲线相关系数原则上要求为r0.999；仪器稳定性检查，连续进样分析时，每检测20个样品，应测定一次校准曲线中间浓度点，确认分析仪器校准曲线是否发生显著变化，测方法有规定的，按检测方法的规定进行，检测方法无规定时，相对偏差应

18、控制在10%以内，超过此范围时需要查明原因，重新绘制校准曲线，并重新检测该批次全部样品；12密精度每批次分析样品中，随机抽取不低于5%的样品进行平行双样分析，当批次样品数20时，应随机抽取至少1个样品进行平行双样分析；由实验室质量控制人员采取平行双样密码分析等方式开展内部质量控制，并统计精密度合格率情况；样品检测项目平行双样检测精密度允许范围应符合方法要求，检测方法有规定的，按检测方法的规定进行，检测方法无规定时，按照第三次全国土壤普查全程质量控制技术规范要求执行；序号检查要素检查内容检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）13正确度每批次样品分析时

19、同步均匀插入高、低两组与被测样品含量水平相当的有证标准物质进行检测，质控样结果应满足第三次全国土壤普查全程质量控制技术规范要求，当批次分析样品数20时，应至少插入1个质控样；必要时可绘制质量控制图；统计标准物质检测结果和正确度控制合格率；14异常样品复检检测数据异常时，要对实验室精密度和正确度进行检查，对于超出正常值范围的样品应100%进行复检，或采取人员比对、实验室间比对等方式确认检测结果的可靠性，保存异常样品复检记录和异常样品复检率记录；15数据记录与审核检测原始记录应有检测人员、校核人员、审核人员的三级签字；应按照第三次全国土壤普查有关要求填报样品检测结果及同批次实验室内部及外部质控数据

20、，并及时提交；应建立检测数据和报告质量审核制度，明确数据审核人员和检测报告的编制、审核及签发人员的职责和工作要求；16质量评价报告应向承担普查任务所在质量控制实验室提交土壤普查工作质量自评估年度报告及总结，内容包括承担的任务基本情况介绍，选用的检测方法，以及验证或确认结果，样品检测精密度控制合格率，样品检测正确度控制合格率，异常样品复检合格率等；为保证样品检测质量所采取的各项措施，以及整改措施和结果，总体质量评价；对市级质量监督检查过程中发现的问题应及时整改，并形成整改报告；17档案管理应及时做好土壤普查相关技术档案管理；保存的技术档案应包括但不限于：土壤普查项目有关检测实验室工作的管理文件、技术规定和标准、方法验证记录、检测原始记录和检测报告、质量控制记录、质量自评估年度报告及总报告；序号检查要素检查内容检查结果（符合、基本符合、不符合）发现问题（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）18其他要求检测实验室开展土壤普查样品检测及其数据生成、上报、保管和利用，须遵照土壤普查有关技术规定及管理办法执行；检测实验室及其人员应对在第三次全国土壤普查工作中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务并制定与实施相应的保密措施；