2023年国有资本投资、运营公司改革试点方案.docx

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1、2023年国有资本投资、运营公司改革试点方案为贯彻落实国务院关于推进国有资本投资、运营公司改革试点的实施意见（国发（2018）23号）和省人民政府关于印发省推进国有资本投资、运营公司改革试点实施方案的通知精神，加快推进国有资本投资、运营公司改革试点工作，以管资本为主改革国有资本授权经营体制，推动国有经济布局结构调整，结合我市实际，制定本实施方案。一、总体要求（一）指导思想。全面贯彻党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持社会主义市场经济改革方向，加强党对国有企业的领导，着力创新体制机制，完善国有资产管理体制，深化国有企业改革，通过改组组建国有资本投资、运营公司，改革国有资

2、本授权经营体制，提高国有资本配置和运营效率，推动产业集聚和转型升级，促进国有资本合理流动，实现国有资产保值增值，做强做优做大国有资本，切实发挥国有企业在深化供给侧结构性改革和推进经济高质量发展中的带头作用，为决胜全面建成小康社会，推进全面振兴、全方位振兴提供有力支撑。（二）工作原则。1.坚持党的领导。建立健全中国特色现代国有企业制度，把党的领导融入公司治理各环节，把党组织内嵌到公司治理结构之中，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，充分发挥党组织的领导作用，确保党和国家方针政策、重大决策部署的贯彻执行。2.坚持体制创新。以管资本为主加强国有资产监管，完善国有资本投资运营的市场化机制。

3、科学合理界定政府及国有资产监管机构，国有资本投资、运营公司和所持股企业的权利边界，健全权责利相统一的授权链条，进一步落实企业市场主体地位，培育具有创新能力和国际竞争力的国有骨干企业。3坚持优化布局。通过授权国有资本投资、运营公司履行出资人职责，促进国有资本合理流动，优化国有资本布局,使国有资本投资、运营更好地服务于我市经济社会发展。促进国有资本向民生重点产业、区域优势产业、战略性新兴产业等领域合理流动，提高国有资本配置和运行效率。4.坚持强化监督。正确处理好授权经营和加强监督的关系，明确监管职责，构建并强化政府监督、纪检监察监督、出资人监督和社会监督的监督体系，增强监督的协同性、针对性和有效性

4、，防止国有资产流失。（三）工作目标。选择2家国有企业集团或国有独资公司，开展改组组建国有资本投资、运营公司试点。建立完善出资人对国有资本投资、运营公司的监管机制，明确功能定位，探索有效的管控模式和运营方式，按一企一策原则，依法将部分出资人权利事项授予企业董事会，确保国有资本投资、运营公司成为国有资本市场化运作的专业平台。通过开展投资融资、产业培育和资本运作，着力提升国有资本控制力、影响力；通过股权运作、基金投资、培育孵化、价值管理、有序进退等方式，实现国有资本合理流动和保值增值。到2021年初步实现从传统资产管理向产融资本投资运营的转型，为我市经济发展提供强有力的支撑。二、试点内容（一）功能定

5、位。1.国有资本投资公司。国有资本投资公司是推进产业结构调整、资本整合的专业化投资运营平台，主要以服务国家战略、优化国有资本布局、提升产业竞争力为目标，在关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，按照政府确定的国有资本布局和结构优化要求，以对核心业务控股为主，通过开展投资融资、产业培育和资本运作等，发挥投资引导和结构调整作用，推动产业集聚、化解过剩产能和转型升级，培育核心竞争力和创新能力，着力提升国有资本控制力、影响力。2.国有资本运营公司是聚焦国有资本流动和布局结构调整的综合性投资运营平台，具有较强的资本运作属性。主要以提升国有资本运营效率、提高国有资本回报为目标，以财务性持股为主，不

6、单独承担发展实体产业的使命，通过股权运作、基金投资、培育孵化、价值管理、有序进退等方式,盘活国有资产存量，引导和带动社会资本共同发展，实现国有资本合理流动和保值增值。（二）授权放权。市国资委根据试点企业治理能力、管理基础、行业特点等，一企一策有侧重、分步骤地开展授权放权工作，并定期评估效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整。授权放权内容主要包括投资规划和主业管理、选人用人和股权激励、工资总额和重大财务事项管理等，包括但不限于以下权利事项：1 .根据国家产业政策和我市产业布局的总体要求，由企业制定中长期发展规划和年度对外投资计划，按照投资负面清单进行管理，负面清单之外的投资项目由企业自主决策。

7、2 .授予试点企业对所属非重要子企业依法开展合并、分立、改制、解散、破产、股权转让和增资扩股等权利。3,授予试点企业决定所属企业利润分配方案、弥补亏损方案、对外担保、投融资、债务风险管控和大额捐赠的权利。4.授予试点企业董事通过差额方式选聘经理层人员，推行职业经理人制度，对市场化选聘经理层人员实行市场化业绩考核和薪酬管理的权利。5,授予试点企业向所持股企业委派董事，审批子企业的经营范围、公司章程、经理层股权激励方案、负责人薪酬和职工工资总额等事项。国有资产监管机构负责对国有资本投资、运营公司进行考核和评价，并定期向本级政府报告，重点说明所监管国有资本投资、运营公司贯彻党委、政府重大决策部署、国

8、有资产保值增值等情况。（三）治理结构。国有资本投资、运营公司不设股东会，由国有资产监管机构行使股东会职权，国有资产监管机构可以授权国有资本投资、运营公司董事会行使股东会部分职权。按照中国特色现代国有企业制度的要求，国有资本投资、运营公司设立党组织、董事会、经理层，规范公司治理结构，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，充分发挥党组织的领导作用、董事会的决策作用、经理层的经营管理作用。1.党组织。把加强党的领导和完善公司治理统一起来，将新时代党的建设总体要求纳入国有企业章程，明确企业党组织在公司法人治理结构中的法定地位，充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的作用。坚持党管干部原

9、则与董事会依法产生、董事会依法选择经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合。按照“双向进入、交叉任职”的原则，符合条件的党组织领导班子成员可以通过法定程序进入董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党组织领导班子。党组织书记、董事长一般由同一人担任。坚持“三重一大”事项集体研究决策,落实党组织研究讨论是董事会、经理层决策的前置程序，健全完善议事决策机制。2 .董事会。国有资本投资、运营公司设立董事会，根据授权，负责公司发展战略和对外投资，经理层选聘、业绩考核、薪酬管理，向所持股企业派出董事等事项，认真履行决策把关、内部管理、防范风险、深化改革等职责。加强董

10、事会各专门委员会和支撑机构建设，在董事会下设专门委员会。建立健全董事会各项议事规则和工作细则，明确董事会对董事长、董事授权事项的具体范围、数量和时限。实行外部董事制度。国有资产监管机构授权的国有资本投资、运营公司的外部董事由国有资产监管机构委派，国有资产监管机构根据国有资本投资、运营公司董事会结构需求和职能定位，拓宽外部董事来源，选择符合国有资本投资、运营公司发展和专业要求专业人士担任，逐步增加外部董事数量，实现外部董事占多数。外部董事可兼任董事会下属专门委员会主席，按照公司治理结构的议事规则对国有资本投资、运营公司的重大事项发表相关领域专业意见。完善外部董事报告制度，实行年度工作报告制度，外

11、部董事每年定期书面报告履行职责情况。建立外部董事评价机制，确保充分发挥外部董事作用。落实董事会职权，依法落实和维护董事会行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利，董事会应与党组织充分沟通，有序开展公司董事会选聘经理层试点，加强对经理层的管理和监督。3 .经理层。国有资本投资、运营公司的经理层根据董事会授权负责国有资本日常投资运营。董事长与总经理原则上不得由同一人担任。对经理层逐步实行契约化、任期制管理,采用与选任方式相匹配、与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配制度。国有资产监管机构授权的国有资本投资、运营公司党组织隶属地方党委或国有资产监管机构党组织管理，领导班子及其成员，以改组的企业集团、国有独资

12、公司为基础，根据具体情况按照干部管理权限区别对待。国有资本投资运营公司董事长、董事（外部董事除外）、高级经理人员，未经国有资产监督管理机构同意不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。（四）运行模式。1 .组织架构。国有资本投资、运营公司要按照市场化、规范化、专业化的管理导向，建立职责清晰、精简高效、运行专业的管控模式，分别结合职能定位具体负责战略规划、制度建设、资源配置、资本运营、财务监管、风险管控、绩效评价等事项。国有资本投资公司建立以战略目标和财务效益为主的管控模式，实行“小总部、大产业”的管控格局，建立“总部资本层一专业化公司资产层一生产单位经营层”三级管控体系，通过资

13、本运作和资产经营分离，资产经营职能下沉，对所持股企业实施专业化管理，提升资源配置效率和经营管理水平。公司总部负责整体发展战略、重大投融资、资本运营、财务监管、风险管控、绩效评价和党组织建设等事项，将下属企业除投资管理、产权管理、企业改制、股份变动涉及的特别事项外的资产经营权和管理权全部下放。国有资本运营公司以构建财务管控模式为导向，主要建立“运营总部一专业平台一参股企业”三级管理架构，优化总部机构职能，强化总部价值创造和战略引领功能，通过设立股权运营、基金投资、资产经营等专业平台，增强资本运营能力，实现国有资本放大和保值增值。公司总部主要负责资源整合、资本运作、监督考核和党组织建设等方面职能，

14、逐步将下属企业的经理层人员市场化选聘权、薪酬分配权和一定限额内的投资审批权等下放。2 .履职行权。国有资本投资、运营公司应积极推动所持股企业建立规范、完善的法人治理结构，并通过股东大会表决、委派董事和监事等方式行使股东权利，形成以资本为纽带的投资与被投资关系，协调和引导所持股企业发展，实现有关战略意图。国有资本投资、运营公司委派的董事、监事要依法履职行权，对企业负有忠实义务和勤勉义务，切实维护股东权益，不干预所持股企业日常经营。3.选人用人机制。国有资本投资、运营公司要建立派出董事、监事候选人员库，由董事会下设的提名委员会根据拟任职公司情况提出差额适任人选，报董事会审议、任命。同时，要加强对派

15、出董事、监事的业务培训、管理和考核评价。4财务监管。国有资本投资、运营公司应当严格按照国家有关财务制度规定，加强公司财务管理，防范财务风险。督促所持股企业加强财务管理，落实风险管控责任，提高运营效率。5,收益管理。国有资本投资、运营公司以出资人身份，按照有关法律法规和公司章程，对所持股企业的利润分配进行审议表决，及时收取分红，并依规上交国有资本收益和使用管理留存收益。6.考核机制。国有资本投资公司建立以战略目标、财务效益为主的管控模式，对所持股企业考核侧重于执行公司战略、资本回报状况。国有资本运营公司建立财务管控模式,对所持股企业的考核侧重于国有资本流动和保值增值状况。（五）监督与约束机制。1

16、.完善监督体系。整合出资人监管和审计、纪检监察、巡视等监督力量，建立监督工作会商机制，按照事前规范制度、事中加强监控、事后强化问责的原则，加强对国有资本投资、运营公司的统筹监督，提高监督效能。纪检监察机构加强对国有资本投资、运营公司党组织、董事会、经理层的监督，强化对国有资本投资、运营公司领导人员廉洁从业、行使权力等的监督。国有资本投资、运营公司要建立内部常态化监督审计机制和信息公开制度，加强对权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集等重点部门和岗位的监管，在不涉及国家秘密和企业商业秘密的前提下，依法依规、及时准确地披露公司治理以及管理架构、国有资本整体运营状况、关联交易、企业负责人薪酬等信息，

17、建设阳光国企，主动接受社会监督。2.实施绩效评价。国有资本投资、运营公司要接受国有资产监管机构的综合考核评价。考核评价内容主要包括贯彻党委、政府重大决策部署、落实国有资本布局和结构优化目标、执行各项法律法规制度和公司章程，重大问题决策和重要干部任免，国有资本运营效率、保值增值、财务效益等方面。三、实施步骤国有资本投资运营公司试点工作要分级组织、分类推进、稳妥开展，成熟一个推进一个，确保改革取得实实在在的效果。确定2户试点企业，试点企业由市国资委根据企业资产规模、产业布局、运营效率、管控水平、市场竞争力等因素确定。（2020年2月底前）完善试点企业法人治理结构，完成试点企业试点方案。（2020年

18、5月底前）出台试点企业授权放权事项清单，稳步有序划转国有企业股权（产权）到试点企业。（2020年7月开始）对试点经验进行全面总结，健全完善出资人对国有资本投资、运营公司的监管机制，形成可复制经验在全市推广。（2020年12月底前）各县（市）区试点工作由各县（市）区政府结合实际情况组织实施。四、配套政策（一）综合改革试点。国有资本投资、运营公司所持股国有控股企业中，符合条件的可优先支持同时开展混合所有制改革、企业员工持股、推行职业经理人制度、薪酬分配差异化改革等其他改革试点，充分发挥各项改革工作的综合效应。（二）完善支持政策。国有资本投资、运营公司试点涉及产权划转、业务整合、管理重构等问题，在企

19、业改革重组整合过程中涉及股权转让、资产损失核销、搭建融资平台和变现土地资产等经济行为，符合条件的严格落实国有企业资产评估增值、土地变更登记和国有资产无偿划转等方面税收优惠政策。鼓励国有资本投资运营公司妥善解决历史遗留问题、处置低效无效资产，对国有企业改革和解决历史遗留问题等所需资金，在国有资本经营预算中给予一定支持。五、组织实施市政府对全市国有资本投资、运营公司改革工作负总责，市深化国资国企改革领导小组负责国有资本投资、运营公司改革工作的组织协调和督促落实。市委组织部、市发展改革委、市财政局、市人力资源社会保障局、市国资委等有关部门按照职责分工落实相关政策措施，密切配合、协同推进改革试点工作。各县（市）区政府负责本地区国有资本投资、运营公司改革工作，要结合本地区实际，制定国有资本投资运营公司改革实施方案报市深化国资国企改革领导小组办公室备案。