城市基础设施项目法人招标的具体实施方案.docx
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1、城市基础设施项目法人招标的具体实施方案项目法人招标的基本程序城市基础设施项目的法人招标工作一般可以分为六个阶段,即资格预审阶段、招标文件编制阶段、投标人准备标书阶段、开标与评标阶段、协议确认谈判阶段、审批及完成融资阶段。资格预审阶段资格预审阶段的主要目标是通过资格预审,选择出具有较强经济实力、丰富类似项目运作经验的潜在投标申请人。由于项目法人招标的前期费用高,投资周期长,因而投标风险较大。通过资格预审可将投标人的数量控制在一定的范围,既可保证竞争性,又可减少投标人的风险。因此,资格预审是招标工作的第一步,这个阶段的主要工作包括:(一)编制资格预审文件资格预审文件由咨询公司编制,其主要内容应包括
2、:1 .项目概述。主要是向潜在的和感兴趣的申请人介绍项目的基本情况,包括项目的历史背景、基本描述、项目的范围、项目建设的条件、项目所在地的社会和经济发展规划以及有关图纸等。2 .政府对项目的支持。在邀请申请人参加资格预审时,应明确政府对该项目的具体支持,以帮助申请人决定是否参加资格预审。3 .需要申请人提供的资料。资格预审文件必须明确申请人应提供的详细资料,以满足资格预审的要求。如果投标人是联营体,那么联营体内每个成员除作为单个公司应独立提供其公司的资料外,还需提交一份联营体协议。申请人提供的资料应包括:申请人的公司管理或组织机构、财务状况(包括其最近三年的财务报表和独立的会计师事务出具的审计
3、报告);在最近五年申请人作为项目发起人的经历、目前承担的或已签约将要进行的项目,并对项目的性质、特点、投资规模、特许期等作简要说明;项目的初步融资大纲、申请人的融资能力及银行对申请人出具的资信证明;申请人为本项目提供的人员能力、设备能力和未来特许公司的组织结构。4 .资格预审的评估标准。资格预审文件中必须明确投标人将来提交的资格预审申请书由谁负责组织评估,各项评估准则及其权重,使投标人能有目的的、有重点的准备资格预审申请书。5 .资格预审的预期进度安排。在资格预审文件中应明确各项工作的起止时间,包括资格预审邀请(发出资格预审邀请日期、资格预审申请书递交日期)、通知资格预审评审结果、出售招标文件
4、、投标文件的递交、通知评标结果、特许权项目协议谈判、开工等。6 .一般性规定。在资格预审文件中还应包括以下条款:资格预审邀请书的澄清、申请书的准备费用由申请人承担、申请书的递交地点以及可在何处进一步查阅和取得有关文件或资料。7 .附表。为方便申请人准备资格预审申请书和方便评审,最好在资格预审文件中编制一些标准表格以供申请人填写。(二)发布资格预审通告招标代理机构编制好资格预审文件后,将其提交给招标委员会审查。招标委员会一般是由政府各相关部门的领导担任,如计委、建委、规划局、国土局等。资格预审文件得到批准之后,即可在国内外发行量大、有较大影响的报刊上或电子媒介刊登项目法人招标的资格预审通告,如联
5、合国发展论坛、人民日报海外版、英文中国日报、中国招标投标网等。资格预审邀请广告应包括项目的名称、项目概况、申请人的合格条件、购买资格预审文件的时间、地点和费用以及递交资格预审申请书的时间和地点等。(三)发售资格预审文件资格预审文件的出售时间可以从发布资格预审通告之日起至递交截止日期,也可以规定从发布资格预审通告之日起的一段时间内,任何感兴趣的申请人均可在规定的地点查阅或购买资格预审文件。(四)资格预审文件的答疑及澄清如在准备资格预审申请书时对资格预审文件有任何问题,可在规定的时间之前通过传真、信函等方式要求澄清。招标单位应以书面方式回复,并将回复的传真抄送购买资格预审文件的所有申请人。回复传真
6、不指明提出问题的申请人名字。(五)提交资格预审申请文件资格预审申请人在资格预审文件规定的时间内,向招标代理机构或招标委员会提交资格预审申请文件。(六)澄清申请文件如需要,招标代理机构或招标委员会将要求有关资格预审申请人回答或澄清其资格预审申请文件中的有关问题。(七)评审资格预审文件收到申请人递交的资格预审申请书后,由政府部门、招标代理机构、财务顾问、技术顾问和法律专家等组成的评审委员会将对所有有效的资格预审申请书进行评审。资格预审评审的条件主要包括以下四个方面:1.参与项目法人招标的成功经历(即工程经验)。项目发起人与合作伙伴在近几年中具有承担或组织类似项目和运营的成功经验,且在项目的全过程中
7、履约情况良好,如具有较好的工程质量和项目管理才能等;2 .财务状况。项目发起人及其合作伙伴应财务状况良好,有足够的财务能力来满足本项目在设计、建设、运营和维护方面的财务需求。财务能力包括:如果中标,申请人有充足的流动资产用于支持本项目的完成;如果中标,申请人有足够的信用支持,有能力完成本项目的融资工作。3 .技术力量。项目发起人及其合作伙伴中标后应能派出信誉良好、经验丰富的管理人员;且拥有充足和先进的设备、现代企业管理机构和完善的质量保证体系等。4 .法律能力。公司在近年来没有法律纠纷,信誉较好,公司员工不曾发生严重的职业不良行为。经过评审,招标代理机构和招标委员会一般会将参加投标的公司分为两
8、个组:A组和B组。A组的公司实力雄厚,可以单独参加下一阶段的投标;而B组的公司则在某方面的能力稍逊一些,只有和A组里的某家公司结成联合体后才能参加下一阶段的投标。(八)发布资格预审评审结果招标代理机构和招标委员会将资格预审结果通知所有已提交了资格预审申请文件的资格预审申请人。(九)发出投标邀请书招标代理机构和招标委员会向通过资格预审的资格预审申请人发出投标邀请。招标文件编制阶段该阶段的主要工作目标是招标代理机构在招标委员会的指导及其政府有关部门的配合下,编制完成具有项目自身特点且符合国际惯例的项目招标文件,招标文件的主要内容包括:1.投标邀请书2 .投标人须知。包括的内容应该有:引言、定义和释
9、义、招标文件目录、总则、投标人资格、标书的准备、招标文件的澄清、现场考察与标前会议、标书的递交、标书的修改和撤回、开标、标书的拒收、标书的有效期、投标保函的格式、授权委托书的格式、评标、授标、授标后的程序等。3 .特许权项目协议和其他商务合同4 .投标人参考资料 技术方面的参考资料 法律方面的参考资料 经济方面的参考资料 项目所在地区近年来的经济和社会发展概况 城市经济和社会发展第十个五年计划和2010年远景目标纲要汇编 专题报告及附图投标人准备标书阶段该阶段的主要工作目标是潜在投标人在招标代理机构和招标委员会的配合下,如期、有效地完成投标文件的准备和编制。主要工作包括:(一)发售招标文件咨询
10、公司编制好的招标文件经招标委员会审批通过后,就可以向已经通过资格预审的潜在投标人发售招标文件。(二)组织现场考察潜在投标人将会给3至5天时间来消化招标文件,然后招标代理机构组织潜在投标人对项目所在场地及周边环境进行考察。(三)组织标前会议招标代理机构和招标委员会依据招标文件的有关规定召开标前会议,集中解答潜在投标人提出的问题。标前会议结束后,招标代理机构应及时总结会议中提出的问题,统一发出会议纪要,作为招标文件的一部分。(四)编制投标文件潜在投标人根据招标文件的要求,并结合现场考察的有关情况,编制完成投标文件,投标文件应包括以下主要内容: 技术方案 融资方案和时间表 项目总成本估算和细目表 质
11、量保证和质量控制计划 股东名单 法律方案 可行性研究报告由于城市基础设施项目涉及面广、情况较复杂,为评估风险、控制成本、测算效益,投标人在投标准备过程中,其工作深度通常要超过可行性研究阶段,部份技术方案甚至达到初步设计深度。只有在可行性研究的基础上提交的投标书才是准确、有实际意义、并且是可评估的。因此要求投标人按照一定的格式完成可行性研究报告,并作为投标文件的一部份。这样不仅加快了评标、确认谈判的进程,而且一旦确定中标人,中标人在投标书中的可行性研究报告就可直接报政府有关部门审批。 授权委托书 投标保函开标与评标阶段该阶段的主要工作目标是招标委员会在招标代理机构的协助下,依据公开、公正、公平的
12、原则,遵从招标文件已确定的评标标准,从所有投标人中选出二至三名最具有竞争力的投标人。这个阶段的主要工作包括:(一)开标招标代理机构将遵从以下程序进行开标:1 .在投标截止日期前,对收到的标书封存。2 .在投标截止日期的次日,对所有在投标截止日期之前收到的标书在有关公证机构的监督下公开开标。3 .开标时公布以下信息并加以记录:投标人名称;联合体、合营公司或合伙组织的成员名称;标书提交时间;标书是否符合封装要求;有无投标保函;有无备选标。(二)评标评标工作将可以分为两个阶段进行:第一阶段:专家评估。由招标代理机构和招标委员会指定的技术、经济财务、法律等专家组成的专家组对所有标书进行专业方面的审查和
13、评估。如投标人的方案不能满足招标文件规定的要求,则不能进入第二阶段的评标。专家组要完成一份专业评估报告。第二阶段:招标委员会评标。招标委员会依据对投标书的审查及专家评估报告对各投标人投标书进行综合评分,并对投标书进行排序,选出前二至三名最具有竞争力的投标人(三)公布评标结果招标代理机构和招标委员会以书面形式向所有投标人公布评标结果。协议确认谈判阶段该阶段的主要工作目标是通过招标委员会与最具有竞争力的投标人之间的确认谈判,最终由招标委员会从最具有竞争力的投标人中选出中标人,并由政府有关部门及机构与之草签有关协议。这个阶段的主要工作包括:(一)确认谈判由招标委员会在招标代理机构的协助下,组成确认谈
14、判小组,依据招标文件的有关规定开展确认谈判工作。确认谈判的基本程序是,先与第一名“最具竞争力的投标人”进行确认谈判,若不能达成协议,则转向第二名“最具竞争力的投标人”进行确认谈判,依此类推。在某些情况下,谈判小组可能希望在确认谈判时对投标文件进一步修改,争取更大的优惠。但是,不应过分依赖这类进一步谈判,以免影响竞争性投标程序的公正。如果程序的公正性受到损害,不但会影响目前招标项目的顺利进行,而且也会给今后的项目法人招标造成负面影响。(二)确定中标人招标委员会根据确认谈判结果,选出中标人,并由政府有关部门及机构与之草签特许权项目协议及其他商务合同。审批及完成融资阶段该阶段工作的主要目标是项目的有
15、关文件(主要指可行性研究报告)获计划行政主管部门等的批准,中标人完成融资等工作,由中标人组建的项目公司与政府部门最终正式签署特许权项目协议。这个阶段的主要工作包括:(一)有关项目文件审批当地政府有关部门将项目的可行性研究报告及有关协议上报计划行政主管部门审批。(二)组建项目公司中标人根据有关批准文件,在当地政府有关部门的协助下完成组建项目公司的一系列工作。(三)完成前期工作中标人及项目公司将组织完成项目初步设计,并完成项目建设合同、运营维护合同、保险协议、融资协议等文件的签署,同时将有关文件上报政府有关部门审批。政府有关部门也将依据招标文件的有关规定,完成有关前期工作。(四)正式签署特许权项目
16、协议及其他商务合同在所有前期工作完成的基础上,政府有关部门及机构与项目公司正式签署特许权项目协议及其他商务合同,这标志着项目法人招标工作顺利结束,工程可以正式开工了。项目法人招标的案例分析2002年7月,亚能电力控股有限公司在华中某市与H省计委签订P电厂投资协议,这标志着亚能电力正式成为该项目的新业主。在电力体制改革逐步深入和外资电力企业纷纷撤出中国市场的背景下,亚能电力注入巨资投资P电厂一一H省迄今为止最大的外商投资项目,无异在中国电力市场中构画了一道亮丽的风景线。新华社的一篇新闻稿称“P电厂的建设,对于优化H省电网结构、提高供电质量具有十分重要的作用”,对亚能电力的此项举动给予高度评价。项
17、目概况P电厂(2台30万千瓦国产燃煤发电机组)是H省采用BoT方式建设的第一个火电项目,也是“十五”期间计划投产的重大项目之一。1996年9月,国家计委批复该项目立项,同意H省就外商独资建设P电厂工程开展项目前期工作,并通过招标方式确定外商投资者。1997年3月,H省计委发布P电厂招标公告,通过BOT方式公开招标选择该项目法人,并在标书中明确以下基本条款:(一)中标人每年以核定容量向H省电力公司输送5000小时电量;(二)运营期为20年;(三)两台机组必须在开工后的33至39个月内完工;(四)所需资金的30%为注册资本;(五)使用国产机组。由于看好国内电力市场发展前景,境外投资者对参加P电厂项
18、目投标十分踊跃,数家外资公司(联合体)向H省计委递交了投标文件。1997年9月,H省计委在组织评标后向赛斯中国控股有限公司/日本本州株式会社联合体(以下简称“赛斯/本州联合体”)发出中标通知书,并于当年与赛斯/本州联合体签订了投资协议(类似于国际BOT项目中的特许权项目协议)。经过数年的前期工作,P电厂的所有审批文件及商务合同均已完成,并于2000年4月举行了开工仪式。后来,由于上述两家外商的市场战略发生了重大转变,不再投资国内能源项目,遂决定退出P电厂项目。经H省政府授权,H省计委负责统一协调P电厂项目新一轮的招商活动,通过邀请招标方式选择项目法人。2002年4月底,H省计委向亚能电力控股有
19、限公司以及阿姆比(中国)投资有限公司、香港港能国际有限公司发出招标文件,邀请上述三家投标人参与项目投标,并在5月中旬提交投标文件。H省计委要求保留原有的项目结构及特许权性质不变,通过“三降低一确保”完善P电厂项目,即年最低上网购电量(从5000小时降到4500小时)、上网电价(从元/千瓦时降到合理水平)及工程总投资(从亿元降到合理水平)均适当下降,同时确保投资者的回报率(15%的资本金内部收益率)。为减少项目审批程序,H省计委要求新业主以股东置换的简单方式进入该项目(即购买项目公司100%的股权),争取尽快恢复开工。投标人简介亚能电力控股有限公司亚能电力控股有限公司(以下简称“亚能电力”)是亚
20、能集团从事电力投资与管理业务的全资子公司。亚能(集团)有限公司成立于1928年,是一家注册于香港的大型跨国公司,在香港和内地拥有多家上市公司。亚能集团早在20世纪80年代中期即开始参与国内的电力投资建设,对电力项目的投资与运营管理具有丰富经验。阿姆比(中国)投资有限公司阿姆比是世界知名的技术集团,总部设在法国,服务于电器及电机设备制造业、公用事业、石油、天然气、化工等领域。1995年,阿姆比集团在北京注册了独资的投资控股公司一阿姆比(中国)投资有限公司,负责对中国地区的所有投资活动,并计划在将来开设和组建更多的本地业务。香港港能国际有限公司港能国际有限公司(港能国际)于1997年成立,是香港某
21、能源集团的全资附属子公司,负责拓展中国大陆及香港地区以外的国际性投资项目,投资目标主要集中在东南亚及南亚地区,业务包括兴建电厂及输配电工程,以及其他基建项目如收费公路、污水处理厂及煤矿等。评标结果分析经H省计委组织评标专家组对上述三家投标人递交的投标文件进行评选,最终确定亚能电力为P电厂项目的新业主,并于2002年7月初与其正式签订投资协议。P电厂项目已于2002年10月开工,预计2005年初全部建成投产,年上网电量将超过25亿千瓦时。亚能电力为何能击败另外两家实力强劲的对手一举中标?主要取决了它贴近市场的经营理念、卓有成效的投资管理经验、合理的电价水平、较低的融资成本及快速的融资进度,赢得了
22、H省计委及评标专家的高度赞赏和一致好评。下面对此进行详细分析。经营理念评估专家认为,亚能电力在电力投资与管理活动中秉承“市场导向、结果导向、效率领先、成本领先”的经营理念,符合国家电力体制改革的发展方向。按照2002年4月国务院批准实施的电力体制改革方案,其总体目标是:打破垄断,引入竞争,提高效率,降低成本,健全电价机制,优化资源配置,促进电力发展,构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。因此,电厂项目的投资运营要想取得成功,少走弯路,除了切实依靠政府部门的鼎力支持外,还必须坚持走市场化的方向,通过优化管理、改善经营、降低工程总造价和运营成本,千方百计贴近市场水平
23、运作,才能使项目有真正的生存能力和竞争能力。由于特定的历史原因和市场条件,P电厂的项目结构非常复杂,各种利益关系盘根错节,稍有不慎就会陷入泥潭难以覆身。就项目合同结构而言,主要的商务合同多达22份,涉及合同方将近20个,包括H省计委、电厂筹建处、C市政府、H省电力公司等。为使电厂项目建设能够得到顺利推进,必须优化项目合同结构,降低项目投资成本,因此需要得到各个合同方的通力支持,全面考虑全局利益,放弃局部利益。但是,在项目投标伊始各合同方从维护自身利益出发都不愿意作出让步,因此招标文件中给定的边界条件非常苛刻,包括:原项目公司签订的主要商务合同继续有效;项目公司营业执照变更后30日内,新业主须向
24、赛斯/本州联合体支付*万美元的股权转让金;项目公司营业执照变更后10日内,新业主须向电厂筹建处支付*万美元的前期工作费,向C市政府支付*万美元的土地出让金;在投资协议签字日向省计委提交总金额为*万美元的履约保函等。面对着如此复杂的项目结构和十分不利的招标条件,为了在投标活动中成功中标,亚能电力始终坚持贴近市场的投资理念,努力寻找解决问题的“金钥匙”,那就是“尊重历史、面对现实,把握未来”一一不损害各合同方的既有利益,同时结合现有的市场条件优化合同结构,尽量平衡投资者和各合同方的利益,争取为项目未来的经营创造良好的管理环境。为了做好项目的投标工作,亚能电力精心研究了竞争对手的情况,对项目财务评价
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