我国罚金刑裁量方法的改进.docx

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1、我国罚金刑裁量方法的改进我国罚金刑裁量主要存在两方面的问题：第一，行为人经济水平不是罚金刑裁量的法定量刑情节，导致我国整体罚金刑数额偏低的情况下，（1）从对盗窃罪、信用卡诈骆罪、行贿罪、单位行贿罪、危险驾驶罪等犯罪的罚金刑量刑研究可以看出，我国整体的罚金刑判决数额并不高。参见文姬：盗窃等中罚金刑载量规则研究，载南大法学2021年第4期，第52-67页；文姬：信用卡诈骗罪量刑实证研究，载法学论坛2018年第4期，第141151页；文姬：单位行贿罪和行贿客比较实证研究,载人大法律评论2018年卷第2辑（总笫27揖），法律出版社2019年版，第230-259页；文姬：醉酒型危险驾驶罪量刑影响因素实证

2、研究，载法学研究2016年第1期，笫165-186页。却仍然存在罚金刑执行率过低的问题；第二，罚金刑裁量的参照基准难以确定，导致罚金刑裁量相差悬殊。我国学者很早就指出，我国存在大量必并科型罚金刑导致不能依据行为人经济状况选择是否适用罚金刑，从而导致罚金刑执行率低。（2）参见王衍松、吴优：罚金刑适用研究高适用率与低实执率之二律背反，载中国刑事法杂志2013年第6期，第1015页；熊谋林等：困境与展受：罚金刑应用的中国化研究，载社会科学研究2013年第3期，第68-76页；韩轶：对必并制罚金刑立法的思考，载法商研究（中南政法学院学报）2000年第5期，第54-57页；钱叶六：论中国罚金刑的改革与完

3、善以探寻罚金刑执行难之解决方案为视角，载法学论坛2006年第4期，第2731页。后来，我国有关司法解释和地方性司法指导意见指出罚金刑裁量应当考虑当地经济水平或者行为人经济状况。（3）参见2021年最高人民法院、最高人民检察院关于常见犯罪的量刑指导意见（试行），2000年最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定，2009年江苏省高级人民法院江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009修正/但是，因为我国没有我立行为人经济状况调查制度，导致行为人经济水平对罚金刑裁量的影响实际并不大。本文将对行为人经济水平如何彩响罚金刑裁量进行研究。我国一般以销售金额、违法所得以及犯罪金须为参照落准来

4、进行罚金刑的裁量，但是，司法实践中很多情况下并不能够得到准确的销售金额、违法所得或者犯罪金额。在这种情况下，可以考虑以自由刑为参照基准，进行罚金刑的裁量。（4）参见徐清：浮动罚金刑的反思及重构，载检察调研与指导2019年第1辑（总第26辑），研究出版社2019年版，第50-56页。但是，以犯罪金额为基准和以自由刑为基准的对罚金刑进行裁量的方法是不同的，本文将对这两种罚金刑裁量方法进行研究。一、罚金刑裁量方法简述各国罚金刑裁量模式有总额罚金刑和日额罚金刑。而我国司法实践中罚金刑裁量公式存在涉案金额公式和自由刑公式。（一）各国罚金刑裁量的两种模式我国只认可总额罚金刑。但是，在欧洲和美国，日额罚金刑

5、受到广泛关注。人们普遍认为这种基于行为人经济水平的现金制度可以更好地实现刑罚的实质公正，有利于罚金系统性地跟随通货膨胀系数变动。（6）SeeMeadhbhGUidera,AFarCryfromFine:InequalityofImpactandIrishFines.18UniversityCollegeDublinLawReview54,54-74（2018）.并且有实证研究表明，无论是在欧洲还是美国一些州，相较于总额罚金刑而言，日额罚金刑有利于贫穷人口罚金执行率的提高：相较于短期自由刑而言，日额罚金刑有利于盗窃、欺诈等再犯率的降低。（7）SeeBureauofJusticeAssistanc

6、e,HowToUseStructuredFins（DayFines）asanIntermediateSanction,https7www.ojp.govpdffiles156242.pdf（1996）.当然，日额罚金刑的实行也碰到一些障碍。例如：调查行为人的收入是否侵犯隐私权；对富人的高额罚金是否违反“过度刑罚”原则；在不能调查或者不方便调查行为人收入时，如何估计行为人的收入。（8）SAlecSchierenbeck1TheConstitutionalityofIncome-BasedFines,85TheUniversityofChicagoLawReview1869,1869-1926（2

7、018）.另外，不同的罚金刑裁量模式侧重不同的罚金刑功能：总须罚金制侧重威慑和手更防功能：日额罚金制主要起到替代短期自由刑的替代功能。另外，司法实践中，对巨额不明财产增加罚金，则体现了罚金刑剥夺非法所得的剥夺功能。（二）我国罚金刑裁量的两种公式江苏省高级人民法院制定的江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009年修正）（简称江苏省2009年量刑指导意见）第41条到第48条规定了财产刑的裁量规则。（9）地方性司法指导意见全文来源于北大法宝数据库。在百度上查到，这一地方性司法指导意见来源于2004年最高人民法院人民法院量刑指导意见（试行）（http7s）log-4184c58c010

8、2wkb4.html,2020年6月2日访问），但在北大法官上并未找到上述文件。所以，本文以江苏省各中级人民法院刑事案件判刑量刑标准指导意见（2009年修正）这一地方性司法指导意见为例进行分析。这一地方性司法指导意见虽然是江苏省的规定，但是也反映了我国司法实务部门裁量罚金刑的两种公式。为免繁琐，我们此处只分析并科罚金刑的裁量公式。1.并科罚金刑的量刑规律（1）无限颗罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（二）项规定：对于并处罚金，而法条未作数额幅度规定的，个罪基准刑为三年以上有期徒刑的，以有期徒刑三年并处罚金5500元为基数，每增加一年，罚金增加2000元；个罪基准刑为三年以下有

9、期徒刑的，以有期徒刑六个月并处罚金3000元为基数，每增加半年，罚金增加500元。可以看出，无限额罚金刑情况下，有期徒刑与罚金刑的关系，成一次正比关系。（2）百分比倍比罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（三）项规定：法条规定以销售金额的百分比为罚金下限，倍数为上限的，以对应幅度徒刑起点刑并处罚金起点额为基数，刑期每增加一个月，罚金增加销售额的2%。可以看出，百分比倍比罚金刑情况下，罚金刑是以自由刑为参照基准进行裁量，并且以销售金额为增加量。又因为自由刑可以用销售金额进行计算，所以，罚金刑可以完全换算为以销售金额为参照基准的公式，或者以自由刑为参照基准的公式。前者我们称之为罚金

10、刑的涉案金班公式，后者我们称之为罚金刑的自由刑公式。所以，在这种情况下，我国罚金刑存在两种裁量公式，即罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式。（3）倍比罚金刑量刑规律江苏省2009年量刑指导意见第42条第（四）项规定：法条规定罚金以一倍至数倍为幅度的，单处罚金为妓商倍数的L半；个罪基准刑为三年以下有期徒刑的，以对应幅度徒刑的起点刑和并处罚金的起点为基数，刑期每增加六个月，罚金在起点倍数基础上增加0.3借；个罪基准刑为三年以上十年以下有期徒刑的，以对应幅度徒刑起点刑，并处罚金起点额2倍为基数；刑期每增加六个月，罚金增加起点额的0.1倍；个罪基准刑为十年以上有期徒刑的，罚金处起点额的2.5倍，刑期每增加

11、六个月，罚金增加起点题的0.1倍。同样可以看出，倍比罚金刑存在两种公式，即罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式。以非法经营烟草为例，根据计算，（10）首先，根据2010年3月2日最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释（2010）7号），设定非法经营烟草违法所得金额3万元，对应有期徒刑6个月（非法经营烟草立案标准起点数是道法所得2万元，但是考虑到有期徒刑下面还可以有拘役，所以这里设定违法所得金额3万元对应有期徒刑6个月）；非法经营烟草违法所得金额10万元，对应有期徒刑5年；非法经营烟草违法所得金额100万元，设定对应有期徒刑15年。然后

12、，在此基础上，根据上述江苏省2009年量刑指导意见的规定，分为3年以下、310年、10-15年三段，给出违法所得金额对应的自由刑和罚金刑数值。最后，根据上述数据,得到非法经营烟草自由刑和非法经营姻草罚金刑关系为二次曲线回归方程式。得到非法经营烟草罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=17500-895自由刑年数+145OoX自由刑年数2。非法经营烟草违法所得金额的涉案金额公式为：罚金金额=119000+329违法所得金额。这一罚金刑的涉案金额公式中，一次项系数为3.29。其代表的含义是：非法经营烟草的罚金刑的基准刑，是违法所得金额的3.29倍。（4）限额罚金刑裁量规律江苏省2009年量刑指导意见第4

13、2条第6项规定：法条规定以主刑幅度确定罚金刑幅度的，以该法条最高罚金薮与最高徒刑之比，得出年平均的金额（取整数），然后再按下列方式确定宣告的罚金刑：（3）周金起点额为1万至2万的，个罪基准刑对应的主刑幅度最甫刑为有期徒刑三年的，以年平均罚金额X个罪基准刑50%,得出罚金宣告刑；个罪基准刑对应的主刑最高刑为有期徒刑五年的，以年平均罚金额X个罪基准刑60%,得出罚金宣告刑；个器茶准刑时应的主刑最高刑为有期徒刑十年的，以年平均罚金额X个罪基准刑70%,得出罚金宣告刑；个等基准刑对应的主刑最高刑为无期徒刑、死刑的，以起点刑并处罚金刑福度的中线刑为基数，刑期每增加一年，罚金增加5000元；（4）罚金起点

14、顿为5万元的，个罪基准刑对应的主刑幅度最高刑为有期徒刑十年的，以年平均罚金额X个罪基准刑60%,得出罚金宣告刑可以看出，这一条款规定的是限额罚金刑的情况。上述罚金刑完全由自由刑决定，和自由刑成一次正比关系。以信用卡诈骗罪为例，根据相关数据，（11）刑法（2020年修正）第196条规定第一个法定刑幅度对应的自由刑为5年以下有期徒刑或者拘役，罚金刑为220万：第二个法定刑幅度对应的自由刑为5-10年，罚金刑为550万：第三个法定刑幅度对应的自由刑为10年以上有期徒刑或者无期徒刑，罚金刑为5-50万。这一规定符合上述地方性司法指导意见中，罚金刑起点为2万元，主刑最高为5年和罚金刑起点为5万元,主刑最

15、高为无期徒刑的规定。所以，我们分为5年以下，以及520年两段，根据江苏省2009年量刑指导意见的规定，以0.5年自由刑对应12000元罚金刑，10年自由刑对应100OOo元罚金刑为起点，得出信用卡诈骗罪中同金刑的自由刑公式为：的金金额=8530+194OoX自由刑年数。得到信用卡诈骗罪中罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=8530+19400自由刑年数。2,罚金刑裁量的两种公式我们考察了并科罚金刑中无限就罚金刑、百分比倍比罚金刑,倍比罚金刑、限班罚金刑四种情况。发现在这四种情况下，罚金刑均可以通过两种方式进行计算：一种是“罚金刑的涉案金额公式，一种是罚金刑的自由刑公式7上面我们给出了非法经营罪的罚

16、金刑的涉案金额公式。但是，上述罚金刑的涉案金额公式仅仅考虑了涉案金额对罚金刑的影响，而没有充分考虑其他量刑情节对罚金刑的影响。所以，如果加入量刑情节对罚金刑的影响，罚金刑的涉案金额公式应当为：罚金金额=f（涉案金额）（1-修正量刑情节的调节比例）（1+从重责任刑情节的调节比例-从轻责任刑情节的调节比例+从重预防刑情节的调节比例-从轻预防刑情节的调节比例）。其中，f（涉案金领）即为上述罚金刑中涉案金额与罚金刑的回归方程。例如，在非法经营罪中，f（涉案金额）即为一次直线：119000+329违法所得金额。上面我们也给出了非法经营罪和信用卡诈骗罪的自由刑公式。可以看出，罚金刑的自由刑公式中，只有自由

17、刑年数”这一个变量。因为在自由刑裁量时，已经考虑了不同量刑情节对自由刑基准刑的调节，所以，当以自由刑为自变量裁量罚金刑时，不再考虑其他量刑情节对罚金刑的影响。从而，我们可以归纳出罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=f（自由刑），其中，f（自由刑）即为上述罚金刑中自由刑与罚金刑的回归方程。例如，非法经营罪中f（自由刑）为：17500-895自由刑年数+145OOX自由刑年数2。信用卡诈骑罪中f（自由刑）为：8530+194OOX自由刑年数。二、罚金刑裁量公式的司法检验我们将通过考察司法实践中故意毁坏财物罪（选科式无限额罚金刑）、盗窃罪（复合式无限额罚金刑）、非法经营罪（复合式倍比罚金刑）、信用卡诈骗

18、罪（必并式限额罚金刑）的裁判文书，总结出这些罪名中罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式。得到这些罚金刑的涉案金额公式和自由刑公式的方法是线性回归法。在罚金刑的涉案金额公式中，通过以罚金金额为因变量，涉案金额以及其他量刑情节为自变量，得到罚金刑的涉案金额公式，以及该公式的“调整R方在罚金刑的自由刑公式中，通过以罚金金额为因变量，自由刑为自变量，得到同金刑的自由刑公式，以及该公式的调整R方。公式调整R方”的大小，表示理论上的司法裁量公式与实际上的司法裁量数据之间的拟合程度，也即自变量能够解释因变量变化的百分比数。例如，在下面图2中，盗窃罪罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.404,说明罚金刑40.4%的

19、变化，可以由自由刑的变化来解器；而另外59.6%的罚金刑变化，只能由自由刑以外的我们不知道的一些因素来解器。调整R方的取值范围为。到1,数值越接近1,说明理论公式与现实数据的拟合程度越高，理论公式拟合现实数据越准确；数值越接近0,说明理论公式与现实数据拟合程度越低，理论公式拟合现实数据越不准确。所以，当理论公式拟合现实数据的调整R方较高（一般来说要大于0.6）时，说明理论公式较为准确，从而可以用来指导以后的司法实践，提高司法裁量罚金刑的统一性。从这个角度讲，“调整R方”高也意味着罚金刑判决的一致性程度高。文章中将视语境分别使用调整R方拟合程度”解释比例”和一致性程度”对这一指标进行描述，四者均

20、为罚金刑公式对罚金刑司法数据的解释比例的描述。图1司法实践中故意毁坏财物罪单处罚金刑时基准罚金刑和毁坏财物价值关系图图2司法实践中盗窃罪罚金刑和自由刑关系图另外，在我国已经成为法律大数据与人工智能应用的大国，“智慧法院”建设在世界范围内处于领先位置的今天，（12）参见王禄生：论法御大数据“领域理论”的构建，载中国法学2020年第2期，第256279页。罚金刑的大数据实证研究尤为重要。中国裁判文书网上的判决文书虽然存在公开时同滞后、公布地区不均衡、重大敏感数据缺失等问题，（13）参见马超、于晓虹、何海波：大数据分析：中国司法裁判文书上网公开报告，载中国法律评论2016年第4期，第195246页；

21、杨金晶、覃慧、何海波：裁判文书上网公开的中国实践一进展.问题与完善,载中国法律评论2019年第6期，第125-147页。但是，也具有数据获取方便、数据量大、数据内容丰富细致、数据具有客观性和不反应性等优势。（14）参见左卫民、王婢媛：基于裁判文书网的大数据法律研究：反思与前瞧，载华东政法大学学报2020年第2期，第64-76页。加之本文使用的故意毁坏财物罪、盗窃罪、非法经营罪、信用卡诈骗罪这四种罪名，都是司法审判中发生数量多、不涉及死刑和国家安全等敏感信息的普通犯罪。所以，本文运用中国裁判文书网的数据进行罚金刑研究，既可以避开其公布地区不均衡、涉密数据不公开的劣势，又可以发挥其数据方便、丰富、

22、客观的优势。这些数据是目前我国研究罚金刑量刑的最方便、有效的数据。（一）故意毁坏财物罪中罚金刑裁量规律故意毁坏财物罪是选科式无限额罚金刑。我们于2016年4月16日在中国裁判文书网下载了具有罚金刑的故意毁坏财物罪判决书的全样本502份，形成787个记录。在787个记录中，单处罚金刑的记录有643个。以单处的金刑的641个记录为基础，（15）在643个记录的基础上，删除了2个毁坏财物价值特别高的异常点案例（2015）东刑初字第109号和（2015）半刑初字第142号中的1个从犯的记录。进行线性回归，得到单处罚金刑的涉案金额公式为：罚金金额=4665+0.273毁坏财物价值金额+0068赔偿金额。

23、该回归方程的调整R方为0.191。将赔偿金额设置为。时，得到基准罚金刑的涉案金额公式：基准罚金金额=4665+0273毁坏财物价值金额。基准罚金的散点图和计算公式如图1实线所示。从图1可以发现，单处罚金刑的涉案金额公式的调整R方较小的原因是罚金刑分布方差过大（相同的毁坏财物价值数额，罚金刑数额却相差很大）。例如，案例（2015）建刑初字第00234号和（2015）鄂钟祥刑初字第OOlO7号，同为被告人毁坏13100元左右的财物，且均有自首和全额赔偿被害人的量刑情节，只是一个在苏州L个在湖北，前者被判处罚金3000元，后者被判欠罚金40000元。那么，在罚金刑的涉案金额公式的调整R方较小时，该公

24、式能否应用于计算罚金刑呢？答案是否定的。所以我们在本文第三、四部分将修正罚金刑公式，以增大量刑情节对罚金刑的解驿比例。（二）盗窃罪中罚金刑裁量规律盗窃罪的罚金刑为夏合式无限额罚金刑。我们于2016年7月21日在中国裁判文书网下栽了具有罚金刑的盗窃罪判决书样本。样本采集方法为等距随机抽样法，即在总数为136570份盗窃罪判决书中，采用等距随机抽样方法，收集了1806份盗窃霹判决书，形成2355份记录。在此基础上，删除三个异常点，（16）3个异常点的案例号为（2015）枣刑二初字第4号、（2015）宿中刑终字第00377号、（2015）合刑终字第00278号。得到盗窃罪中罚金刑的自由刑公式：罚金刑

25、金额=120+568自由刑月数，如图2实线所示。该罚金刑的自由刑方程的调整R方为0.404.从图2可以看出，盗物罪中罚金刑和自由刑呈现一次线性正比关系，但是罚金刑的方差随着自由刑的增加而增大。例如，案例（2015）沪二中刑再字第1号和（2015）启刑二初字第OcH37号，案情均为盗窃45000元左右，且为累犯，被判处有期徒刑5年，但是，前者被判处并处罚金5000元，后者被判处并处罚金50000元。这一点，和图1中故意毁坏财物器的罚金刑的毁坏财物金额公式一样，造成罚金刑的计算公式的调整R方过小的原因是，罚金刑的方差过大。另外，盗窃罪中自由刑的涉案金额公式的拟合程度较高，是上述盗以罪罚金刑的自由刑

26、公式能够被应用的前提.因为只有当自由刑能够较好地代表犯罪行为的社会危害性程度时，我们才能够用自由刑作为自变量，去解器罚金刑的交化。所以我们有必要对盗窃罪自由刑的涉案金额公式的调整R方进行检验。以2355份记录为基础，得出盗窃罪自由刑的盗窃数额公式为：In自由刑=1.122+0.384n盗窃数额0.238从犯0.12OX被害人谅解-0.158立功0.149退赔退赃+0.269累犯+0,118前科+0.231X多次盗窃+0.10OX携带工具+0.277入室盗窃+0.398扒窃-0.19OX坦白。41Ox自首+O13O不配合。该盗窃罪自由刑的盗窃数额公式的调整R方为0.717,数值较大。说明盗窃罪的

27、上述罚金刑的自由刑公式被应用的防提条件已经满足。（17）盗窃罪同金刑的自由刑公式能够被适用存在两个条件：一是自由刑本身的回归方程调整R方较大，二是罚金刑的自由刑公式的调整R方较大。在本文中，前者的数值为0.717,后者的数值为0.404。显然，0.404这L调整R方式较小。所以，我们在这里只能说罚金刑的自由刑公式的前提条件被满足，而不能说罚金刑的自由刑公式能够被直接应用。只有提高罚金刑的自由刑公式的调整R方，该公式才能够被应用。所以，里合式无限额罚金刑的盗窃罪中，罚金刑和自由刑之间存在明显的L次线性正比关系。并且，罚金刑的方差过大，是造成罚金刑的自由刑公式调整R方较小的主要原因。（三）非法经营

28、罪中罚金刑裁量规律非法经营罪是复合式倍比罚金刑。现在我们来考察司法实践中，非法经营罪中罚金刑和自由刑、违法所得金额的关系。我们干2018年5月5日在中国裁判文书网下载了具有罚金刑的非法经营罪判决书的490个全样本数据,形成941个记录。其中个人犯罪有734个记录，单位犯罪有207个记录。1 .个人犯罪中个人罚金刑的自由刑公式在734个非法经营罪的个人犯案记录中，删除9个自由刑低但同金刑很高的异常点后，（15（2014）临刑初字第235号中2个被告人记录，该案中行为人进行非法期货交易；（2016）湘1202刑初字第548号中7个被告人记录，该案中行为人进行非法现货交易。这2个案件的共同点均是非法

29、经营数额很大，所以导致罚金刑很高，但是自由刑却相对较低。得到725个记录。从这725个记录得出非法经营罪个人罚金刑的自由刑公式为：个人罚金刑金额=18900+339自由刑月数+2287自由刑月数2。该个人罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.198,如图3所示。图3司法实践中非法经营罪个人罚金刑和自由刑关系图另外，我们有必要检脸在非法经营罪中个人自由刑的涉案金额公式的调整R方是否较大，因为这是个人罚金刑的自由刑公式能够被应用的前提条件。在734个记录中，有327个记录有违法所得金额。根据这327个记录，以自由刑为因变量，以违法所得金题及其他影响因素为自变量，进行线性回归，得到自由刑的违法所得金额线

30、性回归方程的调整R方为0.193。由于自由刑的违法所得金领回归方程的调整R方过小，所以个人罚金刑不能运用自由刑公式进行计算。2 .个人犯罪中个人罚金刑的涉案金额公式如上所述，在734个非法经营罪个人犯罪记录中，有327个记录明确交代了违法所得金额。根据这327个记录，以个人罚金刑为因变量，违法所得金额及其他影响因素为自变量，进行线性回归，得到个人罚金刑的涉案金额公式为：个人罚金金额=14296.633+1.102违法所得金额。该回归方程的调整R方为0.752。这一调整R方比较高，可以用来预测个人罚金刑。3 .单位犯罪中自由刑的涉案金额公式在941个全样本非法经营罪记录中,有207个记录是单位犯

31、罪。我们知道，非法经营罪中责任人罚金刑的自由刑公式和单位同金刑的自由刑公式能够得到应用的前提条件是自由刑的涉案金额公式的调整R方较高，所以我们有必要检脸单位犯罪中自由刑的涉案金额公式的调整R方是否够大。在207个单位犯罪记录中，有84个记录具有违法所得金额。根据这84彳、记录，通过回归分析发现，主要的量刑情节中，没有对责任人自由刑具有显著影响的因素。所以单位犯罪中，责任人罚金刑的自由刑公式和单位罚金刑的自由刑公式均不能够被应用。4 .单位犯罪中责任人罚金刑的涉案金额公式在207个单位犯罪记录中，有84个记录具有违法所得。根据84个记录得出责任人罚金刑的涉案金额公式为：贵任人罚金金额=50900

32、+0.1违法所得金额。此公式的调整R方为0.99,数值很高。从上述责任人用金刑的涉案金额公式可以看出，责任人罚金刑是违法所得金额的01倍。5 .单位犯罪中单位罚金刑的涉案金额公式从单位犯瞿中具有违法所得金领记录的84个记录中，删除1个异常点后，(19)1个异常点记录是(2015)高刑终字第410号。得到单位罚金刑的涉案金额公式为：单位罚金金陵=-13800+1.67道法所得金额。此公式的调整R方为0.641,数值较商。从上述单位罚金刑的涉案金额公式可以看出，单位罚金刑是违法所得金额的1.67倍。6 .复合式倍比罚金刑的非法经营罪罚金刑的量刑规律(1)自由刑和违法所得金额之间不存在明确的正比关系

33、非法经营攀中，根据327个个人犯罪记录，律出个人犯罪自由刑的违法所得金额公式的调整R方只有0.193；根据84个单位犯罪记录，没有对单位犯罪中责任人的自由刑具有显著影响的因素。所以，非法经营罪中，自由刑和违法所得金额之间不存在明确的正比关系。(2)罚金刑和违法所得金穗存在明显的线性正比关系从以上分析可以看出，在非法经营罪中，罚金刑和违法所得金额之间呈现明显的线性关系。个人罚金刑的迨法所得金额公式的调整R方为0.752；责任人物金刑的违法所得金额公式的调整R方为0.99；单位罚金刑的违法所得金额公式的调整R方为0.641。并且，公式中均只有违法所得金额对罚金刑具有显著影响。所以，在非法经营罪中，

34、制金刑和违法所得金额之间呈现明显的线性关系。但是，江苏省地方性司法指导意见中个人罚金刑和责任人罚金刑为违法所得金额的3.29倍；而司法实践中个人物金刑是违法所得金额的1.1倍，责任人罚金刑只有违法所得金额的0.1倍。江苏省地方性司法指导意见中单位罚金刑是个人罚金刑的1.2倍，即理论上单位罚金刑应当为违法所得的3.948倍；但是司法实践中单位罚金刑只有违法所得金额的1.67倍。所以，在非法经营罪司法实践中，个人罚金刑要高于单位罚金刑，单位罚金刑高于责任人罚金刑，(20)在罚金金额较低时，单位罚金刑略高于个人罚金刑和责任人罚金刑。但就整体趋势而言，仍然是个人罚金刑高于单位罚金刑和责任人罚金刑。且三

35、者均低于地方性司法指导意见中的罚金刑规定的倍数。(3)罚金刑和自由刑的关系不明确从上面分析可以看出，在非法经营罪中，个人罚金刑的自由刑公式的调整R方只有0.198另外通过计算得到，责任人罚金刑与自由刑成线性正比关系，责任人罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.124；单位罚金刑和自由刑成线性反比关系，单位罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.003。可见，责任人罚金刑和单位罚金刑与自由刑关系也不明确。(四)信用卡诈骗罪中罚金刑裁量规律信用卡诈骗罪是必并式限额罚金刑。我们于2016年7月20日在中国裁判文书网从7216份具有罚金刑的信用卡诈骗手全样本判决书中，采取随机等距抽样方法，抽取了2024份判决书

36、，形成2107份记录.根据此2107份记荥，得到罚金刑的自由刑公式为：罚金金额=IO200+981X自由刑月数。比公式的调整R方为0.426,如图4实线所示。图4司法实践中信用卡诈骗罪中罚金刑和自由刑关系图另外，从图4可以看出，罚金刑的方差随着自由刑的增加而增大，从而使得罚金刑与自由刑的散点图如一束发散的射线。这一点和盗窃罪和非法经营罪中罚金刑和自由刑的关系一样。例如，当自由刑为3个月时，案例(2015)八刑初字第00159号的罚金刑最小，为8000元，案例(2015)遂刑初字第82号的罚金刑或大，为21000元；当自由刑为3年时，案例(2014)青刑初字第616号的制金刑最小，为1万元，案例

37、(2015)朝刑初字第387号的罚金刑最大，为30万元。前者相差1.3万元，后者相差29万元。上述罚金刑的自由刑公式能够被应用的前提是，信用卡诈霸罪自由刑的涉案金酒公式的调整R方较大。从上述2107个记录中，删除1个重审记录、3个“免予处罚”的记录，得到2103个记录。其中有1605个恶意透支型信用卡诈骗行为的记录，498个其他信用卡诈骗行为的记录。对1605个恶意透支型信用卡诈骗行为的自由刑月数进行回归分析，得到恶意透支型信用卡诈骗行为自由刑的诈物金额公式的调整R方为0672,数值较大。对498个其他信用卡诈骗行为的自由刑月数进行回归分析，得到其他信用卡诈骗行为自由刑的诈骗金额公式的调整R方

38、为0.705,数值较大。所以，自由刑的诈骗金额公式的调整R方较大，从而罚金刑的自由刑公式被应用的前提条件得到满足。(五)罚金刑裁量公式的应用范围和缺陷1 .罚金刑的自由刑公式的应用范围罚金刑的自由刑公式的最大特点就是“简洁工它的自变量只有自由刑这一个影响因素，而不考虑其他的量刑情节的影响。（21）因为自由刑的涉案金额公式中，已经考虑了其他量刑情节的影响。当然，相对应地，罚金刑的自由刑公式应用的前提就是，自由刑的涉案金额公式具有较高的调整R方。从以上对盗窃罪.非法经营罪、信用卡诈骗罪中罚金刑的自由刑公式的分析可以看出，盗窃罪、信用卡诈骗罪自由刑的涉案金额公式的调整R方较高，而非法经营罪自由刑的涉

39、案金额公式的调整R方很低。造成这种现象的原因有两个：第一，盗窃罪、信用卡诈辐器是我国2013年和2017年最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见（法发（2013）14号、法发（2017）7号，均已失效）和2017年最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见（二）（试行）（现行有效）中规定的常见犯罪。对于这两个罪名，各个地方高级人民法院都有相应的格见犯罪量刑指导意见实施细则进行规定，所以其自由刑的量刑相对规范化，自由刑裁量一致性程度高，其涉案金额公式的调整R方就相对较大。而与之相反，非法经营罪并没有规定在上述最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见中，所以其自由刑量刑也相对不规范。第二，盗窃罪、信用卡

40、诈弱罪的行为方式相对简单，所以其自由刑的基准事实和基准刑的分类也相对简单：而非法经营罪作为一个兜底罪，其行为方式在不停地扩张中，所以其自由刑的基准事实和基准刑的分类也相对复杂。上面两个导致非法经营罪自由刑的涉案金额公式的解释比例小的原因中，第一个原因才是根本性原因。所以，罚金刑的自由刑公式能够应用于我国关于常见犯罪的量刑指导意见巳经规定了的罪名中的可能性更大。另外，从江苏省2009年量刑指导意见这一地方性司法指导意见可以看出，对于限额和无限额的并科罚金刑来说，直接以自由刑为基准，以常数为增量，所以罚金刑与自由刑呈一次线性正比关系；而对于百分比倍比罚金刑、倍比罚金刑来说，罚金刑虽然以自由刑为基准

41、，但是增量却是涉案金额的百分比或者倍数，所以，地方性司法指导意见中罚金刑和自由刑更多地呈现二次曲线正比关系。从司法实践来看，盗窃罪、信用卡诈骗罪中罚金刑和自由刑的关系，分别如图2、图4所示，罚金刑和自由刑呈现一次线性正比关系。并且，这些犯罪中，罚金刑的方差虽然随着自由刑的增加而增大，但是罚金刑方差的扩大比较缓慢。相反，在非法经营罪中，个人罚金刑和自由刑虽然也呈现一定的正比关系，但是从图3却可以看出，罚金刑的方差要较图2和图4的罚金刑方差更为分散。所以，在限额罚金和无限额罚金中，适用罚金刑的自由刑公式的可能性更大。上，在自由刑量刑已经规范化的罪名中，或者在限额罚金刑、无限额罚金刑的罪名中，罚金刑

42、的自由刑公式被应用的几率更大。2 .罚金刑的涉案金额公式的应用范围从理论上来说，罚金刑的涉案金额公式在任何计算罚金刑的场合均可以被应用。但是，因为罚金刑的自由刑公式更为简洁，司法实践中一般优先适用罚金刑的自由刑公式：只有当罚金刑的自由刑公式不能够被应用时，才考虑适用罚金刑的涉案金额公式。所以，在本文的盗窃罪、信用卡诈骗罪中，我们只列出了罚金刑的自由刑公式；而在非法经营罪中，因为罚金刑的自由刑公式被应用的前提条件不满足，我们才列出罚金刑的涉案金额公式。当然，在单处罚金刑的故意毁坏财物罪中，因为不存在自由刑，从而只列出罚金刑的涉案金额公式。另外，在罚金刑明显与涉案金额呈倍比关系、且该涉案金额能够被

43、计算出来的百分比倍比罚金刑和倍比罚金刑中，也适宜用罚金刑的涉案金额公式。例如，在上述非法经营罪中，当知道非法经营的.违法所得金额”时，利用涉案金额计算出来的个人罚金刑、责任人罚金刑、单位罚金刑公式的调整R方分别达到0.752、0.99、0.641,说明用“违法所得金顿”可以很好地解释罚金刑的变化，从而统一罚金刑的裁量。此时，用罚金刑的涉案金额公式十分适合。3 .罚金刑裁量公式的缺陷和改进方法如上所述，从现有司法实践来看，罚金刑两种公式的缺陷即调整R方较小，也就是说自变量涉案金额或者自由刑，对罚金刑变化的解释比例较低，罚金刑裁量一致性程度不高。司法实践中，大部分罚金刑的涉案金额公式和罚金刑的自由

44、刑公式的调整R方都比较低。例如，故意毁坏财物罪中单处罚金刑的毁坏财物价值金额公式的调整R方只有0.191；盗窃攀中罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.404；非法经营罪中个人罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.198,责任人罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.124,单位罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.003：信用卡诈骗罪中罚金刑的自由刑公式的调整R方为0.426。只有非法经营罪中个人罚金刑、责任人罚金刑和单位罚金刑的违法所得金额公式的调整R方均比较高，分别为0.752、0.99.0.656.所以，整体来说，罚金刑的回归方程的调整R方都比较低。调整R方较低意味着理论公式与司法数据拟合程度低，涉案金

45、额和量刑情节或者自由刑对罚金刑变化的解释比例较小，罚金刑裁量一致性程度不高。也就是说，要么实际判决罚金数领过于不规范，要么理论公式设置存在缺陷。所以，可以从两方面进行罚金刑裁量的规范化：第一，对罚金刑量刑的量刑起点、基准刑、量刑情节调节比例进行规范，从而提高实际判决罚金数据的L致性程度；第二，对上述罚金刑公式进行改进，增加能够解释罚金刑变化的量刑情节，从而提高罚金刑公式对罚金刑变化的解释比例，提高罚金刑裁量的一致性程度。三、罚金刑裁量公式的改进从故意毁坏财物罪、盗窃罪、非法经营罪、信用卡诈骗罪的司法实践可以看出，罚金刑的自由刑公式和涉案金额公式的对罚金刑变化的解释比例较低。要提高罚金刑公式对罚

46、金刑变化的解释比例，提高罚金刑裁量的一致性程度，一方面应当大力提倡罚金刑量刑的规范化，像自由刑规范化改革L样，给出罚金刑裁量的基准刑以及不同量刑情节调节罚金刑的幅度；另一方面，找出理论上和实践中影响罚金刑裁量的各种因素，将这些因素纳入到罚金刑公式中，从而增加解释罚金刑变化的量刑情节，提高罚金刑公式对罚金刑变化的解释比例，调整R方自然就会增大。（一）罚金刑裁量应当进一步规范化和自由刑量刑规范化一样，罚金刑裁量也应该分为三步走：首先，根据基本犯罪构成事实在相应的法定刑幅度内确定量刑起点：其次，根据其他影响犯罪构成的犯罪数额、犯罪次数、犯罪后果等犯罪事实，在量刑起点的基础上增加刑罚量确定基准刑；最后

47、，根据量刑情节调节基准刑，并综合全案情况，依法确定宣告刑。（22）参见2021年7月1日实施的所高人民法院、最高人民检察院关于富见犯罪的量刑指导意见（试行）（法发（2021）21号）。在此基础上，根据上文的阐述，罚金刑量刑规范化，还具有以下不同于自由刑量刑规范化的特征：第一，基准事实不仅可以是犯罪构成事实，也可以是自由刑；第二，量刑情节不仅包括常见的影响自由刑的责任刑情节和预防刑情节，迁包括不影响自由刑却影响罚金刑的特殊量刑情节，如行为人经济水平、行为人是否被判处缓刑等，这些量刑情节应当被加入到罚金刑公式中。我们在下文会重点阐述行为人经济水平对罚金刑的影响。另外，根据学者们已有的实证研究成果，

48、还可以通过以下措施进一步对罚金刑进行规范。第一，限缩各个量刑情节对罚金刑基准刑的调节幅度，可以提高自由刑和罚金刑裁量的一致性。（23）参见白建军：基于法官集体经驻的量刑预测研究，载法学研究2016年第6期，第140-154页。虽然现有关于常见犯等的量刑指导意见已经将常见量刑情节时自由刑的调节幅度进行了规定。但是，同一量刑情节对自由刑和罚金刑的调节幅度可能不同。因为自由刑和罚金刑裁量的基准事实不同，同一案件的基准刑也不同，所以调节幅度也应当有所区别。第二，探索不同罪名中，各个量刑情节影响罚金刑的相对重要性排序，根据量刑情节的相对重要性排序，进一步缩小量刑情节对基准刑的调节幅度。（24）参见同前注（1）,文姬：醉酒型危险驾驶罪量刑影响因素实证研究，第165-186页。例如，根据本文数据，以盗窃数额为基准事实的情况下，当盗窃数额小于40万元时，盗窃罪中各个量刑情节影响罚金刑的相对重要性排序为：盗窃数额、多次盗窃、从犯、入室盗窃、未遂、前科、坦白、自首。根据2021年关于常见犯罪的量刑指导意见（试行）：从犯可以减少50%以上或者免除刑的；自首可以减少40%以上或免除刑罚；未遂