长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同.docx

《长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同.docx（44页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二O二三年H一月目录第一部分前言错误:未定义书签.第二部分释义错眠:未定义书签.第三部分基金的基本情况错误!未定义书签.第四部分基金份额的发售错误:未定义书签.第五部分基金备案错误:未定义书签.第六部分基金份额的申购与赎回错误:未定义书签.第七部分基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签.第八部分基金份额持有人大会错误:未定义书签.第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签.第十部分基金的托管错眠:未定义书签.第十一部分基金份额的登记错误!未定

2、义书签.第十二部分基金的投资错误:未定义书签.第十三部分基金的贬产错误:未定义书签.第十四部分基金资产估值错误!未定义书签.第十五部分基金费用与税收错误:未定义书签.第十六部分基金的收益与分配错误!未定义书签.第十七部分基金的会计与审计错误:未定义书签.第十八部分基金的信息披露错误:未定义书签.第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签.第二十部分违约责任错误!未定义书签.第二十一部分争议的处理和适用的法律错误:未定义书签.第二十二部分基金合同的效力错误!未定义书签.第二十三部分其他事项错误:未定义书签.第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目

3、的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法典（以下简称民法典，）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以下简称销售办法）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称流动性风险规定”）、公开募集证券投资基金运作指引第3号一一指数基金指引（以下简称指数基金指引”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是

4、平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管

5、理委员会（以下简称中国证监会）注册。中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券暂停上市、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。五、对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为7天。在最短持有期到期日（不含该日）前，基金份额持有人不能提出赎回和转换申请。本基金开始开放赎回且每份基金份额最短持有期

6、期满后（含最短持有期到期日当日），基金份额持有人可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在本基金开始开放赎回前且在最短持有期内不能赎回或转换转出基金份额的风险。具体请见“基金份额的申购与赎回”部分。基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，对投资者存在流动性风险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起1个月内不能赎回的风险。六、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。七、投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断

7、基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。九、本基金按照中国法律法规成立并运作，若因法律法规的修改或更新等导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指长信中证

8、同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书及其更新7、基金份额发售公告：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的

9、法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9,基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、销售办法:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的公开募集证券投资基金销售机构监督管理

10、办法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露办法：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、运作办法：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、流动性风险规定：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订14、指数基金指引：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的公开募集证券投资基金运作指引第3号-指数基金指引及颁布机关对其不时做出

11、的修订15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,但依据法律法规或监管规则不得投资本基金的除外19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者：指符合合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管

12、理办法及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代

13、为办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余

14、情况的账户29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然

15、数36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、最短持有期起始日：对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）39、最短持有期到期日：对于每份基金份额，最短持有期到期日指该基金份额最短持有期起始日起的第7天，如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。在基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；本基金开始开放赎回且每份基金份额的最短持

16、有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日40、业务规则：指长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守41、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明

17、书的规定申请购买基金份额的行为43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式47、巨额赎

18、回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%48元：指人民币元49、基金收益：指基金投资所得同业存单利息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确

19、定基金资产净值和基金份额净值的过程54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及信息披露办法规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债券违约无法进行转让或交易的债券等57、摆动定

20、价机制：指当遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待58、基金产品资料概要：指长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金产品资料概要及其更新59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户60、特定资产：包括：（D无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

21、价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。第三部分基金的基本情况1、基金名称长信中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金二、基金的类别混合型证券投资基金三、基金的运作方式契约型开放式本基金对每份基金份额设置7天的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）或该基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）。对于每份基金份额，最短持有期到期日指

22、该基金份额最短持有期起始日起的第7天,如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。在基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回或转换转出申请；本基金开始开放赎回且每份基金份额的最短持有期到期日（含当日）起，基金份额持有人可对该基金份额提出赎回或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。四、基金的投资目标本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获

23、得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。五、基金的标的指数本基金的标的指数为中证同业存单AAA指数及其未来可能发生的变更，指数编制机构为中证指数有限公司。六、基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份。七、基金份额发售面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。八、基金存续期限不定期九、基金份额类别设置在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实

24、施之日前依照信息披露办法的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。第四部分基金份额的发售一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1、发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2.发售方式通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示名单。3、发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定，具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。二、基金份

25、额的认购1、认购费用本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4、认购份额余额的处理方式基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。5、认购申请的确认基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善

26、行使合法权利。三、基金份额认购金额的限制1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告。3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。4,投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。5、如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理

27、人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。第五部分基金备案一、基金备窠的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金

28、合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任:1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者己交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担，三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不

29、满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。第六部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

30、办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额，仅可在本基金开始开放赎回且该基金份额最短持有期到期日（含该日）起可以办理基金份额赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在规定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间

31、基金合同生效后，基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购业务的具体日期，具体业务办理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。本基金开始开放赎回且每份基金份额最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日），基金份额持有人可就该基金份额提出赎回或转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。具体业务办理时间在赎回开始公告中规

32、定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照信息披露办法的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格0三、申购与赎回的原则1、未知价原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；在当日

33、业务办理时间结束后不得撤销；4,赎回遵循先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；6,办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照信息披露办法的有关规定在规定媒介上公告。四、申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

34、的申请。2、申购和赎回的款项支付投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回申请时，赎回生效。投资者T日赎回申请生效后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投

35、资者银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照信息披露办法的有关规定在规定媒介上公告。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还

36、给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请及份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。五、申购和赎回的数量限制1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金

37、份额上限、单笔/单日申购金额上限、本基金总规模上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，第七部分基金合同当事人及权利义务一二基金管理人（一）基金管理人简况名称：长信基金管理有限责任公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼法定代表人：刘元瑞设立日期：2003年5月9日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200363号组织形式：有限责任公司注册资本：1.65亿元人民币存续期限：持续经营联系电话：（一）基金管理人的权利与义务1、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集资

38、金；（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；(10)依据基

39、金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；(Il)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；(12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;(13)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；(14)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；(16)在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

40、2、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：(1)依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；(2)办理基金备案手续；(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；(6)除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自

41、己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；(7)依法接受基金托管人的监督；(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的1、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：CD分享基金财产收益；(2)参与分配清算后的剩余基金财产；(3)依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；(7)监督基金管理人的投资运作；(8)对基金管理人、基金

42、托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。2、根据基金法、运作办法及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；(2)了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；(3)关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；(5)在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任,(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；(

43、7)执行生效的基金份额持有人大会的决议；(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

44、有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符:（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之

45、一）。2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或相关公告中指定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金

46、管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。第十三部分基金的财产一二基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基

47、金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分“基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。金登记机构进行更正，并