安全生产行政处罚裁量权基准(征.docx
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1、附件1安全生产行政处罚裁量权基准(征求意见稿)2023年10月第一部分适用说明1第二部分裁量细则5综合类行政处罚裁量权基准5行政审批类行政处罚裁量权基准33教育培训类行政处罚裁量权基准67技术服务类行政处罚裁量权基准78危险化学品类行政处罚裁量权基准96石油天然气开采类行政处罚裁量权基准146烟花爆竹类行政处罚裁量权基准150工贸企业类行政处罚裁量权基准176应急救援类行政处罚裁量权基准180事故报告和调查处理类行政处罚裁量权基准189第一部分适用说明一、为建立健全应急管理行政裁量权基准制度,规范行使安全生产行政处罚裁量权基准,提高行政执法水平,根据中华人民共和国安全生产法中华人民共和国行政处
2、罚法等法律法规以及国务院有关规定,制定安全生产行政处罚裁量权基准(以下简称基准)。二、本基准适用于对安全生产违法行为的行政处罚裁量。根据国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见(国办发202227号),制定相关行政处罚裁量权基准细则,包括违法行为、法律规定、处罚依据、裁量阶次、适用条件和具体标准等内容。三、本基准所涉及的安全生产行政处罚裁量权基准,是指各级应急管理部门在对安全生产违法行为实施罚款时,确定罚款数额的细化条款。实施警告责令停产停业等罚款以外的行政处罚种类时,根据相应处罚依据作出行政处罚。四、本基准根据立法目的和行政处罚原则,综合考虑了违法的事实、性质、手段、后果
3、、情节和改正措施等因素,在法律、法规、规章规定的处罚幅度内,对具体条文采取分级原则进行裁量,对罚款数额进行细化。各类安全生产违法行为依据社会危害性、情节严重性等从低到高划定为A、B、C、D等不同的基础裁量阶次。同时,综合考虑安全生产执法工作的实际,区分事故等级、违法所得数额、违法行为次数、违规物品数量、人员数量、投资金额等不同适用情形,进一步细化、量化裁量权基准。五、本基准确定的裁量权基准,所称以上包含本数,以下除法律规定的自然包含本数和最高档的以下包含本数外,其余均不包含本数。针对各类安全生产违法行为设定的基础裁量阶次,其对应的裁量幅度为依法从轻处罚的下限至“从重处罚的上限。六、生产经营单位
4、及其有关人员有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:(一)已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的;(二)主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的;(三)受他人胁迫或者诱骗实施安全生产违法行为的;(四)配合应急管理部门查处安全生产违法行为,有立功表现的;(五)主动供述应急管理部门尚未掌握的违法行为的;(六)具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的,可以从轻或者减轻行政处罚。当事人存在从轻处罚情节的,应当在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内,适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。当事人存在减轻处罚情节
5、的,应当适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或者处罚幅度,包括应当并处时不并处、在法定最低罚款限值以下确定罚款数额等情形。对当事人作出减轻处罚决定的,应当经应急管理部门负责人集体讨论。本条第一款第(四)项所称的立功表现,是指当事人有揭发他人安全生产违法行为,并经查证属实;或者提供查处其他安全生产违法行为的重要线索,并经查证属实;或者阻止他人实施安全生产违法行为。七、发生自然灾害、事故灾难等突发事件,为了控制、减轻和消除突发事件引起的社会危害,对违反突发事件应对措施的行为,应当依法快速、从重处罚。有从重处罚情节的,应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准,但不得高于法定处罚幅度上限
6、。八、生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的,不予行政处罚:(一)不满十四周岁的未成年人有安全生产违法行为的;(二)精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的;(三)违法行为轻微并及时改正,没有造成危害后果的;(四)当事人有证据足以证明没有主观过错的;(五)具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。初次违法且危害后果轻微并及时改正的,可以不予行政处罚。对当事人的安全生产违法行为依法不予行政处罚的,应急管理部门应当对其进行教育。九、本基准中,对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为,在行使行政处罚裁量权时,适用的法律依据、
7、处罚种类应当基本一致,处罚幅度应当基本相当。同一个违法行为违反不同法律、法规规定的,优先适用法律效力高的规定。对同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。对两种以上违法行为需要给予不同行政处罚的,分别裁量后合并给予行政处罚。两种以上违法行为具有吸收关系的,择一从重处罚。十、当基准规定的不同阶次所对应的情节并存时,应当在从重情节所对应的处罚阶次内处罚。当从重处罚因素与从轻处罚因素并存时,原则上应当首先考虑从重因素,然后在从重基础上酌情从轻。十一、本基准中,对于法律、法规、规章所规定的罚款数额幅度在一万元以内的违法行为,以及难以划分裁量阶次的违法行为,为保障执法操作空间,不予设定裁量权基准,
8、由应急管理部门在执法过程中根据具体情况研究确定。十二、本基准执行过程中,相关法律、法规、规章发生变化的,或者在基准执行过程中发现与现行法律、法规、规章的规定不相符的,以最新规定为准。十三、本基准中引用法律、法规、规章的条款均为印发时有效文本。第二部分裁量细则综合类行政处罚裁量权基准类别序号违法行为法律规定处罚依据裁量阶次适用条件具体标准综合类1生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的【法律】安全生产法第二十一条:生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:(一)建立健全并落实本单位全员安全生产责任制,加强安全生产标准化建设;(二)组织制定并实施本单位安全生产规章
9、制度和操作规程;(三)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划;(四)保证本单位安全生产投入的有效实施;(五)组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制,督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;(六)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;(七)及时、如实报告生产安全事故。【法律】安全生产法第九十四条第一款:生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的,责令限期改正,处二万元以上五万元以下的罚款;逾期未改正的,处五万元以上十万元以下的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿。A生产经营单位的主要负责人未履行安全生产法规定的安全生产管理职责有
10、1项的责令限期改正,处2万元以上3万元以下的罚款;逾期未改正的,处5万元以上7万元以下的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿B生产经营单位的主要负责人未履行安全生产法规定的安全生产管理职责有2项的责令限期改正,处3万元以上4万元以下的罚款;逾期未改正的,处7万元以上9万元以下的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿C生产经营单位的主要负责人未履行安全生产法规定的安全生产管理职责有3项以上的责令限期改正,处4万元以上5万元以下的罚款;逾期未改正的,处9万元以上10万元以下的罚款,责令生产经营单位停产停业整顿综合类2生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的【法律】安全
11、生产法第二十五条:生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责:(一)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案;(二)组织或者参与本单位安全生产教育和培训,如实记录安全生产教育和培训情况;(三)组织开展危险源辨识和评估,督促落实本单位重大危险源的安全管理措施;(四)组织或者参与本单位应急救援演练;(五)检查本单位的安全生产状况,及时排查生产安全事故隐患,提出改进安全生产管理的建议;(六)制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为;(七)督促落实本单位安全生产整改措施。生产经营单位可以设置专职安全生产分管负责人,协助本单位主要负责人履
12、行安全生产管理职责。【法律】安全生产法第九十六条:生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的,责令限期改正,处一万元以上三万元以下的罚款;导致发生生产安全事故的,暂停或者吊销其与安全生产有关的资格,并处上一年年收入百分之二十以上百分之五十以下的罚款;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。A生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责有1项的责令限期改正,处1万元以上2万元以下的罚款B生产经营单位的其他负责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责有2项的责令限期改正,处2万元以上3万元以下的罚款C生产经营单位的其他负
13、责人和安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责有3项以上的责令限期改正,处3万元的罚款综合3生产经营单位未按照规定设L【法律】安全生产法第二十四条:【法律】安全生产法第九十七条:A矿山、金属冶炼和危险物品的生产、经营、储存、装卸责令限期改正,处3万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业类置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位,从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以
14、下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款:(一)未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的;单位从业人员在30人以下,未按照规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员,其他生产经营单位从业人员在100人以下,未按照规定配备专职或者兼职的安全生产管理人员的整顿,并处10万元以上13万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上3万元以
15、下的罚款B矿山、金属冶炼和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位从业人员在30人以上100人以下,其他生产经营单位从业人员在100人以上300人以下,未按照规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的责令限期改正,处3万元以上7万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,对生产经营单位处13万元以上17万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上4万元以下的罚款C矿山、金属冶炼和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位从业人员在100人以上,其他生产经营单位从业人员在300人以上,未按照规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的责令限期改正,处7万元
16、以上10万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处17万元以上20万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处4万元以上5万元以下的罚款综合类4生产经营单位未按照规定配备注册安全工程师从事安全生产管理工作【法律】安全生产法第二十七条第三款:危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程【法律】安全生产法第九十七条:生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处十万元以下的罚款;逾期未改正的,A危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位从业人员在30人以下,未按照规定配备注册安全工程师的责令限期改正,处3万元以下的罚款;逾期未改正的,责令
17、停产停业整顿,并处10万元以上13万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以的师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。注册安全工程师按专业分类管理,具体办法由国务院人力资源和社会保障部门、国务院应急管理部门会同国务院有关部门制定。责令停产停业整顿,并处十万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款:(一)未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师的;上3万元以下的罚款B危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位从业人员在30人以上100人
18、以下,未按照规定配备注册安全工程师的责令限期改正,处3万元以上7万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,对生产经营单位处13万元以上17万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上4万元以下的罚款C危险物品的生产、储存、装卸单位以及矿山、金属冶炼单位从业人员在100人以上,未按照规定配备注册安全工程师的责令限期改正,处7万元以上10万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处17万元以上20万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处4万元以上5万元以下的罚款综合类5生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安
19、全警示标志的1 .【法律】安全生产法第三十五条:生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上,设置明显的安全警示标志。2 .【行政法规】危险化学品安全管理条例第二十条第二款:1.【法律】安全生产法第九十九条:生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,处五万元以下的罚款;逾期未改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款;情节严A生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志3处以下的责令限期改正,处2万元以下的罚款;逾期未改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,对其直接负
20、责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿生产、储存危险化学品的单位,应当在其作业场所和安全设施、设备上设置明显的安全警示标志。3 .【部门规章】工贸企业粉尘防爆安全规定第十一第二款:粉尘涉爆企业应当在粉尘爆炸较大危险因素的工艺、场所、设施设备和岗位,设置安全警示标志。4 .【部门规章】工贸企业粉尘防爆安全规定第十九条:工贸企业有限空间作业还应当符合下列要求:(二)设置明显的安全警示标志和警示说明;重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任:(一)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警不标志的;2.
21、【行政法规】危险化学品安全管理条例第七十八条第一款:有下列情形之一的,由安全生产监督管理部门责令改正,可以处5万元以下的罚款;拒不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿:(八)生产、储存危险化学品的单位未在作业场所和安全设施、设备上设置明显的安全警示标志,或者未在作业场所设置通信、报警装置的;3.【部门规章】工贸企业粉尘防爆安全规定第二十七条:粉尘涉爆企业有下列行为之一的,由负责粉尘涉爆企业安全监管的部门依照中华人民共和国安全生产法有关规定,责令限期改正,处5万元以下的罚款;逾期未改正的,处5万元以上20万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1
22、万元以上2万元以B生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志3处以上5处以下的责令限期改正,处2万元以上4万元以下的罚款;逾期未改正的,处10万元以上15万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿C生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志5处以上的责令限期改正,处4万元以上5万元以下的罚款;逾期未改正的,处15万元以上20万元以下的罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿下的
23、罚款;情节严重的,责令停产停业整顿;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任:(一)未在产生、输送、收集、贮存可燃性粉尘,并且有较大危险因素的场所、设施和设备上设置明显的安全警示标志的;4.【部门规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定第二十八条:工贸企业有下列行为之一的,由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正,可以处5万元以下的罚款;逾期未改正的,处5万元以上20万元以下的罚款,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停产停业整顿:(一)未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志的;综合类6生产经营单位安全设备的安装、使用、检测、改造和
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