第10章外部性.ppt

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1、第10章 外部性,外部性（externality）,本章所考察的市场失灵属于外部性的一般范畴之内。当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就产生了外部性。,外部性（externality）,外部性也多种多样：,汽车废气狂吠的狗,修复历史建筑物新技术研究,外部性（externality）,一个人的行为对旁观者福利的影响。正外部性对旁观者福利的影响是有利的。负外部性对旁观者福利的影响是不利的。,10.1 外部性与市场无效率,供给与需求曲线包含了有关成本与利益的重要信息。在任何一个既定量时，需求曲线的高表示边际买者的支付意愿。在任何一个既定量时，供给曲线的高表示边

2、际卖者的成本。,10.1.1 福利经济学：回顾,图10-1 没有干预时，铝的价格调整 使铝的供求平衡,铝市场,供给（私人成本）,需求（私人价值）,均衡,市场量,10.1.2 负的外部性,生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染不利影响的旁观者的成本。,污染与社会最适,铝的价格 0,供给（私人成本）,需求（私人价值）,均衡,市场量,社会成本,最适量,铝的数量,污染成本,最适,图10-2,外部性的内在化,假设铝工厂排放污染，其烟尘对人造成健康危害，造成负外部性。由于这种负外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。社会成本=铝生产者的私人成本+受到污染的不利影

3、响的旁观者的成本。,外部性的内在化,对生产铝的污染征税，税收规模反映社会成本。即外部性的内在化（internalizing the externality）,10.1.3 正的外部性,工业机器人市场,教育的正外部性,教育的三种正外部性：第一种，受教育更多的人成为更为理性的选民，意味着更好的政府；第二种，受教育更多意味着更低的犯罪率；第三种，受教育更多的人可以促进技术进步的开发和扩散，这给每个人带来更高的生产率和更高的工资。,教育与社会最适,教育的价格 0,供给（私人成本）,D(私人价值),均衡,市场量,D(社会价值),最适量,教育的数量,外部利益,最优,图10-3,案例研究 关于技术政策的争论

4、,一些经济学家认为，技术溢出效应是普遍存在的，政府应该鼓励这些产生最大溢出效应的行业。政府旨在促进技术进步行业的经济干预称为技术政策。另一些经济学家怀疑技术政策。因为政府对不同市场溢出效应大小的衡量是极困难的。,大多数经济学家赞同的一种技术政策是专利保护。专利法通过给予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的权利。专利被称为通过赋予企业对其发明的产权来把外部性内在化。专利制度更大地激励企业进行推动技术进步的研究和其他活动。,案例研究 关于技术政策的争论,一般性结论,负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量。正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。为了解决这些问题，政府可以

5、通过对有负外部性的物品征税和给予有正外部性的物品补贴来把外部性内在化。,10.2 针对外部性的公共政策,当私人协商无效时，政府有时可以起作用。,政府是一个代表集体行动的机构。,政府的作用,当外部性引起市场达到一种无效率的资源配置时，政府可以通过两种方式中作出反应：命令与控制政策直接对行为进行管制;以市场为基础的政策提供激励，以促使私人决策者自己来解决问题。,两种方式,政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。如禁止将有毒的化学物质倒入供水区。但要禁止所有有污染的活动是不可能的，如各种形式的交通工具的使用。社会不是要完全消除污染，而是要权衡成本与利益，以便决定允许哪种污染以及允许多少污染。,1

6、0.2.1 命令与控制政策:管制,环境管制可采取多种形式：规定排污的最高限量；要求企业采用某种减少排污的技术，等等。,10.2.1 命令与控制政策:管制,矫正税（corrective taxes）旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。也称庇古税（Pigovian taxes）,10.2.2 以市场为基础的政策:1:矫正性税收与补贴,庇古(Pigou,Arthur Cecil 1877-1959）英国经济学家,庇古税,庇古税用于纠正负外部性影响的税收。经济学家对用税收来解决污染的方法的偏爱通常大于管制。因为前者在减少污染方面更有效率。,庇古税(Pigovian tax),有 A 造

7、纸厂，B 钢铁厂。环保署采用管制的方法，要求每个工厂每年排污量限定为300吨。造纸厂排污成本低，但达到300吨的目标再也不减少排污；钢铁厂排污成本高，努力排污也达到300吨。总排污量为300+300=600（吨）,对污染限量,若对排污征税，则造纸厂排污成本低，越少排污越少交税；钢铁厂排污成本高，但最多排污300吨。所以，总排污量会小于600（吨）小于300+300=小于600（吨）,对污染征税,这里，征税比管制更有效率。政府还得到了税收。,矫正税（corrective taxes）旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。也称庇古税（Pigovian taxes）,10.2.2 以市

8、场为基础的政策:2:可交易的污染许可证,有 A 造纸厂，B 钢铁厂。环保署采用管制的方法，要求每个工厂每年排污量限定为300吨。钢铁厂想增加排污量100吨，但造纸厂要钢铁厂付给它500万美元，就减少等量的污染。环保署应该同意他们的交易吗？,可交易的污染许可证(pollution licence),造纸厂减少排污量的成本较低，假定为300美元/吨钢铁厂减少排污量的成本较高，假定为600美元/吨每个工厂每年限定为300吨钢铁厂想增加排污量100吨，付给造纸厂5万美元，双方均因此获益：钢铁厂少花1万，造纸厂多得2万。总排污量不变：400+200=600吨。所以，环保署应该同意他们的交易。,可交易的污

9、染许可证,图10-4（a）矫正税,污染价格,矫正税（庇古税）,污染权需求,庇古税决定了污染的价格,它与需求曲线共同决定了污染量,污染价格 0,污染的数量,污染权需求,污染许可证供给,污染许可证确定了污染量,与需求曲线一起决定了污染的价格,图10-4（b）污染许可证,图10-4 征税和污染许可征的相等性,污染价格,庇古税决定了污染的价格,它与需求曲线共同决定了污染量,庇古税,污染量,污染权的需求,Q,P,在美国，1990年清洁空气法案修正案要求发电站大幅度减少二氧化碳的排放量。同时，该修正案建立了允许工厂交易其二氧化碳许可证的制度。污染许可证和矫正税一样，现在被普遍认为是一种低成本高效率的保护环

10、境的方法。,可交易的污染许可证,想减少全球碳的排放，我们需要一种全球性的碳税。若碳税筹集的收入被用于减少其他税，对碳税的天然厌恶可以被克服。提高燃油效率并不是减少能源消费的最好方法。碳税会以很多方式激励人们少用汽油。,支持对碳征税,碳税优于限制和贸易制度。中国美国分配许可量按人口分配许可量全球性的碳税谈判更容易谈判。,支持对碳征税,在美国，1992年，马丁费尔德斯坦就提出用庇古税针对环境污染问题。芝加哥气候交易所一直致力于用市场机制来解决环境问题。通过交易机制来减少碳排放和污染是一种好办法。美国电厂之间进行的二氧化硫交易，使美国酸雨十年来下降了将近40%到50%。(凤凰卫视2009年12月01

11、日 16:10),全球变暖的一种解决办法：对碳征税,汽油税是一种旨在纠正与开车相关的三种负外部性的庇古税。拥挤车祸污染,案例研究 为什么对汽油征收的税如此之重,一些环保主义者认为，清新的空气和清洁的水是基本人权，不应该因经济考虑而贬低。怎么能给清新的空气和清洁的水确定价格呢?经济学家很少赞同这种观点。人们面临权衡取舍，获得清新的空气和清洁的水是有机会成本的，完全消除污染是不可能的。清洁的环境有正的收入弹性。环保价格越低，公众就越想要保护环境。,对污染经济分析的批评,虽然外部性往往会引起市场的无效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。,10.3 外部性的私人解决方法,道德规范和社会约束慈善行为

12、利益各方签订合约,10.3.1 私人解决方法的类型,如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。（曼昆）,10.3.2 科斯定理（Coase theorem）,1991年诺贝尔经济学奖得主企业的性质（1937）社会成本问题（1960）,科斯,罗纳德哈里 Coase，Ronald Harry,科斯1910年出生于伦敦，并在伦敦经济学院接受教育。1951年迁居美国。但保留着英国国籍。先后在布法罗大学、维吉尼亚大学、芝加哥大学任教。1979年退休后仍很活跃。科斯是产权理论的创始人。他的研究开创了经济学中的一个重要领域。,科斯简历,法定权利的最初分配从效率角度上看是

13、无关紧要的，只要这种权利能在完全竞争的市场自由交换。换句话说就是，由法律所规定的法定权利分配不当，会在市场上通过自由交换得到校正。,科斯定理（Coase theorem）,新帕尔格雷夫经济学大辞典第1卷第498页,科斯提出的一个著名的例子,火车与农田 火车烧柴和煤常常溅出火星，引燃农田。每一方都可采取防备措施以减少火灾的损失。农民可以停止在铁轨边种植和堆积农作物，铁路部门可装置防火星设施或减少火车出车次数。,私人经济主体可以解决他们之间的外部性行为。无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率的。,科斯定理说明,只有在交易成本=0时

14、，科斯定理才适用。交易成本的存在使得私人解决方法并不是总有效。交易成本：各方在协议与遵守协议过程中所发生的成本。,10.3.3为什么私人解决方法并不是总有效？,科斯最早提出交易成本的概念，他在企业的性质中指出，交易成本是运用价格机制的成本。它至少包含两项内容：（1）发现贴切的价格的成本，即获得准确的市场信息的成本。（2）谈判与履约的成本。市场当事人之间发生冲突时，为克服冲突需要进行谈判、缔约，并诉诸法律形式。这样，要建立企业间有序的联系就需要支付费用。,交易成本(Transaction Costs),所谓交易费用是指达成交易所要付出的代价，包括寻找交易对象，发现相对价格，谈判，签约，保证契约的

15、执行等等费用，也就是市场价格机制运行的成本，从广义上说，交易费用就是经济制度的运行费用。（ZWM）阿罗：“交易费用是经济制度的运行费用。”威廉姆森的比喻：物理学中的摩擦力。,交易成本(Transaction Costs),当交易成本=0 时,当交易成本 0 时,看不见的手是有力的，但不是万能的。当存在外部性时，市场中看不见的手也许不能有效地配置资源。在一些情况下，人们可以自己解决外部性问题。但有时也达不到有效率的结果，因为利益各方人数太多使谈判困难。,10.4 结 论,当人们不能用私人方式解决外部性问题时，政府往往就会介入。但即使有了政府干预，社会也不应完全放弃市场的力量。政府可以通过要求决策者承担他们行动的全部成本来解决外部性问题。只要得到适当的调整，市场的力量往往是解决市场失灵的最好方法。,最好方法,最好方法,10.4 结 论,