太钢不锈：山西太钢不锈钢股份有限公司关于对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告.docx

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1、山西太钢不锈钢股份有限公司关于对宝武集团财务有限责任公司的风险评估报告根据深交所深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易的要求，山西太钢不锈钢股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验宝武集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）金融许可证、企业法人营业执照等证件，根据企业集团财务公司管理办法等相关规定，在审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表和内部控制制度的基础上，对财务公司2023年上半年风险管理情况进行了评估，具体风险评估情况如下：一、基本情况财务公司是1992年6月经监管部门批准成立的全国性非银行金融机构，是由国家金融监督管理总局（原中国银保监会

2、）监管的非银行金融机构，企业法人统一社会信用代码为913100001322009015。财务公司注册资本48.4亿元（人民币，下同），股权结构：中国宝武钢铁集团有限公司占32.28%、马鞍山钢铁股份有限公司占29.68%、宝山钢铁股份有限公司占22.53%、武汉钢铁有限公司占12.58%、马钢（集团）控股有限公司占2.93%。经国家金融监督管理总局批准、工商部门登记，财务公司经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款及融资租赁；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；Gi）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）

3、从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；OD从事有价证券投资；（十）普通类衍生品交易业务（业务品种仅限于由客户发起的远期结售汇、远期外汇买卖、人民币与外币掉期产品的代客交易）；（十一）对成员单位提供担保。经查询，财务公司不是失信被执行人，资信情况及履约能力良好。二、内部控制基本情况(一)内部控制目标财务公司构建起以完善的公司治理结构和先进的内部控制文化为基础，以健全的内部控制制度和严密的控制措施为核心，以合规梳理、稽核监督和内控评价体系为手段，以信息系统和通畅的沟通交流渠道为依托的内部控制体系，基本达到内控管理的目标。确保财务公司的战略和经营目标得以实施和实现

4、；确保业务活动符合国家法规；提高财务公司的经营效率和效果；确保各项业务稳健运行和资产的安全与完整；确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、完整和真实；确保经营过程中的问题得到及时纠正。(二)内部控制遵循的原则财务公司依照全面、审慎、有效、制衡的基本原则构建内部控制体系，以使内部控制渗透至财务公司各项业务过程和各个操作环节，基本覆盖至所有部门和岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；符合国家法律法规的规定，财务公司各层级人员维护内部控制制度的有效执行，任何人不得拥有超越制度约束的权力；财务公司内部机构和岗位的设置做到权责分明、相互牵制，建立了独立于执行部门之外的内部控制监督、评价部门

5、，建立了直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。(三)内部控制系统及内部控制执行情况1 .控制环境年 鱼Mi100%180.20%(三)风险管理情况自成立以来，财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国银行业监督管理法、企业会计准则、企业集团财务公司管理办法和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。已经开展的业务符合业务操作规程和风险控制要求。五、本公司与财务公司业务往来本公司与财务公司是同属于宝武集团下属子公司。截至2023年6月末，本公司与财务公司无业务往来。六、风险评估意见综上所述，截至2023年6月末，财务公司严格按照企业集团财务公司管理办法的要求规范经营，经营业绩良好。同时，财务公司内部控制及风险管理制度较为完善，且执行有效，能较好地控制风险，其各项监管指标均符合国家金融监督管理总局的监管要求。未发现其在经营资质、经营业务和财务报表编制相关的内部控制及风险管理体系及运行等方面存在重大缺陷或风险。能够保障成员企业在财务公司存款的安全，积极防范、及时控制和有效化解存款风险。山西太钢不锈钢股份有限公司2023年7月28日