应急管理服务百大项目建设开辟绿色通道工作方案.docx

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1、行政处罚案卷评查标准评查项目评查内容评查标准评分一、行政处罚实施主体合法（5分）行政处罚实施主体具有法定职权，印章使用规范，盖印端正清晰。（5分）1.行政处罚实施主体是县级以上安全监管部门，受委托的组织未以委托行政机关的名义实施行政处罚的，判定案卷为不合格案卷。2.作出的行政处罚事项在实施主体法定职权范围内，若依法应由其他部门或上级或下级行政机关作出行政处罚的，判定案卷为不合格案卷。3.行政处罚未在本地政府权力清单内的，判定案卷为不合格案卷。4.对外法律文书没有加盖行政机关印章的，判定案卷为不合格案卷。5.对外法律文书加盖印章模糊等不规范情形的，一处扣1分。处实据性15政事证定行定、3认楚凿确

2、为二罚清确准1.被处罚对象确认准确（3分）：1.对未实施违法行为或依法无需行政处罚的当事人给予行政处罚的，判定案卷为不合格案卷。2.案卷中未附有被处罚的公民身份证明的材料或法人、其他组织主体资格证明材料的，扣1分。（凡被处罚对象是公民的，应附有其身份证明。3.对外法律文书中被处罚当事人的姓名或名称从未使用全称的，扣1分：被处罚当事人的姓名或名称前后不一致又未说明原因的，扣1分。（凡被处罚对象是法人或其他组织的，应附有证明其主体资格的材料，并应当使用全称，且前后一致。）2.客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。（2分）1.未认定违法事实发生的时间或地点的，扣2分。2.认定的时间、地点模糊不清

3、或前后不一致的，扣1分。3.认定的违法事实清楚，有合法、充分、全面的证据予以证明。（5分）1.主要证据不充分（如仅有当事人陈述）或不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，判定案卷为不合格案卷。4.根据当事人的违法事实，作出准确定性。（5分）定性错误的，判定案卷为不合格案卷.三、行政处罚适用法律正确（15分）适用法律依据合法、准确、有效，定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。（15分）适用法律、法规、规章以外的规范性文件作为处罚依据的，处罚依据与违法行为的定性不对应的，适用的依据已经失效或尚未生，不在本级政府权力清单内等适用法律依据不正确的情形，判

4、定案卷为不合格案卷。四、行政处罚程序合法（57分）立案阶段（4分）1.对符合立案条件的，应及时立案，并填写立案审批表，确定2名及以上案件承办人。（4分）1.未填写立案呈批表或未取得行政机关负责人书面同意立案的，扣2分。2.对确需立即查处的安全生产违法行为，未在5日内补办立案手续的，判定为不合格卷。3.立案时未确定2名及以上案件承办人，或有明确证据证实案件承办人与本案有直接利害关系但不更换承办人的，扣2分。4.填写立案审批表不完整、不规范、错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。查证段16调取阶分1.调查取证由2名以上持合法有效执法证件的执法人员调查取证前，应表明身份，出示执法证，并有相关记录

5、。（2分）调查取证人员无有效执法证件，或只有一人持有合法有效证件，或虽有合法证件但不能证明执法人员已表明身份、出示合法有效执法证件的，判定案卷为不合格案卷。2.依法进行现场检查或勘验的，应由2名以上持合法有效执法证件的调查人员负责进行，并制作现场检查（勘验）有下列情形之一的，扣2分：1.现场检查（勘验）笔录制作不完整或填写错误的；2.现场检查（勘验）笔录上既没有被检查人或被勘验人的签字确认，又没有2名调查人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的。案卷名称:行政执法单位:笔录。（2分）3.依法收集证据，忠实证据的原状，符合行政诉讼证据要求。（4分）1.提取书证原件确有困难需提取复制件、影印件

6、或抄录件的，没有注明出处、时间，缺出证人核对确认与原件一致并签字鉴章的，或者证据材料为多页但未骑缝鉴章确认或逐页鉴章确认的，证据视为无效，扣4分。2.提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，没有附说明材料的，发现一处扣1分，扣完4分为止。3.提取计算机数据或者录音、录像等视听资料的，未注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等，或者未附有该声音内容文字记录的，发现一处扣1分，扣完4分为止。4.提取鉴XX论，未载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，或没有鉴定人的基名和鉴定部门的盖章，通过分析获得的鉴

7、XX论没有说明分析过程的，发现一处扣1分，扣完4分为止。5.证据轻薄或证据与违法事实不对应，判定案卷为不合格案卷。4.调查询问当事人的，应由2名以上持合法有效执法证件的调查人员负责进行，并制作调查询问笔录。（2分）1.调查询问笔录上既没有被询问人确认与本人陈述内容一致并逐页签字、按手印，又没有2名调查人员注明情况并签名的，发现一处扪1分，扣完2分为止；2.未附有被调查询问人员的身份证明材料的，扣1分。3.调查笔录与违法事实不符或者不对应的，判定案卷为不合格案卷。4.调查询问笔录中被询问人回答的内容记录有修改，但未经被询问人按指印或者盖章确认的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。5.一份调查询问

8、笔录只能对应1名被询问人，被询问人有2名或2名以上的，扣1分。5.对检查中发现的违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正，按规定对生产经营单位进行复杳，填写复查意见书，并由被复查单位和复查人员签名后存档。（2分）1.对检杳中发现的安全生产违法行为，未依法当场予以纠正或者要求限期改正的扣2分。2.未按规定进行复查的扣2分，复查时限不符合要求的扣1分，复查意见书未由被复查单位和复查人员签名后存档的扣1分。3.相关文书制作不完整或填写错误的，发现一处扣1分，扣完2分为止。6.调查需要抽样取证的，应当制作抽样取证单。（1分）有下列情形之一的，扣1分：1.抽样取证凭证制作不规范、不完整或填写错误的；2.抽

9、样取证凭证既没有被抽样人的签字确认，又没有2名行政执法人员注明情况并签名或在现场的其他人签名见证的。7.证据可能灭失或者以后难以取得的情况下需要先行登记保存的，案件调查人员应当向当事人出具先行登记保存证据通知书，填制证据保存清单。（1分）有下列情形之一的，扣1分：L未制作先行登记保存证据审批表，或未取得行政机关负责人书面同意；2.未出具先行登记保存证据通知书而先行登记保存的；3.先行登记保存证据文书内容不规范、不完整或填写错误的；4.将与案件无关联的物品先行登记保存的；5.无证据保存清单或内容不完整、填写错误的；6.无先行登记保存证据通知书送达回证的。8.先行登记保存证据的，应当在7日内作出处

10、理决定。（1分）1.未制作先行登记保存证据处理审批表，或未取得行政机关负责人书面同意的，扣1分；2.未制作先行登记保存证据处理决定书，或文书内容不规范、不完整或填写错误的，扣1分；3.7日内未作出处理决定的，扣1分。9.需鉴定的，应当制作鉴定委托书。（1分）有下列情况之一的，扣1分：L制作的文书不完整或填写错误的；2.委托单位不具有相应资质的；3、鉴XX果无具体鉴定报告书的或无鉴定人员签名或盖章的或无委托单位加盖公章的。知段6,告阶分L行政处罚实施机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处载决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，出具行政处罚告知书。（4分）1.在作出行政

11、处罚决定前，未出具行政处罚告知书履行告知义务，或无行政处罚告知书送达回证的，或未给当事人陈诉、申辩机会和时间的或拒绝听取当事人的陈述、申辩的，判定案卷为不合格案卷。2.行政处罚告知书内容不规范、不完整或填写错误的，一处扣1分，扣完4分为止；适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整、错误的，扣2分。3 .作出行政处罚决定的依据未告知证据的，缺一个扣1分，扣完4分为止。4 .行使裁量权（包括从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的）有合理、充分的理由及相关证据。（2分）2.当事人要求陈述、申辩的，但不能以书面方式提出的，由2名以上执法人员制作陈述申辩笔录。（2分）陈述申辩笔录内容不完整或填写错误的，

12、一处扣1分，扣完2分为止。听证阶段（8分）1.作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，并制作行政处罚听证告知书。（3分）1.应当告知而未制作行政处罚听证告知书履行告知义务，或无行政处罚听证告知书送达回证的，或当事人要求听证但行政机关不听证的，判定案卷为不合格案卷。2.听证告知书内容不规范、不完整或填写错误的，一处扣1分，扣完3分为止。2.当事人要求听证的，行政机关应当在听证的7日前，制作行政处罚听证通知书，送达当事人。（1分）1.当事人要求听证的，行政机关未制作听证会通知书，或未在举行听证的7日前送达听证会通知书的，或无行政处罚听

13、证通知书送达回证的，扣1分。2.行政处罚听证通知书内容不规范、不完整或填写错误的，扣1分。3.举行听证会的，应当由当事人申辩和质证，制作听证笔录。（2分）1.虽举行听证会但未听取当事人申辩，或未接受当事人质证的，判定案卷为不合格案卷。2.未制作行政处罚听证会笔录的，扣2分；3行政处罚听证会笔录内容不完整或填写错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止；4.行政处罚听证会笔录上既没有当事人、代理人、第三人或证人的签名，又没有记录人在笔录上注明情况并签名的，扣2分。4.听证会依法延期、中止或终结的，听证组织者应在行政处罚听证会笔录中记录并说明情况。（1分）未记录或说明情况的，扣1分。5.听证结束后，

14、应当填写听证会报告书，呈报行政机关负责人审批。（1分）1.未制作听证会报告书的1分；2.听证报告书中内容不完整或填写错误的扣0.5分。定段U,决阶分1.拟对当事人做出行政处罚决定或不予处罚决定的，承办人员应当填写案件处理呈批表，经法制机构负责人审核后，报行政机关负责人审批。（2分）1.未制作案件处理呈批表的，扣2分。2.案件调查报告不完整或撰写错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。2.对情节复杂或重大违法行为将给予较重行政处罚的，行政1.未经过集体讨论或提交本机关案件审理委员会讨论决定的扣1分；处罚实施机关的负责人应当集体讨论决定。集体讨论的案件应当填写集体讨论纪录。（2分）2.虽经集体讨

15、论，但未记录或集体讨论纪录内容不完整或填写错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。3.决定作出行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。（6分）1.未制作行政处罚决定书或无行政处罚决定书送达回证的，判定案卷为不合格案卷。2.行政处罚决定书主要内容撰写错误的，判定案卷为不合格案卷。3.决定处罚的内容与呈批表上意见不一致且未阐述理由的，扣6分。4.行政处罚决定书内容撰写不规范，行使裁量权未阐明理由或没有相关证据证明的，扣2分；行使裁量权阐明了理由，但理由不够充分或证据不足的，扣2分；行使裁量权理由明显不合理或滥用裁量权的，扣2分。4.违法事实已涉嫌构成犯罪的，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，移送司法机关。

16、（1分）有下列情形之一的，扣1分。1.违法事实虽已构成犯罪的，但未将案件移送给司法机关的；2.未制作案卷材料移送清单的；3.未填写案件移送书或撰写错误、不完整、不规范的。送达阶段（6分）1.送达应制作送达回证。（3分）1.送达回证上既没有受送达人签章，又没有2名行政执法人员注明情况并签章及见证人签章的，视为该行政处罚法律文书没有送达，即作出的该项行政处罚法律文书未生效，扣除送达阶段全部6分及未生效法律文书对应的分值。如果该送达回证是行政处罚决定书和行政处罚告知书及行政处罚听证告知书的则判为不合格卷。2.送达回证内容填写不完整或填写错误的，一处扣1分，扣完3分为止。2.处罚决定书除当场送达外，应

17、在决定之日起7日内送达。（1分）7日内未送达行政处罚决定书的，扣1分。3.适用邮寄送达，应当挂号邮寄。（1分）未收集挂号凭证作为证据的，扣1分。4.适用公告送达的，应当在当事人所在地的公开媒体上发布送达公告。（1分）1.未在当事人所在地的公开媒体上发布送达公告的，扣1分。2.未收集公告送达证据的，扣1分。3.送达公告内容不完整或填写错误的，发现一处扣0.5分，扣完1分为止。执行阶段（4分）L执行行政处罚决定，行政机关应当制作执行记录，与行政处罚履行到位的凭证一并归档入卷。（2分）1.无行政处罚履行到位凭证的，扣除执行阶段全部4分。2.相关内容不完整或撰写错误的，发现一处扣1分，扣完2分为止。3

18、.收取罚款不符合罚缴分离规定的，扣2分。2.行政处罚决定生效后，当事人逾期不履行的，应当依法履行催告程序和加处罚款程序后，在法定期限内向人民法院申请强制执行。（2分）1.未依法履行催告程序的，扣2分。2.无正当理由，未在法定期限内未制作缴纳罚款催告书或未制作加处罚款决定书的，未向人民法院申请强制执行的或未制作行政处罚强制执行申请书的，扣除执行阶段全部4分。3.相关法律文书内容不规范、不完整或填写错误的，发现一处扣1分，扣完2分为止。结案阶段（2分）案件应在法定时限内办理完毕，填写结案呈批表（2分）1.办案超过法定时限又无合理理由的，不符合结案条件而决XX案的，或者无结案呈批表的，扣2分。2.结

19、案呈批表内容不规范、不完整或填写错误的，发现一处扣0.5分，扣完2分为止。五、行政处罚案卷档案制作规范（8分）1.行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷，做到一案一号、一案一卷。（1分）未归档制作案卷的或未做到一案一号、一案一卷的，扣除第XX项全部8分。2.卷宗装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充有下列情形之一的，扣1分：1.材料不完整或破损的；或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉；文书材料上的金属物必须剔除干净。（1分）2.有文字不能耐久保存的文书材料而未复制

20、的；3.文书材料过小或过大未进行衬贴或者折叠的；4.信封未展开或未加贴衬纸或邮票已取掉的；5.文书材料上的金属物未剔除的。3.使用统一规范的卷皮、卷内目录填写规范、卷内材料有页号。（1分）不符合规定的，扣1分。4.卷内材料入卷材料齐全、完整。（1分）文书材料不齐全的扣1分。5.卷宗内的文书材料应按照办案程序的客观进程所形成文书材料时间的自然顺序，兼顾文书材料之间的内在联系进行排列。（1分）不符合规定的，扣1分。6.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，提倡打印制作。（1分）不符合规定的，扣1分。7.不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点

21、和所在案件卷宗号。（1分）不符合规定的，扣1分。8.使用国家安全监管总局2016版制式执法文书。发现未按要求填写安全生产监管执法手册（2016版）填写现场检杳方案等文书的，扣除本项全部8分。9.使用执法系统制作执法文书。未使用执法系统制作执法文书的，扣除本项全部8分。备注：1.同一评查内容计分不超过该评查内容总分值，特殊情况除外。非必经程序，若未经过则直接计分。2 .经行政或议、行政诉讼被撤销或确认违法的，及其他主体、程序违法案件判为不合格。3 .根据评查后的得分，对案卷设定优秀、合格、不合格三个等级。其中90分（含90分）以上为优秀，7590分（含75分）为合格，75分以下（含判定为不合格案卷）的为不合格。未使用执法系统的案卷得分在优秀之下。附件2：案卷自查台帐填报单位：填报人：联系电话:序号案件名称执法单位执法人员立案时间项目扣分简要说明分项得分总分备注1行政处罚实施主体合法行政处罚认定事实清楚、证据确凿、定性准确行政处罚适用法律正确行政处罚程序合法行政处罚案卷档案制作规范