ISO三体系内部审核资料(全套完整版).docx

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1、上海*机械有限公司内审密料IS09001ISol4001、IS0450012020年4月1718日内部审核计划及日程安排一.目的检查公司管理体系是否满足IS09001：2015、IS014001：2015.IS045001：2018标准要求，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，是否保持持续改进的机制。二.依据1 .IS09001：2015质量管理体系要求、ISol4001：2015环境管理体系要求及使用指南、IS045001：2018职业健康安全管理体系要求及使用指南；2 .质量、环境职业健康安全方针、目标；3 .质量、环境和职业健康安全管理手册质量、环境和职业健康安全程序文件；4

2、.作业性文件；5 .有关的法律和法规。三.审核范围QMS:一般零部件的加工。EMS/0HSAS：一般零部件的加工所涉及的环境和职业健康安全管理活动。四.内部审核组成员：姓名性别审核职务资格组另I李松男组长内部审核员A杨庆女组员内部审核员B五.公司管理体系内部审核日程:编制：李松批准：马少卿日期：2020. 4. 1审核时间：2020年4月17日18日日期/时间涉及的部门主要过程及主要管理活动涉及的标准条款人员2020.4.178:008:30中层及以上首次会议A/B2020.4.179:0012:00领导层Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.

3、1/9.3/10.1/10.3E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/9.3/10.1/10.3S:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/8.1.3/9.3/10.1/10.3B2020.4.179:0012:00人力资源部Q:5.3/5.4/6.1/6.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/5.4/6.1.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1.2/9.2/10.2S:5.3/5.4/6.1.1/6

4、.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1.2/9.2/10.2B2020.4.1713:0017:00技术部Q:5.3/6.1/8.1/8.3/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2A2020.4.1713:0017:00质管部Q:5.3/6.1/6.2/7.1.5/8.6/8.7/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2B2020.4.1713:0017:00采

5、购部Q:5.3/6.1/6.2/8.4/8.5.3/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/8.1.4/10.2A以下4月18日2020.4.189:0012:00销售部Q:5.3/6.1/6.1/6.2/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/8.1/10.2A2020.4.189:0012:00保障部Q:5.3/6.1/7.1.3/7.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2

6、/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2B2020.4.1813:0017:00制造部/车间Q/E:5.3/6.1/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2A2020.4.1813:0017:00仓库Q:5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.5/8.5.2/8.5.4/10.2E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6

7、.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2B2020.4.181300,1700财务部E:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2S:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.4/8.1/10.2A2020.4.1813:0017:00审核组沟通2020.4.1813:0017:00中层及以上末次会议内部审核现场审核首次会议签到表编号：FM-GM-27审核目的检查公司质量、环境及职业健康安全管理体系的运行情况，通过发现问题，采取纠正和纠正措施，以达到管理体系的持续改进。审核组组长：李松组员：杨庆受审核方参加会议人员首次会议日期：2020.4.7姓名部门/职

8、务姓名部门/职务内部审核首次会记录QR-9.2-04会议主持：李松会议参加人员：1 .审核组全体成员：2 .部门负责人：见签到表；会议内容：1 .审核组成员介绍2 .介绍审核性质：内部审核；审核目的：验证按ISo9的1:2015、IS14001:2015IS045001：2018标准要求建立的管理体系，体系文件是否符合要求，运行是否基本适宜、有效，以达到持续改进的目的。审核范围：QMS:压辐的设计和加工EMS/0HSAS：压辑的设计和加工及其场所所涉及的环境、职业健康安全管理相关活动审核依据：1 .1S09001：2015质量管理体系要求、IS014001：2015环境管理体系要求及使用指南、

9、IS045001：2018职业健康安全管理体系要求及使用指南2 .质量、环境及职业健康安全方针、目标3 .管理手册程序文件4 .管理制度及作业性文件5 .适用的法律法规和其他要求6 .顾客对产品要求等。审核日程安排：见审核计划表7,几项说明：审核方法：抽样方法（具有科学性、代表性和风险性）审核程序及报告方式：审核的程序是依据审核计划，通过问、听、看、记等方式，寻找客观证据，证明公司是否符合体系标准、质量、环境及职业健康安全管理手册、程序文件、作业性文件、法律法规要求。对现场发现的不符合项开出不符合报告。公正性申明：审核员必须具有公正的立场，为避免可能出现的不公正，内部审核员不得参加对本部门的审

10、核。内审检查/记录表QEOHS审核内容审核记录结论4.14.14.11.是否理解、确定了组织的环境？理解了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，理符合组织组织组织2.识别了组织哪些环境？环境环境环境解了并确定了内部企业文化、人员文化层次。4.24.24.2识别了顾客、供应商、员工、竞争对手这些相关方，符合相关相关相关1.识别了哪些与体系相关的相关方？相关要求为日常业务中的要求，要求各部门日常进行汇总方方方2.了解这些相关的要求？和搜集。符合4.34.34.3本公司管理体系范围本公司的产品的经营产品和日常环符合管理管理管理本公司管理体系范围覆盖哪些？境安全管理。体系体系体系范围范围范围4.44

11、.44.4确定了管理体系的过程及相关过程。管理管理管理是否确定了体系，识别主要过程体系体系体系符合及过及过程程受审核部门：领导层审核日期：2020年4月17日内审员：杨庆5. 1领导作用和承诺5.1.2以拒页客为关注焦点5.2质量方针5.1领导作用和承诺5.2环境方针5.1领导作用和承诺5.2职业健康安全方针1 .是否把管理体系要求融入公司业务过程？2 .是否使用过程方法和基于风险的思维？3 .是否确保公司资源的获得？1 .如何以实现顾客满意为目标。2 .顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。3 .顾客的需求是否得到满足最高管理者对建立和改进的质量、环境及职业健康

12、安全的承诺应做哪些工作？如何满足顾客及法律、法规要求？如何将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织成员？组织的成员如何认识满足这种要求的重要性？在培训教育方面，有哪些政策支持？如何确定顾客的需求和期望？面谈面谈而谈面谈面谈是，结合体系要求，把日常经营融入到管理体系中识别并基于风险的思维。为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源。制定与顾客满意的目标，以市场需求为导向，关注顾客要求。制订了公司的管理方针，任命了管理者代表和员工代表，颁布了公司的管理目标，提供了相关的人力、物力、财力资源，向员工传达三标一体管理的意义和重要性，提高员工意识。首先识别顾客要求、相关的质量、

13、环境、职业健康安全法律法规以及其他要求和标准，然后要求各部门在日常的工作中予以实施和遵守。通过会议、日常的工作沟通等机会进行传达。不满足则将失去市场，降低公司的竞争力，使公司遭受损失。公司给予时间、人力、财力支持，提供培训场所。通过与顾客的接触，识别顾客当前的需求，以保证公司的生存；通过市场调查，识别顾客的潜在及未来需求，确保公司的未来发展。符合符合符合符合5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2质量目标6.3变更策划7.1资源5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2环境目标7.1资源5.3职责、权限6.1风险和机遇6.2职业健康安全目标8.1.3变更管理7.1资源本公司的质量、环境及职业健康安全

14、管理体系的机构和职责情况？管理者代表、员工代表？如何传达？是否基于风险的思维？是否促进在组内使用基于风险的思维？ 本公司的质量、环境、职业健康安全目标是什么？能否满足相应的要求？ 本公司的目标完成情况如何？是否存在差距？针对质量、环境和职业健康安全目标，是否在各个部门和各个层次上进行了分解？在体系管理过程中是否对变更进行策划？管理层为体系运行提供了哪些资源？面谈并查阅相关资料，看机构设置和资源情况是否满足一体化管理体系的需要面谈，并可结合对其他部门的审核，看员工的了解情况面谈，并要求出示有关资料。查阅相关证据查阅分解的文件。面谈沟通。有明确的组织机构和责任分配，提供的资源满足一体化管理的要求推

15、动在公司内部基于风险的思维。在各个层次和过程管理中基于风险的思维。能够回答，在一体化管理手册中有公司的目标，针对各个层次和过程建立了相应的目标并制定相应方案。进行统计，均达成。在体系管理过程中组织架构、产品、过程、环境因素、危险源、法律法规等变进行策划，并评估风险。领导层对体系提供了大量的资源，如：人员、基础设施、资金、技术等符合符合符合符合符合内审检查/记录表涉及部门：一领导层QEOHS审核内容审核方法审核记录结论9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审总经理是否按照计划进行管理评审？评审的时间间隔是否恰当？管理评审的输入输出内容是否符合标准要求？面谈,并现场观察.查阅相关文件（如手册）面

16、谈并查阅相应的文件（如各种规章制度）按照要求主持管理评审工作，并制定了管评程序形成了公司的管理评审计划，公司将要进行的管理评审将以此为依据。有各种验收规范和工作标准。符合符合10.1总则10.1总则10.1总则1组织持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？2 .组织是否通过使用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高有效性？3 .组织持续改进绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？面谈公司应确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。这些应包括：a）改进产品和服务，以满足要求并关注未来的

17、需求和期望；b）纠正、预防或减少不利影响；C）改进质量管理体系绩效和有效性。改进的示例可以包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新或重组。符合10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进改进有无相关的文件？是否涉及到对产品、过程、管理体系等的持续改进？有无不符合项？其如何进行纠正？有无预措施？如何进行？面谈在手册中提出有相关的改进要求。纠正与预防可以针对过程、产品甚至是体系，文件中都有了相关的注明。对于不合格，现主要都是些细小的不合格，不需进行全面的整改。针对于各类不符合内容，提出了整改内容。体系不断完善、不断改进。符合内审检查/记录表涉及部门：人力资源部审核日期：2020年4月17日审核

18、员：杨庆QEOHS审核内容审核方法审核记录结论5.35.35.3部门和岗位的职责、权限及相互关系面谈.有明确的部门和岗位职责规定，相互关系明确，符合职责职责职责是否清楚、协调？但是，出示的公司的岗位职责和权限的文件中，和权和权和权有相应的质量、环境和职业健康安全的职责和权限限限部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？限。5.4是否建立沟通协商的机制？建立了沟通协商机制，让员工参与到职业健康安符合沟通全管理中来。与协面谈.符合6.16.1商识别了行政管理、文件管理、危险源、环境因素、应对应对6.1本部门的识别了哪些风险因素？法律法规等方面的管理风险。风险风险应对如何应对？面

19、谈查见风险和机遇清单，识别基本全面。和机和机风险遇的遇的和机措施措施遇的本公司是否识别了本公司的环境因素？措施是否对环境因素进行了评价，并确定了重要抽查环境因素和危险源清单符合6.1.26.1.2环境因素？按照程序进行环境因素和危险源识别，识别了固环境危险本公司是否识别了本公司的危险源？废排放、潜在火灾等环境因素。因素源本部门相关的重大风险及相应的职业健康安全管理方案、控制措施有哪些？抽查文件潜在火灾、触电。符合6.26.26.2本部门的质量、环境、职业健康安全检查所用标准、法律法规等质量环境职业目标是什么？能否满足相应的要求？的控制有无受控标识,发放记符合目标目标健康本公司的目标完成情况如何

20、？是录.按照要求对目标进行了实施，结果均达成。7.1.6安全否存在差距？组织目标符合知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.2能力7.3意识7.4信息交流8.1运行控制8.2应急准备及响应9.1.1监视测量分析7.2能力7.3意识7.4沟通8.1运行控制8.2应急准备及响应9.1.1监视测量分析对公司的组织知识如何管理？产品和服务工作人员的能力需求？是否建立关键和特殊岗位人员名录？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？结果如何？是否安排并实施了培训？培训有效性是否予以评价？如何评价？是否安排了应急准备和响应方面的职责和权限的培训？如何传输质量、环境、职业健康安全方面的意识？就管理体系的相关活动如何

21、实施交流和沟通（包括内部和外部）是否明确了与职业健康安全方针和重大风险有关的运行控制活动？运行控制是否充分？能否达到控制风险的目的？何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？抽查目标统计记录查清单面谈和抽查文件查阅对公司的知识进行了归类，并做了清单。本部门作为组织知识归口部门，对各部门和公司的知识列入清单管理，查见组织知识清单。通过日期质量、环境、职业健康安全宣传标识、通知

22、栏等方式进行宣传。通过文件传达、口头交流等方式进行沟通可回收、不可回收及危险废弃物，控制方式执行环境和职业健康安全运行规范的相关规定，危险废弃物定期转移，噪声隔音措施管控，火灾制定应急预案，机械伤害、行车伤害等进行防护管理。生产现场和办公区域定期进行环境和安全检查对紧急情况进行了演练，演习效果达到要求查质量、环境和健康安全目标、方针均有评审和测量，环境因素、危险源、废弃物管理等均有监视和控制，有效。符合符合符合符合符合符合9.2内审10.2不符合和纠正措施9.2内审10.2不符合和纠正措施9.2内审10.2事件不符合与纠正措施内部审核在体系中的作用？内审是如何实施？查有关内审的准备情况和资料是

23、否有对职业健康安全事故、事件、违章的监视和测量？各种环境、职业健康安全的监测记录？查阅查阅文件本部门在内审中起到组织作用。审核准备、审核实施审核结束后由审核组长编制审核报告、审核的跟踪验证查内审员根据分工编制了检查表，检查表中列出了部门所要控制的主要条款。针对日常发生的不符合采取了纠正和纠正措施，措施有效。符合符合审核记录结论已建立本部门的管理目标，并已形成文件，基本能够实现。符合能够出示相应的环境因素登记表和相应的危险源辨识表，了解本部门的重大风险和重要环境因素，基本没有遗漏。已建立部门的岗位职责、权限，有环境和职业健康安全方面的职责。符合符合现场询问，抽查2名员工，基本能够清楚自己的职责和

24、权限。符合符合已确定整个生产的流程。符合工程、消除替代、程序、防护等措施符合搜集了相关的适用法律法规，见法律法规清单，均为有效版本。清楚，有法律法规清单，能满足要求符合涉及部门：一保障部审核日期：2020年4月1QEOHS审核内容审核方法5.35.35.3部门和岗位的职责、权限及相互查阅部门、各岗位职责、权机构机构机构关系是否清楚、协调？限及相互关系的有关文件，和职和职和职部门负责人及各岗位员工是否并询问证实。责责责明确指出自己的职责、权限及相互关系？6.16.1面谈应对应对本部门的识别了哪些风险因素？风险风险如何应对？和机和机遇的遇的措施措施是否识别了本部门的环境因素？查阅文件6.1.26.

25、1.2是否对环境因素进行了评价，并确定了重环境危险要环境因素？因素源是否识别了本部门的危险源？通过现场审核查看相关职是否对危险源进行了评价并确定了重能能否落实，划分是否合6.1.46.1.4大风险？理。措施措施的鬃的最本部门相关的重大风险及相应的职业面谈,并现场观察.划划健康安全管理方案、控制措施有哪6.1.36.1.3些？查阅相关文件（如手册）合规法律是否搜集与环境因素、危险源相关的面谈并查阅验收准则。义务法规法律法规查阅有关生产和服务提供本部门的质量、环境、职业健康安全的相应的记录（可结合对其6.26.26.2目标是什么？能否满足相应的要求？他部门的审核来检查）。目标目标目标本公司的目标完

26、成情况如何？8.1产品实现的策划7.1.3基础设施8.1运行控制8.1运行控制是否确定了生产和服务实现过程？对生产和服务实现过程是否形成了必要的文件？ 是否规定了相应的脸证和确认活动以及验收准则？ 是否规定了必要的记录？固体废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否有需要特殊控制的废弃物？如有，则如何控制？本部门的重大风险？风险控制是否有效？是否规定了运行准则？运行控制是否充分？能否达到控制目的？执行的操作者是否了解运行准则？重大风险的岗位运行是否有效？如何实施检查？查阅相关的固体废弃物分类及管理办法，并检查控制情况。面谈并现场查验（如电池、汞灯、显示器及电脑等废弃物）。询问并查阅与重

27、大风险有关的岗位是否有安全操作规程，现场验证面谈并查阅相关的记录面谈，结合现场审核抽查员工的了解情况。主要是办公的废弃物，分为可回收的，不可回收的，有毒有害的。旧电池、废墨盒等以旧换新，基本符合要求。本部门的重大风险主要是潜在火灾，有消防管理规定、安全用电管理规定等文件，基本符合要求。查看运行控制的程序，如消防管理规定、安全用电管理规定等，运行控制比较充分，基本能够达到控制目的。有运行控制记录。已经实施运行。运行控制运行。符合符合符合符合符合符合8.2应急准备和响应9.1.2合规性评价10.2不符合纠正与预防措施8.2应急准备和响应9.1.2合规性评价10.2事故事件不符合纠正与预防措施是否确

28、定潜在的事故或紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响和职业健康安全风险？可行时，组织是否定期对上述程序进行试验？有无定期组织开展环境与职业健康安全法律、法规及与环境因素和危险源有关的其他要求的合规性评价工作？评价情况如何？有无对环境事件、环境事故的调查处理记录？是否对目标、指标、环境管理方案、职业健康安全管理方案完成情况监视和测量？是否有对职业健康安全事故、事件、违章的监视和测量？各种环境、职业健康安全的监测记录？面谈，如发生，出示相应的证据。查阅相关的演习资料，如消防演习、汛情应急的演习等。查阅查阅查阅查阅本部门主要涉及潜在火灾，公司已经有相应的预案，基本符合要求。参与了消防演习

29、，有记录。查合规性评价控制程序规定由人力资源部负责组织评价小组，每年对法律法规和其他要求的符合性进行评价，对不符合要求的地方采取措施整改，编制法律法规符合性评价报告，作为管理评审的输入。查法律法规、标准和其他要求评价表。能对所识别的适用法律法规和其他要求，资质证明，守法证明，环境反馈处理进行评价。目前未发生。目前未监测，由安全环保处负责。有完成情况考核记录。有监测记录。符合符合符合符合符合涉及部门：技术部审核日期：2020.4.17审核员：李松QEOHS审核内容审核方法审核记录结论5.35.35.3部门和岗位的职责、权限及相互关查阅部门、各岗位职责、权限及已建立部门的岗位职责、权限，有质量、环

30、境和职符合权限权限权限系是否清楚、协调？相互关系的有关文件，并询问证业健康安全方面的职责。和职和职和职部门负责人及各岗位员工是否明确实。责责责指出自己的职责、权限及相互关系？6.16.16.1本部门的识别了哪些风险因素？应对应对应对如何应对？面谈.识别了技术管理、文件管理、危险源、环境因素、符合风险风险风险法律法规等方面的管理风险。和机和机和机查见风险和机遇清单，识别基本全面。遇的遇的遇的措施措施措施是否识别了本部门的环境因素？抽查环境因素和危险源清单6.1.26.1.2是否对环境因素进行了评价，并确定了重要面谈并出示相应的证据，结合现环境危险环境因素？场查险工作环境情况因素源是否识别了本部门

31、的危险源？是否对危险源进行了评价并确定了重大面谈。识别充分，未发生遗漏现象。6.26.26.2风险？符合质量环境职业目标目标健康本部门的质量、环境、职业健康安全抽查目标统计记录对目标进行了统计，结果均达成。安全目标是什么？能否满足相应的要求？符合目标本公司的目标完成情况如何？是否存在差距？涉及部门：技术部QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.18.18.1是否确定了生产和服务实现过程？查阅相关的固体废弃物分已经形成文件，如管理手册，程序文件及相关的生产工艺产品运行运行对生产和服务实现过程是否形类及管理办法，并检查控制流程图，作业指导书。符合实现控制控制成了必要的文件？情况。过程本部门的区域

32、是否按照环境和的策安全要求进行管控划设计输入是否全面？组织是否在适当阶段对设计与开发进行评审。组织是否对产品的设计与开发进行相关的产品验证。是否有组织进行8.3设计过程如何按照标准要求进设计与开发的确认。是否对设计与开发进行更改。是否对符合设计行管理？设计与开发相关资料进行整理组织是否编制设计开发所需开发10.210.2的图纸分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？设计与开发的更改如何控制不符事件有无对环境事件、环境事故的调查处面谈，查阅文件。本部门主要是对本部门日常的工作检查，包括目标实现情合和纠正不符合与理记录？是否对目标、指标、环境管理方案、职业健康安全管理方案完成情况监视和测量？

33、出示相关验证记录.现场观况等，基本符合要求。措施纠正是否有对取业健康安全事故、事件、违章的察是否实施.符合措施监视和测量？各种环境、取业健康安全的监测记录？有记录。未发生环境和安全方面的事故。符合涉及部门：质管部审核日期：2020年4月17日审核员：杨庆QEOHS审核内容审核方法审核记录结论5.35.35.3部门和岗位的职责、权限及相互关查阅部门、各岗位职责、权限及已建立部门的岗位职责、权限，有环境和职业健康符合权限权限权限系是否清楚、协调？相互关系的有关文件，并询问证安全方面的职责。和职和职和职部门负责人及各岗位员工是否明确实。责责责指出自己的职责、权限及相互关系？6.16.16.1本部门的

34、识别了哪些风险因素？应对应对应对如何应对？识别了质量管理过程、文件管理、危险源、环境因符合风险风险风险面谈.素、法律法规等方面的管理风险。和机和机和机查见风险和机遇清单，识别基本全面。遇的遇的遇的符合措施措施措施是否识别了本部门的环境因素？是否对环境因素进行了评价，并确定了重要6.1.26.1.2环境因素？出示环境危险是否识别了本部门的危险源？环境因素和危险源清单。环境因素和危险源识别充分。因素源是否对危险源进行了评价并确定了重大风险？已确定，由专人负责维护，有检查记录符合6.26.26.2符合质量环境职业本部门的质量、环境、职业健康安全抽查目标统计记录对目标进行统计，结果均符合要求。目标目标

35、健康目标是什么？能否满足相应的要求？安全本公司的目标完成情况如何？是目标否存在差距？涉及部门：质管部QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.1运行控制8.1运行控制是否确定了公司的工作环境?如何对工作环境进行维护？是否有相应的文件及相应的记录、检查记录？工作环境情况能否满足服务、环保和劳动保护的需要？面谈并出示相应的证据，结合现场查险工作环境情况已确定，由专人负责维护，有检查记录符合污水中有无法定有害物质？固体废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否有需要特殊控制的废弃物？如有，则如何控制？是否明确了与职业健康安全方针和重大风险有关的运行控制活动？运行控制是否充分？能否达到控制风险

36、的目的？面谈。查阅相关的固体废弃物分类及管理办法，并检查控制情况。面谈并现场查验（如电池、汞灯、显示器及电脑等废弃物）。办公区域无。可回收、不可回收及危险废弃物，控制方式执行环境和职业健康安全运行规范的相关规定现在尚未产生，如产生执行环境和职业健康安全运行规范的相关规定符合符合7.1.5监视和测量设备的控制9.1绩效监测和测量9.1绩效测量和监视是否对监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的装置？监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？对监视和测量装置的控制是否满足规定中规定的各项要求？发现监视和测量装置偏离校准状态时如何处置？是否存在自校准装置？如何控制？面谈并现场查验。检查监视和测

37、量装置台帐现场查险相关的校准记录。查验监视和测量装置的控制，是否按规定周期进行检验？面谈，如发生，出示相应证据。已建立台帐，并做了相关的校准计划。相一致已建立台帐，并按规定周期进行了检验，有相关报告。停止使用，报告、评价对产品的影响及如何纠正，是否需要追回处理。目前未发生。符合8.6产品放行8.7不合格输出控制10.2不符合和纠正措施10.2事件不符合与纠正措施是否明确规定了产品实现过程中必要的验证活动？彩成了哪些文件（如检验标准等）？是否实施了所规定的脸证？人员资格经确认否？记录是否表明经授权负责产品放行的责任者？有无顾客批准放行的特例？如何控制？是否有对目标、指标、环境安全管理方案完成情况

38、的监视和测量？各种环境、安全的监测记录？不合格的类型如何控制产品实现过程中各环节出现的不合格品？（标识记录隔离评审处置）是否明确规定了评审方式和权限？评审结果是否得到实施?让步放行如何控制？不合格品纠正后,是否经再次脸证？交付后发现不合格输出时,如何处置,有效性如何？查阅相关文件已规定对过程的产品的监视和测量，包括对原料的检脸、过程产品的检验、成品的检脸，基本符合要求。一般不合格，严重不合格。对不合格品，进行标识、记录、隔离、评审、处置，并规定了处置的权限，目前未发生严重不合格。已明确了针对不合格的评审方式和权限。已经得到了实施。未发生让步放行。如发生，应该经过批准，必要时的顾客批准。一般不合

39、格直接返工，较大的不合格留下记录。按严重不合格对待，由营销部与顾客协商解决的办法。目前未发生。环境和安全方面未出现相关的符合情况。符合不符合，对不合格品返工后未再次检验。QEOHS审核内容审核方法审核记录结论5.35.35.3部门和岗位的职责、权限及相互关查阅部门、各岗位职责、权限及已建立部门的岗位职责、权限，有环境和职业健康符合权限权限权限系是否清楚、协调？相互关系的有关文件，并询问证安全方面的职责。和职和职和职部门负责人及各岗位员工是否明确实。责责责指出自己的职责、权限及相互关系？6.16.16.1本部门的识别了哪些风险因素？应对应对应对如何应对？面谈.识别了采购管理、文件管理、危险源、环境因素、符合风险风险风险法律法规等方面的管理风险。和机和机和机查见风险和机遇清单，识别基本全面。遇的遇的遇的措施措施措施是否识别了本部门的环境因素？6.1.26.1.2是否对环境因素进行了评价，并确定了重要抽查环境因素和危险源清单。环境因素和危险源识别充分，未遗漏。环境危险环境因素？符合因