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1、“企业合规管理实务之合规的基本要素PPt课件”1、企业合规管理实务企业合规管理实务合规的基本要素合规的基本要素演讲人：XXX2023-11-27合规管理机构一合规流程监控二合规管理制度三合规文化四目录一合规管理机构一、合规管理机构合规管理机构，是指在企业经营管理过程中，为实现其合规风险防控的治理目标而在企业内部设置的独立的职能机构。合规管理机构是企业合规治理体系的重要组成部分，承载合规政策和方案的设计及推行，负责识别和预判企业经营管理中的合规风险，保障合规方案的整改落地。合规管理机构是合规治理体系的核心要素，因而也是评估企业合规方案是否有效的重要节点。（一）合规管理机构的组织架构合规管理部门合

2、规负责人合规委员会合规管理机构合规管理机构，一2、般由合规委员会、合规负责人和合规管理部门组成。尚不具备条件设立特地合规管理机构的企业，可由相关部门如法律事务部门、风险防控部门履行合规管理职责,同时明确合规负责人。（一）合规管理机构的组织架构合规委员会：企业可结合实际设立合规委员会，作为企业合规管理体系的最高负责机构。通常，合规委员会设立在董事会之下，委员由公司董事会成员和主要业务部门负责人组成，主席由独立的执行董事担当。（一）合规管理机构的组织架构合规委员会一般应履行以下职责：（1）确立合规管理战略，明确合规管理目标。建立和完善企业合规管理体系，审批合规管理制度、程序和重大合规风险管理方案。

3、听取合规管理工作汇报，指导、监督和评价3、工作。负责重大合规事项的决策和合规机构人员的任免。（一）合规管理机构的组织架构合规负责人。合规负责人是企业的高级管理人员，主要由公司的总法律顾问或法务总监担当，有的企业称之为首席合规官，是企业合规管理工作的实施者和日常监督者，负责履行全面的日常合规管理职责，直接向首席执行官负责。合规负责人或首席合规官是企业合规管理工作详细实施的负责人和日常监督者，不应分管与合规管理相冲突的部门。（一）合规管理机构的组织架构合规负责人或首席合规官一般应履行的职责包括：贯彻执行企业决策层对合规管理工作的各项要求，全面负责企业的合规管理工作。协调合规管理与企业各项业务之间的

4、关系,监督合规管理执行状况，准时解决4、合规管理中消失的重大问题。领导合规管理部门，加强合规管理队伍建设,做好人员选聘培育，监督合规管理部门仔细有效地开展工作。（一）合规管理机构的组织架构合规管理部门。企业可结合实际设置专职的合规管理部门，或者由具有合规管理职能的相关部门担当合规管理职责。在业务繁重、合规风险点多的大型企业，通常会依据不同的专项合规方案设置特地的合规部。也就是说，一个大型企业可能设立数个专项合规部。如中兴公司在合规委员会之下就设置了出口管制合规部、反商业贿赂合规部、数据爱护合规部，并由各自的合规官负责。合规管理部在合规负责人或首席合规官的领导下，负责合规管理的落实与执行。公司在

5、全部分支机构和职能部门通常也都设立合规部5、门,这些分支机构的合规部门也接受公司合规委员会和合规负责人或首席合规官的直接领导。（一）合规管理机构的组织架构合规管理部门一般应履行以下合规职责：持续关注企业业务所涉国家及地区法律法规、监管要求和国际规章的最新进展，准时供应合规建议。制定企业的合规管理制度和年度合规管理方案，并推动其贯彻落实。审查评价企业规章制度和业务流程的合规性，组织、协调和监督各业务部门对规章制度和业务流程进行梳理和修订。组织或帮助业务部门、人事部门开展合规培训，并向员工供应合规询问。（一）合规管理机构的组织架构乐观主动识别和评估与企业境外经营相关的合规风险，并监管与供应商、代理

6、商、分销商、咨6、询顾问和承包商等第三方相关的合规风险。为新产品和新业务的开发供应必要的合规性审查和测试，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险，并制订应对措施。（6）实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，查找规章制度和业务流程存在的缺陷，并进行相应的调查。对已发生的合规风险或合规测试发觉的合规缺陷，应提出整改看法并监督有关部门进行整改。（一）合规管理机构的组织架构针对合规举报信息制订调查方案并开展调查。推动将合规责任纳入岗位职责和员工绩效管理流程。建立合规绩效指标,监控和衡量合规绩效,识别改进需求。（9）建立合规报告和记录的台账,制定合规资料管

7、理流7、程。（10）建立并保持与境内外机关机构日常的工作联系，跟踪和评估监管看法和监管要求的落实状况。（一）合规管理机构的组织架构合规专员。合规专员是大型企业中最基层的合规管理机构，最小的部门至少要设置合规专员。在一个大型或超大型企业中，其合规管理机构通常呈现为一个特地的合规管理体系，由一系列具有细致功能划分和系统层级设定的合规管理机构组成，包含了合规委员会、合规负责人、合规管理部门、合规专员的设置。在这样的合规管理体系中，实行的是自上而下的垂直领导。在一个中型企业中，其合规管理机构往往体现为一个特地的合规部门。在一个小型企业中，合规管理机构的设置就会简洁一些，可以设置兼理合规部门。（二）合规

8、管理机8、构的职权合规管理机构职权调查权信息权汇报权管理权拒绝权资源保障权（二）合规管理机构的职权为保证合规管理职责能够独立、权威、高效地实现，合规管理机构需要具备几个方面的职权：（1）信息权。合规管理机构有权获得公司财务、选购、销售等一系列真实信息数据，以保证能够随时依据需要进行合规风险的识别和预判。调查权。合规管理机构有权对违规大事进行内部调查。合规管理部门有权与企业任何部门、任何职位上的员工进行沟通谈话，并有权猎取任何相关记录或档案资料，在适当状况下也有权托付外部专业机构或者聘请外部专业人员进行调查。（二）合规管理机构的职权汇报权。合规管理机构有权直接向企业的最高权力机构汇报工作，这项9

9、、职权是合规管理机构有效运行的灵魂所在。首先，这项独立汇报权能保证合规管理机构与其他业务部门、财务部门在实际利益上的区隔，即合规管理机构的看法能够不受其他部门牵制、干扰的状况下客观、高效地直达最高决策层。其次，能保证不同的合规部门之间的区隔，即各个负责不同领域的合规管理部门纵向上直接向最高决策层汇报，横向上既不向其他负责经营管理的领导层汇报，也不向其他系列的合规部门汇报。最终，即便是大中型企业的最基层的合规专员和小微企业中的合规专员，因其有可能由其他部门的工作人员监理，其合规事务也是直接向合规责任人汇报，而不是向其业务领导汇报。（二）合规管理机构的职权拒绝权。合规委员会或首席合规官作为合规10

10、、管理机构的最高层，是企业决策层的当然成员，不但有参加决策的权力，在合规管理政策和制度的推行及合规风险的预判方面更有拒绝的权力，这是保证决策层能从根本上重视合规管理机构的看法，从而实现合规管理有效性的关键。管理权。合规管理机构负责人对合规部门的工作人员及业务开展有独立的管理权限，不受其他业务部门的干扰或影响。（二）合规管理机构的职权资源保障权。合规管理机构负责人有权获得足够的人力、物力及财力上的支持。大中型企业业务繁杂，尤其需要充分的人财物的支撑，小微企业可能资源紧急，更要权责明确，以确保合规工作的推动。二合规管理制度（一）合规管理制度概述合规管理制度应包括13个构成要素，即：合规方11、针、

11、合规组织、合规风险管理、合规制度与流程、合规审查、合规管理评估、合规审计、合规考核与评价、合规宣扬与培训、违规管理与问责、合规方案与合规报告、合规管理信息系统及合规文化。这是从宏观角度来看的合规管理制度，也就是广义上的合规管理制度。从微观层面来看，合规管理制度着眼于合规运行的详细制度，即狭义的合规管理制度，相关的合规程序、合规文化等合规运行系统和评价体系等就不考虑在内。（一）合规管理制度概述一个企业的合规管理制度可以分阶段、分层次、分领域建立，然后不断进展和完善，最终构建成符合企业实际运行需要的一整套合规管理制度。我国针对特定领域发布的商业银行合规风险管理指引中央企业合规管理指引（试行）12、

12、和企业境外经营合规管理指引等，都具有特地性和针对性，企业可依据上述指引建立符合自身特色的合规管理制度。（一）合规管理制度概述1.通用合规管理制度通用合规管理制度，是指每个企业都必需具有的管理制度，可以涵盖法律法规、企业内部的规范性文件、监管规定、企业的职业道德准则等。依据2022年发布的合规管理体系要求及使用指南的相关规定,其通用的合规管理制度主要包括以下内容：企业领导的职责。对企业最高管理者来说，在建立合规管理制度时，必需做到以下几个方面:一是应为建立、开发、实施、评估、保持和改进合规管理体系，配置足够且相宜的资源；二是确保建立准时有效的合规绩效报告制度；三是确保战略和运营目标与合规义务相1

13、3、协调；四是建立并运用问责制，包括纪律处分；五是确保合规绩效与员工绩效考核挂钩，融为一体。（一）合规管理制度概述L通用合规管理制度管理部门。管理体系要素包括组织的结构、角色、职责、策划和运行等。因此，作为一个企业，一套有效运行的合规管理体系主要由组织机构、管理制度以及相关管理流程构成。企业在制定合规方案时，首先要考虑的就是管理部门问题。这一机构是制定合规方案、确定合规管理体系范围、执行合规方案的核心部门，也是支持开展合规工作的保障部门。企业的合规目标和宗旨都是通过这一管理部门来实现的。企业应设立独立运行的合规管理部门，给予其独立的监管职责和权力，以便对合规风险进行有效监管。同时，企业还需任命

14、14、一位首席合规官，通常由分管合规管理的高管担当，详细领导企业合规建设和管理工作。（一）合规管理制度概述L通用合规管理制度相关配套制度。企业在从事合规工作时，除了应设立特地的管理部门外，还应为详细落实这项工作供应相关的配套制度，如人员保障、经费保障、办公场所以及相关的培训方案、宣扬措施、绩效考核制度等，也就是说，在开展合规工作时，要将其与企业的其他管理制度紧密结合，充分运用企业的原有资源，从而使合规工作得以有效顺当开展，并真正为企业的健康进展带来机遇。如北汽集团在优化升级合规管理体系时，相关的保障措施有：加强党的领导，把握合规管理体系建设方向；提高思想熟悉，落实领导责任；加强队伍建设，提升专

15、业技15、能;完善激励约束机制,落实合规责任；加强组织协调，保障有效运行等。（一）合规管理制度概述2.专项合规管理制度专项合规管理制度是指企业针对某一合规风险点，为避开行政惩罚或刑事追究就某一特定事项制定的合规管理方案。可以说，针对合规风险点制定的专项合规方案是企业合规的灵魂，同时也是构建整个合规体系的基础。设立专项合规管理部门。企业为使其专项合规方案能够达到预期目的，必需针对特定的合规风险，在通用的合规管理部门下，再设立针对某一特定合规方案的下属部门，其目的性更明确、专业性更强，因而工作的质效也会更加显著。（一）合规管理制度概述2.专项合规管理制度基本内容。企业在开展专项合规管理时，因明确该

16、专项在16、国际业务或国内业务中所涉及的各类合规行为及管理流程，并作出明确规定，使员工在从事相关业务时可以得到明确的合规行为指导和操作指引，如专项合规的指导思想、工作目标、工作原则、主要任务、详细措施、详细的员工行为准则以及奖惩和追责规定等。（二）合规管理制度的重点合规管理制度的前提是对企业在经营管理中的风险点的识别，在精确辨识和推断企业管理风险点的基础上，建立起防范风险的合规管理机制。合规管理作为一项独特的风险管理技术，本身就源于对一些重大风险大事的深刻反思，一些大型跨国公司在熟悉到合规管理的特别性和重要性的基础上，纷纷制定并形成了契合企业自身运行规模和经营范围的特地的合规管理制度。依据中央

17、企业合规管17、理指引（试行）中的有关规定，合规管理的重点主要包括重点领域、重点环节和重点人员三个方面。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域市场交易。市场交易是企业得以生存的关键环节。交易管理制度是否完善，直接影响一个企业能否生存与进展这一根本性问题，其中最为重要的是要严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正值竞争，规范资产交易、招投标等活动。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域平安环保。平安环保无疑也是企业生存的根本性问题，尤其是在提倡绿水青山就是金山银山的新理念指导下，企业的环保问题更受广泛关注。企业必需严格执行国家平安生产、环境爱护法

18、律法规，完善18、企业生产规范和平安环保制度，加强监督检查，以便准时发觉违规问题并加以整改。平安环保主要要求公司为解决现实或潜在的平安和环境问题，让企业实行相应的措施来确保企业的行为符合平安环保要求，防止平安事故的发生和环境的污染破坏。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域产品质量。产品质量是企业的生命所在。在合规管理中，企业需要考虑的首要问题就是完善质量体系，加强过程掌握，严把各环节质量关，供应优质产品和服务。产品质量管理包括纵向的产品质量管理和横向的产品质量管理，前者依据产品生产的每个环节的详细要求和特点制定涵盖整个产品生命周期的质量合规管理制度，后者依据产品所属行业或特点进行分类

19、而制定质量合规管19、理制度。前者是每个企业都应当予以严格管控的，后者则适用于产品线较多的大型企业。产品质量标准需满意标准性和程序性两个方面，标准性包括国家标准和行业标准等，程序性标准包括强制性认证、企业产品的召回等程序。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域劳动用工。劳动用工是企业管理中的核心内容。企业必需严格遵守劳动法律规范，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者的合法权益。企业员工的聘请、绩效、薪酬、离职、休假、奖惩等管理问题的规范化，既有助于维护劳动者的合法权益，削减劳动争议的发生，也有助于在企业行为和员工行为之间建立一道平安的隔离区域。劳

20、动用工制度合规管理20、的建立，可在员工和企业之间建立紧密相连又相对分别的劳动用工关系，若日后企业涉嫌单位犯罪，可引用劳动用工等合规管理条款来为员工获得减责或免责。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域财务税收。依法纳税是企业应尽的重要义务之一。企业在完善其合规管理制度时，应健全完善财务内部掌握体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。财务税收突出的是企业财务资金权力的合规行使，主要包括企业的会计从业人员的资格审查、会计从业人员的管理、会计监督、会计凭证及账簿的管理、支付台账的记录留存等方面。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领

21、域学问产权。企业学问产权21、管理是企业运营管理的重要组成部分，尤其是在学问经济时代，企业只有不断创新技术和产品，才能在日益激烈的市场竞争中得以生存和进展，而良好的学问产权管理是学问产权爱护的第一道屏障。因此，在合规管理时，企业应准时申请注册学问产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业隐秘和商标的爱护，依法规范适用他人学问产权，防止侵权行为。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域商业伙伴。商业伙伴是企业进展的重要条件。企业要对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴的行为规范化。合规管理不仅包括自身合规，同时也要求对选择商业伙伴等第三方的合规负有留

22、意义务。以商业链条来分析，应包22、括经销商、代理商以及供应商等上下游合作伙伴。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域数据平安。数据平安是企业身处大数据互联网时代的重要内容之一，可以说数据本身也是企业的一笔无形资产。银行、通信、医疗、网络公司等行业在生产经营过程中收集了大量的数据信息，如何规范使用和合理利用这些数据就成为企业合规管理的重点。（二）合规管理制度的重点1.合规管理的重点领域反洗钱。在互联网时代，反洗钱已渐渐成为企业刑事合规的重点内容之一。虽然洗钱犯罪不是一个多发的犯罪类型，但其危害性很严峻，已被国际社会公认为冷战之后典型的非传统性平安问题之一，威逼到社会政治、经济、法律、公

23、共秩序等多个方面。（二）合规管理23、制度的重点1.合规管理的重点领域其他需要关注的重点领域。企业需要关注的其他重点领域中，应包括企业保密制度等内容。企业合规的重点领域可包括建立保密规章制度其范围分为对物的保密制度和对人的保密制度。（二）合规管理制度的重点2.合规管理的重点环节制度制定环节。企业合规管理的前提条件就是建立一整套完善有用的合规体系，而体系的建立又是以相关规章制度的建立为基础的。因此，合规管理中需要审查并加以严格把关的第一个环节就是相关制度的制定环节，重点是制度内容上的审查。企业应强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查,确保其符合法律法规以及监管规定等方面的诸多要求。制度制定

24、环节的合规审查，不仅包括对原有制度在执24、行过程中所作的同步合规审查，也包括新制度制定时的合规审查。审查时，在确保制度要符合法律法规相关规定的同时，也要符合社会公德和商业道德等。但需要特殊留意的是，审查是一个动态的过程，要时不时地启动审查程序,一旦相关的法律法规发生变化，就应准时予以修转变更，以维持合规的动态要求。（二）合规管理制度的重点2.合规管理的重点环节经营决策环节。有了相关的规章制度，落实执行是至关重要的一步，否则只能是纸上谈兵空中楼阁。企业管理的目的是让企业的资源与人才能够达到最佳搭配产生最大效果；而管理的有效性，是指使企业力量和资源能够产生更多更好成果的一种手段，它既是管理者的一

25、项手段，也是实现企业绩效和目标的一个25、途径。在实现过程中，经营决策环节无疑是至关重要的一个环节。企业应严格落实三重一大决策制度，即企业的重大决策、重要人事任免、重大项目支配和大额度资金运作，应由集体来决策，细化各层次决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。（二）合规管理制度的重点2.合规管理的重点环节生产运营环节。在市场经济体制下,企业是参加市场竞争、自负盈亏的主体，企业生产运营管理水平的凹凸无疑会直接影响企业的核心竞争力以及企业的战略进展目标能否实现。可以说，生产运营管理是企业管理中的重中之重，是实现其目标和价值的关键环节。企业应严格执行合规制度，加强对重点流程的

26、监督检察，确保生产经营过程照章办事、按26、章操作。生产运营环节主要包括合同签订、市场客服与销售、人事管理、选购、量环、财务资金管理等企业生产经营中的详细环节。生产运营环节是企业合规管理制度的集中区和重点区，这些环节的合规风险较大,是贿赂、舞弊、违规、腐败等行为的易发点。（二）合规管理制度的重点2.合规管理的重点环节其他需要重点关注的环节。除了上述几个方面全部企业都必需予以特殊关注的共同的重点环节外，可以说不同性质的企业，其需要涵括的其他重点环节会各不相同。一些从事项目经营的企业，在项目立项等方面也要加强合规性审查，比如项目立项前要进行项目投资的可行性分析，而可行性分析报告应建立在对项目的合规

27、性审查基础上。（二）合规管理制度的重点3.27、合规管理的重点人员管理人员。企业管理人员是指在企业中行使管理职能、指挥或协调他人完成详细任务的人，其工作绩效的好坏直接关系着企业的成败。在现代企业管理中，优秀的管理人员对企业的快速进展起到服务保障作用,同时又对企业的高质量进展起到乐观推动作用。企业应实行相应措施促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，仔细履行应担当的合规管理职责，强化考核与监督问责机制。企业在合规管理过程中，要对管理人员进行合规管理的全面培训，要求其具备合规审查的资质和力量。（二）合规管理制度的重点3.合规管理的重点人员重要风险岗位人员。重要风险岗位人员是指其

28、在企业中所处的工作岗位，在工作和生活中存在简单被28、拉拢腐蚀或自行堕落的隐患或风险，即可能存在向坏的方向进展的可能性或危急性。企业应依据合规风险规范评估状况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟识并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责。此类人员需对企业合规风险作出精确评估，正确理解法律法规的精神，精确把握法律法规的变化，为企业合规决策供应建议，并帮助企业构建合规管理体系或专项合规方案，协同企业管理人员对自己岗位的重要风险进行持续检测和评估。（二）合规管理制度的重点3.合规管理的重点人员海外人员。在经济全球化时代，不少大型企业都有海外的子公司或派驻海

29、外的公司员工。这些企业应将合规培训作为海外人员任职、上29、岗的必备条件，确保其遵守我国和所在国法律法规等相关规定。企业要开展海外业务，必需配备相应的海外员工。海外人员相较于国内人员，其要求更高。首先，海外人员要熟识我国涉外业务的相关法律规定，包括涉及海外事务管理的商务局，涉及外汇事项的外汇局，涉及国资管理的国资委等。其次，海外人员要熟识企业海外业务所在国的法律法规等，比如反洗钱、反腐败、劳工爱护、个人信息爱护等特殊规定，以及国际条约和国际公约等相关内容。三合规流程监控三、合规流程监控企业应在合规管理体系中建立对合规管理活动进行适时监控的工作机制，具有监视、测量、分析和评价的功能，涵盖合规政策

30、与合规风险的匹配性、合规管理资源的充分性、合规职能机构的独30、立性、合规目标的达成度、掌握措施和绩效指标的有效性等监控要点，主要包括企业合规风险识别预警机制、合规监测和风险评估审查机制、合规信息举报与调查机制、合规风险应对处置机制等几方面工作机制。（一）合规风险识别预警机制内部掌握监控。依托现有的内部掌握系统，包括成熟的业务流程、质量及平安掌握、文档和数据信息基础和成熟的会计掌握系统、审计监测系统、法律服务系统，在企业的全部业务流程中设置合规管理掌握，对企业建立全流程监控。在每一项业务的每一个生产、销售、服务环节，都施行可持续的合规掌握，对任何违反合规准则的生产经营行为一票拒绝。（一）合规风

31、险识别预警机制（2）核心业务流程监控。围绕关键岗位和核心业31、务流程，在易发风险的内控流程中嵌入合规掌握点，合规人员与业务、技术、法务人员协作，结合企业业务的实际状况和合同审批状况，通过合规询问、审核、考核和违规查处等内部途径推动流程的合规化管理。在形式上，可以实行表单式管理。每一个合规掌握点都有单独的合规表单，一旦在业务开展过程中触及掌握点，比如，合同条款类型、供应商资质、第三方尽职状况等，就要照实填写，合同审查与合规审查合并进行，审查通过后才可连续开展业务；或者在业务谈判中发觉有合规风险点，即可邀请合规人员加入争论。合规审批流程不通过，相关业务不得连续进行，除非消退相关的禁止性合规事项或

32、风险信号。（一）合规风险识别预警机制审计监控。运用审计功32、能对重点岗位和重点人员进行合规监控，在专项审计或者定期审计流程中加入合规的审计重点，确保企业的财务、会计、记账等内控体系合规运作，由合规管理部门监督执行。企业审计部门也可以特地对企业合规管理的执行状况、合规管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。审计部门应将审计结果告知合规管理部门，合规管理部门也可依据合规风险的识别和评估状况向审计部门提出开展审计工作的建议。（一）合规风险识别预警机制第三方尽职调查监控。企业在进行投资、开展并购、进展客户及寻求第三方合作伙伴时，应针对客户及合作方的经营状况、业务规模、合规建设状况、有无受罚经受等状况

33、，准时开展第三方尽职调查，以防范来自外部的违规风险。在建33、立合作关系后，企业与第三方之间也应保持持续不断的合规监控，必要时可以定期更新尽职调查，实施审计，进行定期培训，对第三方进行年度合规资格认证。第三方尽职调查可以托付专业的律师事务所进行。（一）合规风险识别预警机制外部信息预判。企业可以通过外部法律顾问询问、持续跟踪监管机构有关信息、参与行业组织研讨等方式获悉外部监督要求的变化，识别及预判企业合规风险。企业可以通过定期监测来评估合规管理的有效性，这种监测通常以合规风险评估的方式进行。风险评估可以由企业合规部门来进行，也可以聘请第三方专业机构，帮助各业务及职能管理部门，收集整理相关资料，梳理合规管理评价指标，对可能造成违规的缘由、来源、后果的严峻性等进行风险评估。这样的评估以年度为期，每年至少一次。（二）合规监测和风险评估审查机制企业可以通过定期监测来评估合规管理的有效性，这种监测通常以合规风险评估的方式进行。风险评估可以由企业合规部