私募股权投资组织架构和部门职责.docx

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1、私募股权投资组织架构和部门职责私募股权投资，是指向具有高成长性的非上市企业进行股权投资,并提供相应的管理和其他增值服务，以期通过IPO或者其他方式退出,实现资本增值的资本运作的过程。商业模式总结为“募资、投资、管理、退出。1、募投管退I 1募资公司作为管理人，通过私募的方式向市场募集资金，自身也出资一小部分，共同设立私募股权投资基金。股权投资基金一般采用有限责任公司和有限合伙企业的组织形式。公司受委托管理基金每年从基金中收取一定管理费用。主流的募资渠道有：主权基金、慈善基金、养老基金、家族基金、上市公司、高净值人群、国资、引导基金、金融机构等。II 2投资一般分为风险投资/创业投资基金(Ve)

2、和PE基金，从理论上说，VC与PE虽然都是对上市前企业的投资，但是两者在投资阶段、投资规模、投资理念上有很大的不同。工作内容包括：项目备案、筛选、保密协议签订、初评、立项、框架协议谈判、尽职调查、内部投决、基金投决、投资协议谈判与签署、支付投资款项、完善工商变更、投后管理等工作。目前主流投资的赛道：国家战略支持七大新兴产业(节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料）。III 管理基金对项目实施投资后，按照约定方式对企业施行适当的管理,使其企业高速稳健的发展。核心是提升项目价值、锻造品牌价值、监控投资风险、积累投资经验。主流的投后管理模式有：“投资负责制”谁投

3、的谁负责，一般适用于风险投资基金；“投后负责制”有专门的投后管理部门，工作内容包括不限于资源对接、定期回访、洞察企业内部问题，参与企业运营；或者交与外部专门机构进行管理。IV 4退出在其所投资的创业企业发展相对成熟后，将其持有的权益资本在市场上出售以收回投资并实现投资收益的过程。主流的退出方式包括：IPO,收并购、股份回购、股权转让、回购等方式。2、组织架构图3、各个部门职能定义3.1基金管理部基金研究部根据国家政策法规和市场变动，调整基金设计方案，创新基金运营方式和模式。通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，为决策部门提供研究报告及建议。基金募集部系统性支持基

4、金募集工作，组织基金募资方案及材料，审核基金投资人情况，规范基金募集行为。基金运营部系统性负责管理已经成立的基金，对基金进行日常管理和支持工作服务。包括不限于新基金的设立、基金业务整体的情况数据统计分析、信息披露等。3.2投资管理部负责公司投资业务，从投资业务渠道建议到投资完成全流程、全方位、集约化控制和管理。包括不限于项目备案、筛选、保密协议签订、初评、立项、框架协议谈判、尽职调查、内部投决、基金投决、投资协议谈判与签署、支付投资款项、完善工商变更、投后管理等工作。3.3风险管理部财务稽核部负责项目投前投中投后财务方面的风险核实和调查。法务稽核部负责基金设立时法律文件审核、备案，项目投前法律

5、风险控制，投后的法律事务，负责公司日常其他法务合规事务。资产管理部负责对已投项目的跟踪管理，审核项目公司的相关资料和情况,定期出示分析评估报告和意见书。3.4财务管理部日常财务部负责企业资金与财产管理、收入管理、费用报销与控制、工资计算与发放、企业税务筹划与申报、账务核算、各个分公司财务管理、对公司各单元的费用考核、办理各单元的业绩提成、组织编辑预算工作以及组织协调企业年度审计和各项专项审计工作。基金财务部负责基金运作过程中的资金管理，调度等工作。负责旗下基金公司的资金管理、财务核算与管理、税收申报与筹划、配合基金年度会议编制和各个基金公司年度预决算报告。3.5综合管理部行政部负责公司日常运作提供行政事务的后台支持，包括不限于内外的组织协调、会议管理、公文处理、公务接待、制度建设等。人力资源部负责公司的人员招聘、绩效考核、薪酬福利、员工关系、培训I、人力资源规划等工作。品牌公关部负责公司品牌运营推广、舆情公关。