第5章研究计划和研究方法选择.ppt

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1、管理学研究方法,第5章 研究计划和研究方法选择,目 录,5.1研究计划的一般内容5.2探索性研究及适用研究方法5.3描述性研究及适用研究方法5.4解释性研究及其适用研究方法,5.1研究计划的一般内容,研究计划的基本内容包括：判断你需要观察什么，分析什么，为什么，如何进行。研究计划方案主要包括以下内容：（1）对研究该课题的目的（意义、任务）的说明；（2）对研究内容、研究类型、分析单位、理论假说的规定和说明；,5.1研究计划的一般内容,（3）对调查对象选取方法的规定和说明；（4）对资料收集方式的说明；（5）对资料分析方法的规定；（6）对研究进度、组织、经费等问题的说明。,5.1研究计划的一般内容,

2、5.1.1明确研究目的管理学研究可以划分为探索性研究、描述性研究、解释性研究和对策性研究四类，分别回答是不是（有没有）、是什么（怎么样）、为什么和怎么办的问题。,5.1研究计划的一般内容,1.Yes or No探索性研究（exploratory research）当研究者所选择的课题在过去很少有人探讨，尚未形成一致的概念和理论框架时，或者研究者初次从事这一类问题的研究，为了更清楚了解问题的状况与现象，研究者有必要通过实地观察和访谈等方式，对相关的社会现象进行初步的了解，从而进一步界定研究问题，确定相关行动路线。,5.1研究计划的一般内容,2.What描述性研究（descriptive rese

3、arch）描述性研究旨在解答社会现象“是什么”或“怎么样”的问题，通过对社会现象的状况、特点和发展过程做出客观、系统、准确的描述，进而形成命题和假说。3.Why解释性研究（explanatory research）解释性研究也称为因果性研究。这种研究类型主要探索某种假说与条件因素之间的因果关系，即在认识到现象是什么以及其状况怎样的基础上，进一步弄清楚事物和现象为什么是这样的。,5.1研究计划的一般内容,4.How对策性研究（countermeasure research）如果说管理就是决策，那么，作为应用学科的管理学就不能忽视对策产出的过程。提出解决问题的方案也是需要“研究”的，只不过解决方案

4、不必要具备理论的普遍性，而只要有能解决问题的有效性就行。,5.1研究计划的一般内容,表51 四种不同研究类型的特征,5.1研究计划的一般内容,从研究的方向来看，研究又可区分为基础研究与应用研究两种类型。基础研究的主要任务是寻求各种事物发展变化的基本规律，发现新事实、新原理、新规则，或是探索某一类实际问题的理论基础。应用研究是为基础研究成果开发出应用途径、条件和对象。按照科学研究的性质分类，研究又可以分为定性研究和定量研究。,5.1研究计划的一般内容,定性研究更适合于探索性和描述性研究，它在本质上是一个归纳的过程，即从特殊情景中归纳出一般的结论。定量研究则接近解释性研究，更像一个演绎过程，即它从

5、一般的原理推广到特殊的情景中去。,5.1研究计划的一般内容,5.1.2确定分析单位1.分析单位管理学研究中的分析单位主要有：个人、二元体、团体（或部门）、组织、行业、社会五类。研究者应根据管理现象的复杂程度和研究目的来选择合适的分析单位。研究中的分析单位通常就是观察单位。,5.1研究计划的一般内容,2.区位谬论与简化论区位是指分析单位比个人大的群体、组织、社区等。区位谬论也被称为层次谬论、生态谬论，是指用一种高层次的分析单位做调查，却用另一种低层次的分析单位作结论。简化论又称为还原论，是指用低层次特征来解释高层次特征，用局限于个人的资料解释宏观层次的现象，而忽略了其他因素和特征。,5.1研究计

6、划的一般内容,在科学研究中，要避免为这样一些社会流行语影响自己的判断，更不可以用其作为推论的基点，否则就犯了简化论的错误。要避免犯简化论及区位谬论这两种错误，关键的一点是要保证你在作出结论时所使用的分析单位，就是你运用证据时所使用的分析单位。,5.1研究计划的一般内容,3.研究内容研究内容是指分析单位的属性与特征。组织是管理学研究的中心，其关键研究内容可以概括为结构、行为和绩效。在研究过程中，界定研究内容也就是明确研究问题的过程，它限定了研究者所关注的问题领域和考察范围。,5.1研究计划的一般内容,5.1.3确定时间维度从时间维度来看，管理学研究主要有截面研究和历时研究两种类型。,5.1研究计

7、划的一般内容,1.截面研究（cross-sectional study）截面研究是对一个代表某一时间点的总体或现象的样本或截面的观察。截面研究的主要目标是对某种社会现象或某一社会总体的横截面进行了解，它也可以用来分析和比较某一社会现象或社会总体中的不同部分的特点及相互关系。它既可以是定性研究，也可以是定量研究。,5.1研究计划的一般内容,2.历时研究（longitudinal study）历时研究又称为纵贯研究，是一种跨时段观察同一现象的研究方法。历时研究再细分有趋势研究、同期群研究和专题群研究三种。趋势研究(trend study)是对研究总体随时间推移而发生变化的研究，以解释管理现象的变化

8、趋势与规律。同期群研究(cohort study)即在不同的时期对具有相同特征的人群进行的调查研究。专题群研究（panel study）是对同一研究对象随时间变化而发生的行为、态度变化，并分析影响这种变化的各种因素的研究，也称追踪研究（tracking research）,5.2探索性研究及适用研究方法,探索性研究的意义在于描述或评估某一复杂现象或问题，并获得新观点，或作为日后假说检定的基础。探索性研究常常作为一个开创后续研究的领域性研究而存在。,5.2探索性研究及适用研究方法,从探索性研究所采用的具体范式来看，它包括个案研究、扎根理论等。具体的调研方法都不外乎文献研究、专家和管理者访谈、实地

9、研究、焦点小组、开放式问卷、二手资料分析等六种,5.2探索性研究及适用研究方法,图52 具体调研方法,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.1文献研究初学研究的人，在产生研究兴趣和疑问后，首先要做的就是收集和查阅文献。做一个好的研究者，一定要有较好的文献研究技能。文献研究技能包括收集文献、整理文献、分析文献和写出文献综述等一系列活动的技巧。收集文献所需时间多长？不管你是独自收集文献，还是委托给他人去做，都要把这些注意事项记在心里。,5.2探索性研究及适用研究方法,收集和查阅文献不是简单的文献下载和整理收藏，而是一个边动手边动脑的过程，你要带着问题去查找文献，并通过文献的不断增加和对前人各种相

10、关研究成果的深入思考，逐步理出一个头绪，使自己的研究命题经过与前人研究成果的比对和碰撞变得更加突出、明晰和结构化。,5.2探索性研究及适用研究方法,邹承鲁院士关于读文献的经验（1）由点到面。（2）由杂到精。（3）好记性不如烂笔头。（4）对于下载的文献，要以其内容按专题杂志、时间先后建立专门分类。（5）天天学习。（6）注意文章的参考价值，多数文章看摘要，少数文章看全文。,5.2探索性研究及适用研究方法,文献综述是文献研究的成果。文献综述不是把看过的文献作个罗列了事，而是要完成以下三项工作：一是通过文献研究客观地分析前人在本研究领域已有的研究成果，指出其贡献和不足。二是证明自己要研究的课题或问题尚

11、未得到解答，也就是确定你的研究的贡献在哪里。三是通过文献研究借鉴他人的方法和已有观点建立论文的分析框架。,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.2专家和管理者访谈所谓专家，即对特定研究领域的问题具有丰富知识和经验的人。专家访谈有助于将研究问题系统化且澄清概念，但不是研究结果最终之证据。,5.2探索性研究及适用研究方法,所谓管理者，即企业或组织中有管理者职位或地位的人。研究管理学，结识尽可能多的管理者是必不可少的。探索性研究主要采用深度访谈的形式。研究者通过深入细致的访谈，获得丰富生动的定性资料，并通过主观的、洞察性的分析，从中归纳和概括出某种结论。,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.3

12、实地研究研究者深入到研究对象的现实背景中，主要以参与观察和无结构访谈的方式收集资料而进行的研究，就是实地研究，又称现场研究。实地研究作为一种开放性的定性研究方法，适合于对新问题进行探索。,5.2探索性研究及适用研究方法,实地研究所得结果不要求对研究对象总体的一般特征做出解释，而将关注点放在以下三方面：（1）揭示具体研究对象的特殊性；（2）深入探讨研究对象的背景、内部情况；（3）探讨研究对象所属的某一类型的特征。,5.2探索性研究及适用研究方法,实地研究所用的主要方法有观察法和访谈法等。1.观察法所谓观察法，是指带着明确的目的，用自己的感官和辅助工具去直接地、有针对性地了解正在发生、发展和变化着

13、的现象。按照研究者对研究对象的影响和参与程度，观察法可以分为非参与观察和参与观察。,5.2探索性研究及适用研究方法,所谓非参与观察，是观察者处在被观察的群体或现象之外，完全不参与其活动，尽可能地不对群体或环境产生影响。非参与观察可以说是纯粹的观察，不与被观察者产生交流，甚至是暗中观察。这种观察有时可以提高信息的客观性非参与观察法得到的主要是感性的信息和资料,5.2探索性研究及适用研究方法,参与观察法是指研究者深入到所研究对象的工作背景中，在实际参与研究对象日常社会生活的过程中进行观察的一种方法。在管理学研究中，研究的场所往往在企业或其他机构，因此，研究者通常以公开的“观察者”身份出现。,5.2

14、探索性研究及适用研究方法,参与观察者往往要经历一个“先融进去，再跳出来”的过程，需要注意的是：第一，尽快成为被观察者中的一员。第二，对所观察事物的社会背景要有一定了解。第三，要具有高度的注意力、忍耐力和认真吃苦的精神。第四，观察中要保持客观的、实事求是的态度，不带偏见。第五，分清表象、实质和事物的特殊性，不要被假象和偶然迷惑。第六，总结观察结果和推论时尽量剔除自己的价值判断和主观性。,5.2探索性研究及适用研究方法,2.访谈法访谈法包括结构访谈和非结构访谈。结构访谈要求在访谈过程、访谈内容、访谈方式等方面都尽可能统一，做到标准化、模版化。如果不依据事先设计的问卷和固定的程序，而是只有一个访谈的

15、主题或范围，访谈员与受访者围绕这个主题或范围进行比较自由的交谈，称为非结构访谈，又称为深度访谈或者自由访谈。,5.2探索性研究及适用研究方法,与结构化的访谈或问卷调查相比，深度访谈作为一种充分的开放性互动，可以避免研究者本人的先入之见，而且通过观察被访者的反应，就交谈过程进行灵活的调整，有助于将交流深入下去，从而揭示对某一问题的潜在动机、信念、态度和情感。与焦点小组访谈相比，深度访谈的优点是受访者之间的观点不会互相“感染”。访谈法是极其常用的一种调研方法，研究者的访谈技能对调研的成败至关重要。,5.2探索性研究及适用研究方法,对研究者的访谈技能：首先要明确访谈的目的和内容。访谈的目的自然是收集

16、研究者想了解的信息。无论访谈是为了做研究计划，还是为了设计问卷，或是为了验证观点，都需要明确访谈的最核心目的，这样才能保证从受访者那里收集到与课题相关的关键信息。,5.2探索性研究及适用研究方法,其次要与受访者建立良好的关系。一个好的研究者必须以谦虚和平等的态度对待受访者，必须善于与相关人员建立良好的关系，获得受访者的信任，这是达到访谈目的的必要条件。最后是设计好访谈流程。完整的访谈流程从事前准备到最终结束有五个阶段，分别是访谈前准备、实施访谈、整理访谈纪要、确认访谈内容、访谈收尾工作,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.4焦点小组当研究者需要深度了解人们对某些问题的看法，用焦点小组访谈法

17、的形式会有较好的效果。焦点小组是一种针对某一专题进行小组访谈的形式，通常将610人招集到一起就相关主题进行讨论。焦点小组访谈法与一般的群体访谈不同，不是主持人提问众人回答的一问一答式的面谈。调研成功的关键是互动与讨论，各位参与者都有机会发表意见，从而对主题进行充分和详尽的讨论。,5.2探索性研究及适用研究方法,焦点小组访谈需要有经验的主持人。这个人要能让在场的每个人开始交谈，同时，他本人不能加入到小组争论中，最好是不要直接参与到所讨论的话题中。焦点小组访谈的一般流程分为三步。第一步是建立友好关系，解释小组讨论的规则，并提出讨论的主题；第二步是由主持人激发深入的讨论；第三步是总结发言者的观点，向

18、小组成员求证主持人是否清楚地理解了他们的想法，并致谢意。,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.5 开放式问卷开放式问卷又叫无结构型问卷，是问卷设计者提供问题由被调查者自行构思、自由发挥，从而按自己意愿答出问题的问卷形式。开放式问卷的特点是项目的设置和安排没有严格的结构形式，所调查的问题是开放式的，被调查者可以根据自己的意愿发表意见和观点。,5.2探索性研究及适用研究方法,这种类型的问卷通常用在研究者对某些问题尚不清楚的探索性研究中，或者是在对某些问题需要作进一步深入调查时与结构型问卷配合使用。使用开放式问卷的优势包括：（1）可以收集到范围比较广泛的资料；（2）可以比较深入地发现和探究一些特

19、殊问题，探询到特殊群体的意见和观点。,5.2探索性研究及适用研究方法,同时，使用开放式问卷的局限性包括：（1）收集到的资料很难量化，难以进行统计分析；（2）要求研究者有较强的资料分析能力；（3）不适合文化程度不高、文字表达有困难的研究对象。,5.2探索性研究及适用研究方法,5.2.6二手资料分析针对所研究的问题，搜集现有资料和数据进行分析也是可用的甚至是必要的工作。这些不是研究者亲自针对调查对象采集的一手资料和数据，所以称为二手资料。从现有数据库中查阅有价值的数据信息，从原始研究的资料中展开新的方向分析。,5.2探索性研究及适用研究方法,按其来源分为内部资料和外部资料。（1）内部二手资料是指来

20、自于接受我们进行管理研究的企业或机构内部的资料。（2）外部二手资料是指从组织外部获得的二手资料，包括官方统计资料、一些研究机构发布的研究报告、信息调查研究机构和咨询公司的数据库，以及图书馆中的书籍及期刊等。,5.3描述性研究及适用研究方法,描述性研究的主要目的在于描述一个整体现象或特色。5.3.1描述性研究的设计描述性研究适用于在多个分析层面上对研究对象的群体进行一个概括性的描述。,5.3描述性研究及适用研究方法,描述性研究的设计需要把握以下几个基本点：（1）明确研究目的。（2）对于测量的项目变量要有准确的定义，避免因为定义模糊影响调查结果的信度。（3）对于问卷或者结构化访谈的提纲，要有精心的

21、准备，尤其是对于大样本调研，先进行试调研往往是必要的。（4）重视数据的准确性，力求通过精心的准备，尤其是调研人员的培训，减少调研的误差。,5.3描述性研究及适用研究方法,描述性研究常用到测量工具和统计技术，除了文字性的描述外，更多的要用到标准化测验、课堂观察测量工具、态度量表、问卷、访谈表等,5.3描述性研究及适用研究方法,描述性研究对所需要的信息要清楚定义，进行事先计划和组织，对6W加以明确：Who谁应该被看作调研的对象。What什么信息应该获取。When什么时候去获取。Where在什么地方与调研对象接触以获取信息。Why为什么要获取信息。Way怎样从调研对象那里获取信息。,5.3描述性研究

22、及适用研究方法,描述性研究的设计包含以下程序：确定所要描述的对象；选择可以利用的信息源；通过观测工具获取数据；对所获取的数据进行分析；形成研究结果和评论。描述性研究常用的搜集资料方法有访问法、问卷法、文献法（见文献研究）和观察法等。,5.3描述性研究及适用研究方法,5.3.2结构式访谈结构式访谈又称控制式访谈。它是研究者根据预定目标，事先拟好访谈提纲或访谈的具体问题，通过访谈者主动询问、受访者逐一回答的方式进行的。,5.3描述性研究及适用研究方法,这种方法类似于问卷法，只是不让受访者笔答，仅用口答而已。研究者事先将访谈的题目设计成一份调查表或访谈问卷，然后严格按拟订的调查表或访谈问卷的内容进行

23、访谈。结构式访谈常用于正式的、较大范围的社会调查。间接访谈的主要方式是电话访谈。,5.3描述性研究及适用研究方法,5.3.3问卷调查法问卷调查法也称问卷法，它是调查者运用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。,5.3描述性研究及适用研究方法,1.问卷调查的方式按照问卷填答者的不同，问卷调查可分为自填式问卷调查和代填式问卷调查。自填式问卷调查，按照问卷传递方式的不同，可分为在线问卷调查、邮寄问卷调查和送发问卷调查。代填式问卷调查，按照与被调查者交谈方式的不同，可分为访问问卷调查和电话问卷调查。,5.3描述性研究及适用研究方法,表53 各种问卷调查方式的利弊,5.3描述性研

24、究及适用研究方法,2.问卷调查的一般程序问卷调查的一般程序是：设计调查问卷，选择调查对象，分发问卷，回收和审查问卷，对问卷调查结果进行统计分析和理论研究。确定调查对象数量的公式是：调查对象研究对象(回复率有效率),5.3描述性研究及适用研究方法,分发问卷有多种方式，可随报刊投递，从邮局寄送，派人送发，也可安排访问员通过电话访问或登门访问。回收问卷是问卷调查的重要环节。访问问卷和送发问卷回复率高，电话访问问卷的回复率可能较高。对回收的每一份问卷进行严格审查，是问卷调查不可缺少的环节。,5.3描述性研究及适用研究方法,3.提高问卷的回复率(1)要争取知名度高、权威性大的机构支持。(2)要挑选恰当的

25、调查对象。(3)要选择具有吸引力的调查课题。(4)要提高问卷的设计质量。(5)要采取回复率较高的问卷调查方式。(6)有研究者为提高回复率会许诺给被调查者一些回报,5.3描述性研究及适用研究方法,4.对无回答和无效回答的研究弄清无回答和无效回答的原因，有利于总结经验教训，改进调查工作。对于无回答的研究，不同的调查方式应采取不同的方法。对于电话问卷、访问问卷的无回答现象，应当即弄清无回答的原因。对无效回答的研究，应以审查中被淘汰的无效问卷为主要依据，要研究无效回答的原因、类型和频率，看看哪些是个别性错误，哪些是带有共性的问题。,5.3描述性研究及适用研究方法,5.3.4描述性研究设计举例中国人力资

26、源开发网（）联合国内众多知名媒体，在2004年启动了中国首次“工作倦怠指数”调查。,5.3描述性研究及适用研究方法,调查把工作倦怠分为三个方面，即情绪衰竭、玩世不恭和成就感低落，并分别设计了相应的问题，从这三个方面对工作倦怠进行了考察。结合填答者个人信息，调查进一步发现了工作倦怠的三项指标分别在性别、学历、地区、职业、职位上的差别。,5.4解释性研究及其适用研究方法,5.4.1解释性研究的主要类型和研究设计解释性研究一般解答为什么的问题，它能说明管理现象发生的原因，预测事物的发展后果，探索管理现象之间的因果联系。,5.4解释性研究及其适用研究方法,它一般从假说出发，即对现象的原因或现象间的因果

27、关系作出尝试性或假说性的说明，然后再通过观察、调查来系统地检验假说。提出假说主要有以下三种方式：（1）列出现象的原因或后果；（2）提出主要原因或次要原因的假说；（3）建立因果模型。,5.4解释性研究及其适用研究方法,解释性研究包括以下两种基本类型。第一，相关性研究第二，因果性研究1.相关性研究在难以说清两个变量影响的先后顺序时，通常的研究是证明两者的相关性。这个可以借由统计分析中的相关系数等参数，以及假说检验来证明。,5.4解释性研究及其适用研究方法,2.因果性研究因果性研究的目的之一在于由“结果”往前推“原因”。因果性研究的目的之二在于由“原因”推出其“结果”。相关性研究能够解决预测的问题，

28、因果性研究的成果则可以用于对组织绩效或其他目标的控制。解释性研究的主要方法是实验法、案例法和统计推断法。,5.4解释性研究及其适用研究方法,5.4.2实验法与自然科学相同，在管理学研究中，最传统的实验法涉及三对主要概念：（1）自变量与因变量；（2）前测与后测；（3）实验组与控制组。,5.4解释性研究及其适用研究方法,1.实验法的基本原理和类型实验法的基本原理是：实验者假定某些自变量会导致某些因变量的变化，并以验证这种因果关系假说作为实验的主要目标。实验法应该注意以下关键点：（1）是否采用控制组（2）是否采用双盲实验,5.4解释性研究及其适用研究方法,2.实验法的实施程序（1）准备阶段准备阶段的

29、工作主要有以下几项：确定实验课题及实验目的。提出理论假说。选取实验对象。选择实验方式和方法。制订实验方案。,5.4解释性研究及其适用研究方法,（2）实施阶段实施阶段的工作主要有以下几项：前测。引入或改变自变量，对实验组进行实验激发。后测。,5.4解释性研究及其适用研究方法,（3）资料处理阶段资料处理阶段的工作主要有以下几项：整理分析资料。撰写实验报告。实验调查能否成功，在很大程度上取决于能否有效地控制实验过程。实验过程的控制主要就是对各类变量的控制。它包括两个方面：一是对引入自变量的控制，二是对无关变量的控制。,5.4解释性研究及其适用研究方法,3.现场实验法现场实验法也称实地实验法，是在自然

30、的、现实的环境下进行的实验调查。社会领域的实验调查，仍然大多采取现场实验的方法在管理学领域里，也是以现场试验法为主。管理学领域里最著名的实验研究当属“霍桑试验”。,5.4解释性研究及其适用研究方法,5.4.3案例法案例研究不仅可以用作探索性研究和描述性研究的工具，也可用于因果性研究。对于“如何”和“为什么”的研究问题，如果研究者对于事件只有少数的控制权，或研究重点是当时生活背景中所发生的现象，则较常采用个案研究的策略，即从提出的研究问题出发，追溯事件发生的原因及机理。,5.4解释性研究及其适用研究方法,以解释性研究为目的的案例研究又可以分为两种，一种是个案研究，一种是多案例研究。案例研究的一个

31、重要特点在于非常倚赖多重证据的来源，不同数据要能在三角检定的方式下收敛并达成相同结论。案例资料的分析有两种基本的方法：类型匹配和时间序列。,5.4解释性研究及其适用研究方法,类型匹配可以分三步：一是在案例资料分析前建立一个对变量间关系的理论预测模型或类型；二是由资料的分析建立一个经验性或实证性的类型；三是将经验性的类型与理论预测类型进行比较。,5.4解释性研究及其适用研究方法,解释性案例研究的设计大致可以分成这样几个步骤：（1）定义研究问题；（2）选择个案；（3）善用各种工具与数据；（4）进入现场；（5）分析数据；（6）形成假说；（7）文献比较以及得出结论。,5.4解释性研究及其适用研究方法,5.4.4统计推断法统计推断法的基本流程是：（1）基于理论研究提出研究假说；（2）将变量操作化，即将变量转换为可以直接观测的指标；（3）基于统计抽样原理，观测样本所得相关数据；（4）进行数据编码和整理，通过描述统计方法概括样本的特征，并观察各变量间的关联性；（5）假说检验，确认变量间关系的显著性，支持或证伪研究假说。（6）信度和效度分析。,