质量环境职业健康安全管理体系审核通用检查表全套.docx

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1、质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表全套质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：管理层涉及条款：Q：1.2,4.1,4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.5.1E/0:4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.5.5,4.60:4.3.4审核准则：ISO9001,ISO14001,审审核员：OHSASI8001,体系文件、适用法律法规核0期：一体化管理体系要求检查检查方法椅内容查ISOISOlOHSAS提问文现结果体900400118001件场记录化1条条款条款查检条款阅查款1.2应用查问负责人：无

2、顾体系有无删减？删客财应用减理由？产标准有无删减？删减理由是否合理？4.1总要求查问负责人V已经是否是否按标准过充按标要求识别过分识准建程及其顺序？别相立文是否规定关过件化了过程控制程管理要求？监视体系？和测量要无外有求？包过无外是否持续程包过改进过程控程？制？有无外包过程？4.4.2.4.4.44.4.4组与管理体V2.11总总则则环境文件织是系相关的文V管理否有件有多少？管体系文件*与受审核V理手文件的管部门相关的册理体文件是多少？有三系？相组织结构同时关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？图、管理方验收针、三同时报报告告等是否存无电完好？子文电子形式件文件的使用是否有效？管理体系文

3、件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？管理体系V文件文件的内容内容是否满足能满IS09001V足三ISO14001x体系OHSAS18001体的要求？的要一体化管求理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?要素（或过程之间相互作用关系是否给予确定及描述？查有否规定V有支询相查询相关文V持性关文件的途径？文件件的*文件是否途径便于查阅？4.管管理手册V手册2.理手是否包括管符合2管理手册册的理体系的范V标准覆盖围。要求面是管理手册V否完是否包括任整？如何剪裁的细对节与合理性。ISO90管理手册Ol标是否引用或准有包括程序文剪裁，件。剪裁管理手册细节是否包括管说明理体系过程的

4、是或要素）之否合间的相互作理？用的表述。手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。*管.手册的发V控制理手放、更改是否发放册的符合文件控控制制要求。情况5.5.1最高*各阶层V定期1管管理者员工是否进行管理对其建充分理解管理理承立和改这些要求V评审承诺进管理的重要V提供诺体系的性,并在充分承诺能工作中确的资够提供保这些要源哪些证求的实开会据？现？沟通是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。培训5.5,2*组织组织是VV确保2以顾客以是怎样通过什么满足顾做到以方法掌握顾客客顾客、环顾客、员要为境和员工以及其VV求、环境和员工

5、为关注焦点关工为关他相关方环境注注焦点对产品质和安焦的？量的要求全法点以及对保规拉环境、保障职业健康安全的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？5.35.34.24.2质量、是否制V制了质环境职业环境、职定了文件V管理管量方针健康业健康化的管理方理方纤方方针安全方方针？针，针针的制管理方经总定针是否经经理最高管理批准者批准？管理是否与V方针方针的组织的宗V比较内容旨相适适宜宜.是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的5.5.34.24.2管理影响、职3管理方针质环境职业方针的业健康安

6、V量方针健康内容全风险的方针方安全性质和规满足针方针模。V标准是否对要求满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺：是否对遵守It关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方车十一致。5.5.34.24.2管理如何向V通过3管理方针质环境职业方针的全体员工V文件量方针健康传达与传达的？VV和会方安全管理采取了VV议传针方针哪些方达式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众如何获得管理方针？*管理*检查绩V每年方针是效测量结进行否得到果，确认一次实施方针是否管理得到实评审施？管理是否有V进行方针的定期评审

7、V一次评审与管理方针评审修订的规定？目前是否进无修行修订？修定依据是什么？订5.544.3.34.3.3*组织目标和V确定4.1目标目标是否设指标是否V了目4质和定了管形成文V标，管量指标理目标件？V形成理目和指标*是否经V了文目标设定领导批件标目标和准？V经总和指标时是否分V经理指应考虑解到有关批准标的内容的职能和V有分目标层次？解到和指标*目标和各部的情况指标的内门有无容是否符符合目标和合方付的V方针指标实要求？V要求现的证目标和能量据指标是否化考具有可测核量性，有无测量目部门标和指标都有的方法？指标受审核进行部门是否了时均有相应化考目标的目标和核和指标指标？配置是否定目标和了质期评审、指

8、标是否检修订进行了考员、核？化验试验企业资员、源是否能计量保证目标管理和指标的员、实现？安全员、内审员等检查绩岗效测量结位，果，确认配置目标和指了相标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？应的场地、设施、设备和器具经考核目标值都实现每进行了一次评审，现未进行修订5.4.3.44.3.4*是否是否制V有方4.环境职业制定了定了目标V案5管理健康管理方和指标相经总管理方案方案安全管理方案案应的管理方案？是否经过批准？经理批准*管理是否规VV有资方案的定了资源V源投内容是保证？V入和否满足是否明保证标准要确了责任有责求部门？任部是否明

9、门确了实现有措目标和指施标的措施？*是否*什么情V及时修况下修订V示进订方案方案？行方是否进案修行过修订？5.5.4.*策划*如何保V现有4.2是否满证策划能管理6质足管理满足管理V体系管量目标及目标及管策划理管管理体理体系总后形体理系总要要求？V成了系体求？管理现有管文策系体系策理体系策件，划策划的输划后形成见文划出是否了多少文件清形成文件情况？单件？有多少份程序文件？是否满足要求？管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）？*实施管V质检理目标的员3资源是否人，充足,有计量多少质检管理员？有多人员少计量1人，员？多少内审内审员？员2是否发给人，内审员聘环境书？环境、职业职业健康安全安

10、全有关培训的人员是2人否进了培训？现在文V能体件是否体现持现了管理续改体系的持进续改进？是否提供了实施管理目标的资源？管理体系策划是否体现了持续改进？5.554.4.14.4.1*是否*是否有V有组5.1组织结构明确规清晰的组VV织机1职结构职责定了组织结构构图职责职责织的组图？有任责权织结构、*相关职职文权限职责、权能部门或件限限岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？最!*最高管V有总管理者理者是否VV经理的职责、明确其各职责权限项职责？总经最高管理批理者是否准了指定了管管理理者代者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？表5.5.5.4.4.14.

11、4.1有关各部V以文5.1组织结构职责、权门、各类件发1职责和权限职结构和职限如何人员的职V放责和职责传达到责、权限和责位的及相互关V权系是如何限传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？5.5.5.4.4.14.4.1管理管理者VV符合5.2组织结构者代表代表是否2管理者代表管结构和职的职责对体系的VV理和职责权限建立、实者责施、保持代负责？表是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？5.554.4.34.4.3*是否*组织是VV由办5.3信息协商制定了否有协商公室3内交流和沟协商和和交流的对外协部通交流的程序？程V提供商沟程序

12、？序中是否VV体系和通对协商和运行沟交流的方信息通式内容作或文了规定？件程序制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？内部员工是V员工协商的否参与质通过内容量、环境、V公告职业健康栏、安全方针A的制定、议、修订、评建议审。等形员工是式参否参与管与管理体系文理件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。员工是V员工否参与过通过程的识别公告与确定；V栏了环境因素解的识别与评价:危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。*员工是否参与可能影响工作场所环境、职业内部协商的内容健康安全变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技

13、术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？5.5.5.4.4.34.4.3*协商涉及重V目前5.3信息协商和交流大投诉、无重3内交流和沟的记录事故的外V大投协部通部信息有诉商沟无适当处和通理和记沟录？通是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？通报是否同V管理组织管员工、周V体系理方针围进行过绩效和管理信息交V通过体系有流？V会议效性的是否将和文过程管理体系件进将管审核和评行内理体系审结果通部沟审核和报组织内通评审结所有存关果通报人员？组织内信息通所有有报采取何关人员种方式？的过程受审核异常、部门涉及紧急情到哪些信况下的息交流？信息如何交流*同外如何得V排污部相关到政府有

14、VV申方的信关机构的VV报、息交流信息？年度是否同环境供方和承报告包方交流书、有送信职业息？危害如何姓理顾客投申报诉？5.5.64.64.6*是否评审的V6管管理管理有定期时间间隔V管理评审评审进行管是怎样规理评理评审定的？评审的规定管理评审审是否由总经理亲自主持？管理管理评评审的审的输入输入是是否包括否充分下列内容，内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。（4）不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告:过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告:法

15、规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告:环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。5.5.64.64.6管理如何参V采用6管管理管理评审的加管理评V会议管理评审评审实施情审？的方理评况*是否就式进评审管理下列内容行审评审的进行了评内容是审：否充分1）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如

16、何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？5）产品质量状况如何（有无得大质量问题）？6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能力。16）需耍改进和加强的领域是什么？*管理有无

17、评V形成评审的审记录和V了评输出是形成的其审文否完整他文件？V件并形成.管理文件？评审报告中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无符合，是否提出了纠正要求？V5.5.64.64,6管理*评审的VV改进6管管理管理评审的后续工作V措施管理评审评审后续管进展如理评理何？评审对管理审评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1资源提供6.1资源提供4.4.1组织结构和职责4.4.1结构和职责*组织怎样确定并提供所需的资源？*组织是否规定了提供资源的途径？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员

18、如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？VVV内部培训和外部培训，持证上岗提供资源是是否配备足够的VV配备比较否满足资源，有充分体系的多少人要求？员、计量器具、设备？8.8.1监视是否规VV对产1总和测量定、策划品质总则活动的和实施监V量、则策划视和测量重要活动？有VV环境哪些监视和安和测量活全管动？理绩是否对效进修订的程行了序进行评监测审、批安排准？并实*监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识改进机会）？施统计使用了V以表技术的哪些统计V格形使用及技术？V式进效果统计技行了术使用的统计场合是否分析恰当。相关如何检查统计技术的应用效果？信息8.8.54.5.

19、2452*持续是否制V制定5改不符事故、改进的定了改了纠改进合，事件、策划进、纠正V正措进纠正不符和预防措施和预合、纠施的程序V预防防措正和文件？程措施施预防序文件是控制措施否符合标准规定？持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？*持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项程序目？8.58.5改452不符4.5.2事故、持续改进的持续改进的职责实施了内改进合，事件、策划是否涉及部审进纠正不符到组织的核与预合、纠各层次？防措正和质量、施预防环境、职措施业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？审核的结果是否能表明有持续改进？数据分析是否能证明有持续改进的趋势？管理评审的输出中是否有持续改进的内容？纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？注1:文件查阅含记录的查阅。注2:检直结果记录栏：符合。，轻微不符合,严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。