企业合规知识介绍.docx

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1、企业合规知识介绍合规管理强化年2016 2017 B 2018 2021 2022国资委在中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁五家央企开展合规管理试点国资委关于印发中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定的通知（国资党发法规20178号）国资委印发中央企业合规管理指引（试行）（国资发法规（2018）106号）国资委印发关于进一深化法治央企建设的意见（国资发法规规（2021）80号）国资委发布关于中央企业合规管理办法公开征求意见的通知2022年是国务院国资委确定的中央企业合规强化年。中央企业须将强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全

2、局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动。释义1合规：企业的经营管理活动和员工行为应遵守法律法规、公司内部制度以及职业操守、行为准则和道德规范。2合规风险：若出现了违反规定的不合规行为，则可能引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响，产生合规风险。3合规管理体系：以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象，开展的包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等体系化的管理措施。4公司合规管理：以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险应对、合规审查审

3、核、监督检杳、责任追究、考核评价、合规培训I、合规报告等有组织、有计划的管理活动。5合规管理的目标：建立有效的合规管理组织体系及制度体系，树立正确的合规理念、培育良好的合规文化，确保公司或员工的经营管理或执业行为合规，避免合规风险。合规管理遵循的原则1全面覆盖，突出重点。将合规管理要求全面嵌入公司生产经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合规。2预防为主，惩防并举。立足防范合规风险，强调关口前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防目的。3强化责任，协同联动。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的三道防线，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。4业规融合，尽职守责。合规是业务部门应尽职责，各业务部门应将合规审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务环节过程，严格执行合规要求，确保合规制度得到有效执行。5客观独立，科学适当。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。