运输航空公司差异化精准监管实施办法（征.docx

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1、运输航空公司差异化精准监管实施办法（试行）第一章总则第一条【目的、依据】为主动适应行业发展的新形势、新变化，加快推动民航安全领域体制机制改革及监管模式转型，实施差异化、精准化分类分级监管，促进航空公司提升安全管理和安全运行水平，根据民用航空法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国行政许可法民用航空安全管理规定大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则等相关规定，制定本办法。第二条【定义】本办法中的差异化精准监管是指基于航空公司机队情况、财务状况、安全基础、管理水平等差异,按照“基于规模分类、基于风险分级”的原则对航空公司进行分类、分级，并相应调整监管模式和监察大纲后实施的安全监管。第三条【适用

2、范围】本办法适用于对国内大型飞机公共航空运输承运人（以下简称航空公司）开展的差异化精准监管工作，主要涉及飞标、维修、航务及航卫方面的监管优化，运输及空防安保等方面可参照实施差异化精准监管。突发事件应急处置，或国家、行业层面组织的临时性安全监管任务不在本办法范畴之内。该分类分级指标仅供调整安全监管方法参考，不适用于航权时刻等资源分配的用途，不与宏观调控的相关措施挂钩。第四条【原则】航空公司差异化精准监管应当遵循客观公正、量化评定，实事求是、动态管理的原则。对于差异化精准监管带来的监管工作量变化和资源调配需求，由各地区管理局依法依规负责辖区内各监管局的监管资源调配，民航局依法依规负责各地区管理局的

3、监管资源调配。第二章分类、分级原则及标准第五条【分类、分级指标】航空公司分类主要基于规模，包括机队情况和公司产能两个维度，涉及飞机数量、运输小时数和最大可提供客公里数等三个方面指标（具体评价标准见附件Do航空公司基于规模分类后，再基于风险进行分级评定，包括机队概况、财务状况、运行成熟度、管理成熟度、诚信问题、应急处置能力和监督管理等七个维度及相关指标（具体评价标准见附件2）。第六条【权重及算法】分类指标权重分别为：飞机数量权重Wi=O.3,运输小时量权重W2=O2最大可提供客公里数（ASK）权重W3=0.5o（注：ASK=SUm每个航段的可供座位*每个航段的飞行距离）。航空公司分类总分计算方法

4、为:S分类总分=Wl*S飞机数量+W2*S运输小时量+W3*S最大可提供客公里数第七条【原则】鉴于纯货运航空公司的管理模式和机队组成与客运航空公司的差异，将其单独分为第四类。其余航空公司按分类标准分为大、中、小三类：（一）大型客运航空公司，S分类总分1;（二）中型客运航空公司，S分类总分0.4VSl;（三）小型客运航空公司，S分类总分V04;（四）纯货运航空公司。第八条航空公司分级总分计算方法为：S分级总分=100-S扣分总分S加分总分每一类航空公司分为1、2、3、4共四级：（一）1级航空公司，S分级总分290分;（二）2级航空公司，80分VS分级总分0-8年，不扣分8（含）-14年，扣0.5

5、分14年（含）以上，扣1分机队平均机龄1.2故障保留率0.2以下，不扣分0.2（含）-0.3,扣0.5分0.3（含）以上，扣1.5分一年内运行中，平均当日运行飞机航前开口保留故障/运行飞机数量（含CDL类，不含ATA25章不影响安全的条目）L3机型构成1.3.1机型成熟度以第三或第四代干线飞机为主，加1分其余机型为主，不扣分数量占比超过60%即为主力机型注：第三或第四代飞机列表请见国际民航组织循证培训手册（DOC9995）1.3.2机型种类复杂度 1-3种，不扣分 4-8种，大型公司不扣分，中小型公司扣0.5分 9种以上，大型公司扣0.5分，中小型公司扣1分评价机型种类数量与飞机数量的比值。

6、0.05以下，不扣分 0.05（含）-0.1,扣0.5分 0.1（含）-0.15,扣1分 0.15（含）-0.2,扣2分以计划司统计口径为准机型种类以AEG评审为准0.2(含)以上，扣3分L3.3机队规模变化机队变化超过5%,扣0.5分机队变化超过10%,扣1分机队变化超过15%及以上，扣1.5分分级评定周期内的机队规模变化1.3.4航空器使用和飞行人力资源匹配情况 在连续6个日历月内，每出现一次进入黄区的情况，扣0.75分，每出现一次进入红区的情况，扣L25分，上述情况均累积扣分 在连续6个日历月内，如连续发生上述情况，则在累积扣分的基础上乘以1.5倍以飞行人员资质管理系统疲劳指数为计算依据

7、：累积扣分样例：6个日历月内两次进入黄区，即0.75+0.75=1.5分,如果连续两次进入黄区，即(0.75+0.75)1.5=2.25,如果连续三次进入黄区，即(0.75+0.75)X1.5+0.75)X1.5=4.5,以此类推1.3.5航空器复杂性变化，机队构型变化1.两年内，是否首次引进宽体机首次引进宽体机，扣0.5分以运行规范为准。例如：纯窄体机队引进了A3302.两年内，是否引进相同制造厂商的新机型，以及新机型数量引进相同制造厂商的新机型,扣1分；多种新机型应累计扣分以运行规范为准。例如:A320机队引进了了A3303.两年内，引进不同制造厂商的新机型，以及新机型数引进不同制造厂商的

8、新机型，扣L5分；多种新机型应累计扣分以运行规范为准。例如：A320机队引进了B7874.两年内，是否引进其他老旧机型引进老旧机型，扣2分以运行规范为准。例如：引进了B737CL.B757、B767、B747F、A300,或其他超过20年的机型2财务状况2.1安全保障财务2.1.1安全投入财务保障情况 9（含）分以上，加2分 8（含）-9分，加1分 7（含）-8分，扣0.5分 6（含）-7分，扣1分 6分以下，扣1.5分以分级评定周期内的财务司安全保障财务考核得分为准。2.1.2资产负债率情况 100%（不含）以下，不扣分 100%（含）以上，扣0.5分 截至评估前，连续6个月100%（含以上

9、），扣1分3年内每月资产负债率的平均值。体现资产负债率过高容易导致的经营压力向安全管理转移的风险2.L3安全生产关键要素保障断供分级评定周期内出现过此类事件，扣1分如到目的地机场停止加油服务，训练中心/飞行员协议供给航校停止训练、无法保障机组驻外住宿安排等2.1.4运行安全关键岗位人员欠薪事件分级评定周期内出现过此类事件，扣1分2.2劳资关系与过激行为2.2.1有组织的代表正式谈判行为分级评定周期内出现过此类事件，扣0.5分不含单位工会组织的相关活动2.2.2有组织的联名上书、实名举报、抗议行为分级评定周期内出现过此类事件，扣1分2.2.3飞行运行中分级评定周期内出现过此类事件，扣如机组人员发

10、生过激冲突影响飞行安全。发生影响安全运行的不良行为1.5分2.2.4发生重大安全相关的舆情事件分级评定周期内出现过此类事件，扣1.5分以综合司新闻处舆情周报为主，造成各级工作被动，产生重大社会影响3运行成熟度3.1硬件条件3.1.1复杂航线占比0.12以下，不扣分0.12（含）-0.18,扣0.5分0.18（含）以上，扣1分复杂航线占比=（高高原航线+跨洋航线+极地航线+特殊机场航线）数量/总航线数量* 航权（航线）以局方批复为准* 特殊机场以局方发布为准* 各类复杂航线不重复计算3.1.2训练条件自训率50%以上，不扣分自训率20%-50%（含）,扣0.5分自训率20%（含）以下，扣1分自有

11、模拟机训练（自训率）占比为在本公司模拟机训练人次与飞行员训练总人次的比值*集团内部或控股股东具有模拟机训练条件的，相应训练可作为“自训1”统计3.1.3维修人员训练条件公司具备CCAR147机型训练能力，加1分飞机健康管理及发动机监控能力 完全依靠飞机制造厂家系统实施，不加分 建立了自己的系统，但仍然以厂家逻辑为主，加1分。 开发多个监控逻辑，在厂家基础上可以实现全方位实时监控，加2分。3.1.4运控系统机组排班系统无备份系统，扣0.5分签派放行系统无备份系统，扣0.5分飞行计划制作无备份系统，扣1分使用不同系统或异地备份的方式均视为满足备份要求3.2飞行人员队伍3.2.1飞行员构成1.机长数

12、量 人机比5（含）以上，不扣分人机比低于5,扣0.5分 人机比低于明扣1分人机比=（机长数量/飞机数量）*机长数量包含飞行教员2.教员、机长、副驾驶人员结构0.7（含）以上，不扣分0.7以下，扣0.5分（教员+机长）/副驾驶人数*尚未在航班飞行中建立飞行经历的副驾驶不统计在内3.新获得资质飞行员占比0.2-0.4,不扣分低于0.2或高于0.4,扣0.5分（取得运行资质3年（含）以内新副驾驶+新机长+新教员）/总人数*教员等级的变化不统计在新教员数据内*三年内的新机长和新副驾驶；两年内的转机型机长和转机型副驾驶；两个条件不重复计算3.2.2飞行员来源1.引进国内机长引进大型客运航空公司飞行员，不

13、扣分引进其他公司的，扣0.5分分级评定周期内，是否引进国内机长除自培外，均属于引进*引进的飞行员中尚未在航班飞行中建立飞行经历的副驾驶统计在“自培”范围内2.引进外籍扣1.5分分级评定周期内，是否引进外籍机长（注：仅按国籍判断）3.引进机长数占总机长人数的比值超过50%,扣0.5分超过60%,扣1分超过70%,扣1.5分4.改装情况无转机型改装的，不扣分转机型改装的，扣0.5分分级评定周期内是否进行转机型改装3.2.3客舱乘务员变化数量（仅限客运公司）增减10%以内,扣0.5分增减10%-20%之间,扣1分增减20%以上，扣1.5分分级评定周期内客舱乘务员变化数量（仅限客运公司）3.3维修人员

14、队伍3.3.1维修放行人员疲劳情况月平均维修放行人员疲劳管理水平分值大于95（含），不扣分大于90（含），小于95,扣0.5分小于90,扣1分分级评定周期内3.3.2维修人员成熟度航线维修人员三年以上工作经历人数比例大于等于85%,不扣分大于等于70%小于85%,扣0.5分小于70%,扣1分（三年以上工作经历人数）/航线总人数3.3.3维修资质成熟度航线维修人员持照人数占比大于等于50%,不扣分大于等于40%小于50%,扣0.5分小于40%,扣1分持照人数/航线总人数3.3.4维修人员三年平均流动率航线维修人员流动人数占比小于等于3%,不扣分小于等于5%大于3%,扣0.5分大于5%,扣1分前三

15、年，平均每年总共流失人员数/原有人员数（不含正常内部转岗人员）3.3.5三年内工程技术人员流动率工程技术人员流动人数占比小于等于10%,不扣分小于等于15%大于10%,扣0.5分大于15%,扣1分三年总共流失人员数/原有人员数（不含正常内部转岗人员）3.4高风险事件历史数据3.4.1六年内航空器事故 发生较大事故以上等级事故，每起扣10分 发生较大事故，每起扣7.5分 发生一般事故，每起扣5分两个周期（六年内）事故按单次扣分3.4.2三年内责任原因征候率责任原因征候率高于行业平均值，扣0.5分三年内任一年高于当年行业平均值3.4.3三年内责任原因严重征候率责任原因严重征候率高于行业平均值，扣1

16、分三年内任一年高于当年行业平均值3.5航线结构变化3.5.1货改客扣L5分是否进行货改客3.5.2增加国际运行首次增加扣1.5分，后每增加一个运行区域扣0.5分，累计扣分是否首次增加国际运行区域（若非首次，需明确增加的数量）3.5.3高高原运行首次增加扣1分，后每增加一个机场扣0.5分，累计扣分是否首次增加高高原运行（若非首次，需明确增加的数量）3.5.4EDTO运行首次增加扣1分，后每增加一个特定的机身发动机组合或延长批准的最大改航时间，扣0.5分，累计扣分是否首次增加EDTO运行（若非首次，需明确增加的数量）3.5.5特殊机场运行每增加一个机场，扣0.5分，累计扣分是否增加特殊机场运行（若

17、选择“是，需明确增加的数量）3.5.6运行环境复杂度（中小机场+特殊机场）数量占比20%-35%,扣0.5分35%-50%,扣1分50%以上，扣1.5分（中小机场+特殊机场）/机场总数（民航局定义）注：中小机场与特殊机场重复的不重复计算。3.6飞行基地管理3.6.1属地飞行人员飞行基地中属地飞行人员数量占比大于50%,不扣分飞行基地中属地飞行人员数量占比小于等于50%,扣0.5分E行基地中拥有的属地飞行人员占比3.6.2固定航线结构飞行基地中固定航线数量占比大于70%,不扣分飞行基地中固定航线数量占比小于等于70%,扣1分E行基地拥有的固定航线结构占比（固定航线参考换季运行，按相同航季比较）3

18、.6.3增加的飞行基地飞行基地组织机构和管理体系的完整性每增加一个组织机构和管理体系不完整的飞行基地，扣0.5分，累计扣分3.7公司规模3.7.1运行安全关键岗位人员离职人员占比20%-35%,扣0.5分35%-50%,扣1分50%以上，扣1.5分5年内运行安全关键岗位离职人员占比（认定为同一集团或控股股东内部人员调动不计算）关键岗位是指飞行、乘务、签派和维修等四类人员3.7.2合格证持有人的取证年限0-3年，扣1.5分3-5年，扣1分5-8年，扣0.5分3.8主运行基地变更同一管理局内，不同监管局之间，扣1分跨管理局，扣1.5分三年内，主运行基地变更3.9关键部门员工的变更情况变动人员占总数

19、的百分比20%-35%,扣0.5分35%-50%,扣1分50%以上，扣1.5分关键部门员工的变更情况（变更前与变更后变动人员占总数的百分比）。连续两个分级评定周期的同比。关键部门是指飞行运行部门、飞行训练部门、运行控制部门、运行标准部门、机务工程部门、安全管理部门4.管理成熟度4.1股权及高级管理人员4.1.1三年内控股权变更次数 三年内变更过1次，不扣分 三年内变更过2次，扣1分 三年变更过3次以上，扣2分4.1.2董事长、总经理或同等岗位人员1.某一岗位是否变化两次或两次以上2.存在正职空变化扣分，某一岗位变化两次及以上的，每出现一次，扣0.5分，累计扣分变化扣分，两个或两个以上的岗位的分

20、级评定周期内，变化次数2次扣0.5,3次扣1分，4次扣1.5,以此类推；变化岗位数，2个岗位换人扣0.5,3个岗位换人扣1分，4个岗位换人扣L5,以此类推。4.L3运行安全管理关键岗位缺（副职暂时主持工作）情况的次数3 .是否两个或两个以上的岗位的人员发生变化4 .关键管理人员之间兼任岗位数5 .偏离重要岗位资质要求的数量人员发生变化，扣0.5分，累计扣分如存在正职空缺（副职暂时主持工作）情况，每个职位扣0.5分，累计扣分 如存在关键管理人员之间兼任情况，每个兼任职位扣0.5分，累计扣分 如存在偏离重要岗位资质要求的数量情况，每个偏离扣05分，累计扣分运行安全管理关键岗位：运行副总经理、维修副

21、总经理、安全总监、总飞行师、总工程师4.1.4运行安全管理关键岗位的经历担任过公司级管理人员的年限无经历，扣1.5分/人1年以内，扣1分/人1-3年，扣0.5分/人运行安全管理关键岗位：运行副总经理、维修副总经理、安全总监、总飞行师、总工程师4.1.5董事长、总经理、运行安全管理关键岗位管理人员任职期间受处罚和惩戒情况在证监会、银保监会职业禁入等处罚或在其他联合惩戒影响期内任职的，每人次扣2.5分运行安全管理关键岗位：运行副总经理、维修副总经理、安全总监、总飞行师、总工程师4.2中层管理人员4.2.1飞行运行部门1.是否存在单个部门的正职变化扣分，单个部门的正职变化超过两次（含两次）以上的，扣

22、0.5分分级评定周期内4.2.2飞行训练部门变化超过两次（含两次）以上的情况2 .存在正职空缺（副职暂时主持工作）情况的次数3 .是否存在两个或以上部门的正职发生变化的情况4 .发生扩大工作职能（跨相关部门接管工作职能）的次数5 .是否存在半年之内，飞行运行部门和飞行训练部门超过半数的（正职+副职）之和，发生了人员变化（包括升职、内部平调两种情况）4.2.3运行控制部门4.2.4运行标准部4.2.5机务工程部4.2.6安全管理部门正职空缺，即副职暂时主持工作，发生一次，扣0.5分正职被兼任，发生一次，扣0.5分叠加扣分，两个或以上部门的正职发生了变化，扣0.5分扩大工作职能（跨相关部门接管工作

23、职能），发生一次，扣0.5分半年之内，飞行运行部门和飞行训练部门，一旦超过半数的正职+副职之和，发生了人员变化（包括升职、内部平调调整两种情况），扣1.5分4.3部门负责人4.3.1飞行运行部门担任过部门级管理人员的年限无经历，扣1.5分/人1年以内，扣1分/人1-3年，扣0.5分/人4.3.2飞行训练部门4.3.3运行控制部门4.3.4运行标准部门4.3.5机务工程部门4.3.6安全管理部门4.3.7协议维修单位4.4合并与收购4.4.1启动合并和收购三年内，是否存在启动合并和收购情况一次性扣1.5分4.4.2合并完成后航空器差异1.航空器数量差异数量差异性不超过50%,扣0.5分超过50%

24、但不超过100%,扣1分超过100%,扣1.5分计算方法：（被合并公司航空器数量）/（发起合并公司航空器数量）2.跨型别等级差异存在跨型别等级差异的（同一系列机型的差异和发动机差异不算）,扣1.5分4.4.3合并完成后航线结构差异航线结构差异差异性不超过50%,扣0.5分超过50%但不超过100%,扣1分超过100%,扣1.5分包括航线数量和始发基地数量计算方法：（被合并公司航线数量）/（发起合并公司航线数量）4.4.4合并完成后运行能力差异1.是否存在特殊机场符合任意一条扣0.5分，累计扣分。，最多扣2.5分包括特殊机场、国际运行、高高原、EDTO极地航线比较方法：被合并公司运行能力与发起合

25、并公司运行能力相比2.是否存在国际运行3.是否存在高高原飞行4.是否存在EDTO运行5.是否存在极地航线4.4.5安全生产第一责任人安全生产第一责任人121公司从业年限121公司从业经历少于三年，扣1分没有121公司从业经历，扣1.5分安全生产第一责任人：公司核心管理人员，例如董事长、总经理、总裁等资方派驻的对人财物具有决策权的人员4.4.6飞行运行、飞行训练、运行控制、运行标准、机务工程和安全管理，以上六个部门的任何一个正职（或部门负责人）1.飞行运行部门是否存在正职降职、转岗、调离的情况对于降职、转岗、调离，符合任意一项扣0.5分,可叠加扣分,最多扣2.5分2.飞行训练部门是否存在正职降职

26、、转岗、调离的情况3.运行标准部门是否存在正职降职、转岗、调离的情况4.运行控制部门是否存在正职降职、转岗、调离的情况5.机务工程部门是否存在正职降职、转岗、调离的情况6.安全管理部门是否存在正职降职、转岗、调离的情况4.4.7控股方变更完成后安全生产第一责任人安全生产第一责任人121公司从业经历121公司从业经历少于三年，扣1分没有121公司从业经历，扣1.5分安全生产第一责任人：公司核心管理人员，例如董事长、总经理、总裁等资方派驻的对人财物具有决策权的人员4.4.8控股方变更完成后，飞行运行、飞行训练、运行控制、运行标准、机务工程、安全管理，以上六个是否存在正职降职、转岗、调离的情况对于正

27、职降职、转岗、调离，符合任意一项扣0.5分，可叠加扣分，最多扣2.5分部门的任何一个正职（或部门负责人）5诚信问题5.1关键技术人员经历资格造假关键技术人员经历资格造假情况每次扣1.5分分级评定周期内5.2安全信息迟报漏报瞒报安全信息迟报瞒报漏报情况6应急能力6.1应急处置能力应急处置能力不足3年内未发生此类事件，不扣分发生过此类事件的，由管理局综合评定扣分（上限2分）6.2事件调查能力事件调查能力不强3年内未发生此类事件，不扣分发生过此类事件的，由管理局综合评定扣分（上限2分）6.3舆情应对能力舆情应对不当3年内未发生此类事件，不扣分发生过此类事件的，由管理局综合评定扣分（上限2分）7监督管

28、理7.1监管评估7.1.1日常监管航空公司规章符合程度（SES） SC在95（含）以上，不扣分 在90（含）-95之间，扣0.5分 在80（含）-90之间，扣1分 在70（含）-80之间，扣1.5分 在70以下，扣2.5分Sc=100-（Aftl+Ba+C侑用）A皿按整改问题率从低至高排序：排名前40%,扣3分 排名41虹70%,扣6分 排名后30%,扣9分B处也按行政处罚率从低至高排序： 排名前40%,扣5分 排名41%-70%,扣10分 排名后30%,扣15分C信用： 被记入严重失信行为信息记录且仍在影响期内的，扣30分 被记入过严重失信行为信息记录且已移除的，扣15分整改问题率二整改问题

29、数量/飞行小时数（均按评价周期统计，后同）行政处罚率=（2*nl+4*n2）/飞行小时数，其中，m为评价周期内受到警告、通报批评、10万元以下罚款或没收违法所得或没收非法财物、暂扣许可证件等行政处罚次数；也为评价周期内受到10万元以上罚款或没收违法所得或没收非法财物、降低资质等级、限制开展生产经营活动等行政处罚次数吊销许可证件、责令停产停业、责令关闭等，建议直接评定为4级航空公司若同一违法行为被并处两种及以上种类处罚的，按最高分值扣除，不累计扣分上述整改问题、行政处罚、信用评价等三个方面，若因同一事项导致同时涉及两种及以上扣分的，分别进行扣分7.1.2局方组织的综合安全审计不符合率直接扣分值二

30、（IOo-审计得分）/20评估周期内有多次审计的，以分值低的为准7.1.3管理局综合评估监管情况评价，可在-3分到+3分之间调整结合评估周期内对公司的监管情况综合评价，由地区管理局研究讨论给出调整分数。7.2外审评估7.2.1IOSA审计情况从未经过审计的，扣0.5分经过审计，整改未完成，不加分5年内经过审计，整改完成，加1分货运航空公司暂不适用7.2.2SMS审核情况经过审核，高于近3年SMS外审平均分的，加1分从未开展过SMS外审的，扣0.5分2021年后仅统计依据民航安全管理体系(SMS)审核管理办法组织开展的SMS外审附件3运输航空公司差异化分级评价指标响素影因一级指标大型客运航司中型

31、客运航司小型客运航司纯货运航司1机队情况1.1机龄L2故障保留率V1.3机型构成JV2财务状况2.1安全保障财务J2.2劳资关系与过激行为3运行成熟度3.1硬件条件3.2飞行人员队伍VV3.3维修人员队伍VV3.4高风险事件历史数据VV3.5航线结构变化3.6飞行基地管理3.7小规模3.8散运行JVV3.9变基地JV3.10主运行基地变更JJJ3.11关键部门员工的变更情况4.管理成熟度4.1股权及高管4.2中层管理人员4.2合并与收购JJ5诚信问题5.1关键技术人员经历资格造假JJ5.2安全信息迟报漏报瞒报JJJ6应急处置能力6.1应急处置能力JJ6.2事件调查能力J6.3舆情应对能力J7监督管理7.1监管评估7.2外审评估