工程项目建设中的风险预测与管理.docx

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1、工程项目建设中的风险预测与管理摘要:建筑工程项目具有一般工业工程所不具有的一些特点，例如建筑项目历经的建设周期很长、建筑项目投入资金量大、施工的难度以及复杂程度高、项目的参与方较多，而也正是基于这些特点，才导致在一个完整的建筑项目周期内，会遇到各种不可预知的因素也就是风险因素，如果对于这些风险不加以控制而任由它发展，最终会对工程项目的建设目标产生巨大的影响。基于以上所阐述的背景，本文对工程建设中的风险预测与管理进行研究，通过对风险管理概念的阐述，通过文献阅读以及实际案例的分析，对风险识别以及风险应对等相关内容进行简要介绍，希望本文的写作能为实际工程的风险管理提供帮助。关键词:工程建设；风险识别

2、；风险应对目录1引言12建设工程项目风险管理理论12.1 建设工程项目风险管理概念12.2 工程项目风险管理对策22.2.1 风险分配22.2.2 风险管理22.2.3 工程实施中的风险控制22.3 建设工程风险管理存在问题32.3.1 风险管理意识淡薄32.3.2 缺乏完善的法律体系32.3.3 风险处理手段落后,风险识别困难33建设工程风险管理对策43.1 建设工程项目风险因素43.1.1 业主面临的风险因素43.1.2 施工企业面临的风险因素43.2 风险管理对策53.2.1 风险回避53.2.2 风险自留53.2.3 风险转移6总结错误!未定义书签。参考文献6致谢错误!未定义书签。1引

3、言由于工程项目是一次性工程，因此对于工程项目的管理也是一次性的管理,对于项目全寿命周期的管理活动也可以称为一次对于工程风险的处理过程。由于在建筑工程管理中持续的时间较长，面临的不确定性因素众多，这也对项目管理提出了更高的要求。在实际工程中，能否对工程中可能涉及到的风险因素进行及早的预测，并采取相关的措施进行应对，将会决定着项目整体建设目标能否完成，能否获得预期的效益。我国的项目管理起步较晚，在我国并没有真正建立一个完整的工程项目管理过程。很多工程项目管理的参与方对于项目的管理出发点都基于自身的利益考虑，对于项目的管理并没有形成一个整体性。虽然近些年我国也借鉴了国外优秀的管理模式以及经验，并且在

4、管理水平方面得到了较大的提升，但总体来说，依然存在较大的问题，与国外成熟的体系相比存在较大的差距。同样的情况适用于我国的风险管理。随着竞争的加剧，如何更好的控制风险以此获得更大的效益是每个建设参与方必须重视的问题，因此本文对建筑工程的风险管理进行研究，希望弥补理论的不足，也希望本文能够为实际工程的风险管理提供帮助。随着建筑结构复杂化、建筑规模日益大型化，在如今的新常态下，我国建筑工程项目面临的风险因素更多，而面对紧缩的市场，要想更好的完成建设项目目标，获得更大的效益，必须加强对于风险的管理。必须同时重视对于理论以及实践的重视。2建设工程项目风险管理理论2.1 建设工程项目风险管理概念众所周知，

5、在项目实施之前都会对项目进行可行性研究分析，一般来说可行性研究的分析过程中用到了一个假设，就是假设这些可行性分析都是在项目管理的理想以及可控的状态下的可行性。但在项目的实际建设过程中，这些因素都是随着项目进行而实际发生变化的，一些预料之外的不确定性因素会对项目目标的实现产生较大的干扰，而这些不确定性因素称之为风险。每一个项目实施过程中都会遇到较多的风险，如果不能对风险因素进行很好的应对，那么就对造成例如工期延长、成本超支、质量不合格等危害，因此在现代的项目管理中，风险管理是必不可少的环节，良好的风险管理可以帮助项目实现更大的效益。而风险管理的含义就是在项目进行的过程中，对于风险进行提前的预测与

6、识别，并积极进行应对，以此来减少项目中的风险因素，将风险控制在可控范围，保证项目建设目标的完成。2.2 工程项目风险管理对策2.2.1 风险分配项目进行过程中遇到风险是必然存在的，这些风险必须分配到每个项目参与方的身上，只有将风险进行合理分配，才能保证每个项目参与方都能更积极的应对风险，进而提升项目效益。而对于风险的分配必须遵循以下两个原则：首先要从项目的整体效益出发，充分调动项目参与各方的积极性。因为只有项目参与者承担一定的风险，才能提升他的责任感，有了责任感才能更好地调动工作积极性。其次，责权利平衡的原则，一旦项目参与方承担了相应的风险，必须赋予其相应的执行权利，而反之如果有相关的权力，必

7、须要求其承担相应的风险，只有这样的制约才能使得项目参与方更好的对项目进行负责。2.2.2 风险管理不同的项目由于实际情况的不同会存在不同的风险，而对于不同的风险，风险承担者必须采取相应有针对性的风险处理对策，这样才能对风险更好的控制，减少风险带来的负面影响，提升效益。对于风险的管理首先应该回避风险较大的项目，选择风险较小的项目，并且对于风险超过自身承受能力的项目要坚决放弃；其次，选用有经验有技术的管理人员对风险进行预测和识别，并采取相应的风险应对措施来控制风险的负面影响；最后也可以购买相应的保险，这也是转移风险的重要手段之一。2.2.3 工程实施中的风险控制对于项目风险的控制贯穿于整个项目周期

8、内，首先要做的就是加强对于风险的预测以及识别，不断对工程进行严密的关注，以便能够更好地对风险因素进行识别；其次，在风险发生时，积极采取相关的风险应对措施进行风险控制；另外，在风险发生的情况下，必须尽可能保证工程的建设顺利进行，对于已经发生的损失可通过索赔等方式减少风险的损失。2.3 建设工程风险管理存在问题2.3.1 风险管理意识淡薄由于我国建筑市场的不均衡发展，导致大多数的工程项目都存在资金链短缺的问题，在这种情况下，业主单位更加不可能拿出一部分费用用于风险管理,业主方决策者对于风险管理的意识淡薄。有些业主会与承包商签订一些附加条款，目的是为了将风险转移给承包商，从表面上来看，业主成功的避免

9、了风险,但殊不知一旦承包商所承担的风险超过其自身的应对能力，那么承包商无法处理风险，最终影响的还是业主方的利益。有些承包商虽然表面上接受了这种不公平的风险转移，但暗地里将不满的情绪发泄到工程的建设方面，采取一些非正常的手段来降低建设成本，而这种降低成本一般是以牺牲质量为代价的，这也使得很多豆腐渣工程的出现。2.3.2 缺乏完善的法律体系虽然我国颁布了关于工程担保以及工程保险的相关法律，但在实际工程中还是缺乏相应的具体指南，因此很难实现。作为风险转移的重要手段，工程担保以及工程保险却只能转移自然灾害的风险，对于一些掺杂了人为因素的很难进行处理。当前出现的一些事故，单位为了自身形象的考虑一般都会尽

10、可能的降低事态的发展，不会去进行索赔，这也就造成了虽然这是两种很好的方法，但真正的工程保险率在我国却是很低。233风险处理手段落后,风险识别困难风险管理作为项目管理中的一个重要分支，我国项目管理真正的起步是在80年代左右，由于当时的项目管理水平较低，因此未能及时引进相关的风险管理理论，直到80年代的中期开始，风险管理才开始被应用于一些大型的项目中。我国的很多企业无法与国外成熟的风险管理相比，决策领导层缺乏对于项目风险的识别能力，并且处理风险的手段十分单一且落后。由于风险管理起步较晚,因此很难对风险进行定量化，因此在合同中会有一笔不可预见费，但这只是事后补救的措施，并不能很好的规避风险。3建设工

11、程风险管理对策3.1 建设工程项目风险因素3.1.1 业主面临的风险因素(1)投资风险由于工程建设项目十分复杂，在工程建设中会遇到各种各样的不确定性因素，例如工期的延误、原材料价格上涨、征地费用上涨等，这些都会给工程的总投资带来不确定性，而这些不确定就可能导致最终的总投资超过预期的总投资，这也就是业主面临的投资风险。(2)经济风险经济风险特指企业在经营过程中所遇到的一些会对经营产生影响的风险。有些经济风险是社会普遍的，例如金融危机、通货膨胀等，这些经济风险会对全社会任何一个行业产生风险；但有些风险是建筑行业所特有的，例如国家基本建设投资总量的变动、材料人工单价的变动；当然还有一些例如业主对于合

12、同的履行能力等，这些是随着工程进行而产生的，这些风险仅仅会对特定工程的承包商带来影响。(3)社会政治风险这类风险产生的原因是国家相关法律政策的变动，或者一些征地拆迁工作带给社会安定的影响，这些都属于重大社会政治风险。(4)自然风险自然风险是指在项目建设过程中所遇到的一些极端的自然原因所带来的风险，恶劣的自然环节会给工程建设带来巨大的影响，并且由于自然环境是不可控的，因此很难对于进行预估，因此只能人为的采取相应的措施进行风险的减轻，例如对施工计划进行调整。3.1.2 施工企业面临的风险因素(1)市场竞争风险随着越来越开放以及越来越紧缩的建筑市场，施工单位所面对的威胁不仅来自国内同行业，更是来源于

13、国际上的承包商。相比于国外有经验有成熟体系的承包商，国内的承包商显得相对不足，无论是整体的实习还是对于项目的管理水平都难以与国外抗衡，因此对于项目的承揽也存在一定的风险。(2)低价中标的效益风险对于国内的招投标市场来说，投标的竞争更多体现为价格上的竞争。很多承包商面对激烈的环境，为了顺利中标拿下项目，在投标时并不对项目的利润进行考虑，采取广撒网的策略，另外在投标报价上，所采取的都是低价中标，为了获得项目进行一部分的让利。很多企业低价中标后，将盈利的希望都放在签证变更以及索赔上，这也给他们的盈利带来风险。(3)履行合同承诺的信誉风险由于当前的建筑环境决定了甲乙双方是一个不对称的博弈，承包商经常会

14、面对履约的风险。例如在工期问题上，由于业主单位进度款支付的不及时导致了工期的延误，实际上这不是承包商的原因，但业主依然强势的归咎于承包商,而所带来的一系列损失也得承包商自己承担，在这种情况下，承包商对于履约来说只能是哑巴吃黄连。(4)结算不及时的诉讼风险有些业主由于资金链的短缺，吃准了承包商不敢走法律诉讼的心理，不履行合同上对于结算的约定，故意延迟结算时间，施工单位却因为没钱支付相应的材料款，被材料供应商告上法庭，不但无法进行盈利，也使得单位的信誉收到了极大的损害。3.2 风险管理对策3.2.1 风险回避风险回避是指当遭遇到的项目风险超出自身的承受能力，并且风险发生的概率很大，所带来的负面伤害

15、十分严重时，可以考虑主动放弃项目或者改变项目原有的实施方案。风险回避主要有先期回避以及中途放弃这两种方式，有效的风险回避能够避免后期更大的损失。风险回避是应对风险最为普遍的方式，通过风险回避能够从源头来应对风险，直接对风险进行回避是一种十分简单又彻底的风险处理方式。当然，采用风险回避也有一定的弊端，首先，风险回避中对于项目的放弃,虽然放弃了风险，同时也意味着放弃了盈利；其次，回避了某种风险可能又会产生另一种风险；再次，有些风险是无法回避的。这也是风险回避中的局限性,对于风险回避使用适当与否的判断标准就是是否最终避免了风险。3.2.2 风险自留风险自留就是对待风险既不回避也不转移，而是对风险所产

16、生的所有后果自己承担。风险自留是风险处理最普通的方法。对于风险自留来说，可以分为有意识的和无意识的两种，无意识的风险自留是指，项目决策者并没有意识到风险的发生或者并没有采取措施对风险进行控制，最终只能自己承担风险后果;而有意识的风险自留是指项目决策者已经准备好了处理风险的措施，因此有计划的将风险进行自留。风险自留在某些特殊的情况下可能是处理风险的唯一对策，有些企业别无选择，只能选择风险自留，但选择过后必须积极准备，采取相应的措施来降低风险的影响。3.2.3 风险转移风险转移是指有意识的使另一方来承担风险，以及风险带来的后果。现在多数常见的是业主会将风险转移给承包商，业主在签订合同时会签订一些附

17、加条款，这些附加条款无形中也将风险转移给了承包商；其次，对于工程项目来说，实行索赔制度也是风险转移的显著表现之一，对于承包商而言，如果不能很好地掌握工期索赔，那么必然会使自己的盈利受到影响；最后，通过购买工程保险以及推行工程担保制度也是风险转移的一种方式，这种方式是向第三方转移风险，从而避免甲乙双方的风险损失。总结近些年来，我国投入了大量的资金在建筑领域，希望作为国民经济支柱产业的建筑行业能够拉动经济的快速增长，建筑的复杂程度以及规模愈来愈大，在这种背景下，如何更好的控制项目的风险就显得至关重要。我国建筑领域存在的问题较多，并且由于我国的项目管理水平落后，风险损失日益加剧，风险造成的损失也给建

18、筑业的进一步发展带来了巨大的挑战。本文基于这个背景对工程项目建设中的风险管理进行了研究，通过对工程项目风险管理的概念简述，对我国工程领域风险管理存在问题的梳理总结，并在最后提出了相关的风险应对措施，希望本文的写作一方面能够为后期的研究提供帮助，另一方面，希望引起土木从业人员对于工程风险管理的重视，在实际工作中提升风险意识，同时希望我国项目风险管理能有更快、更好的发展。参考文献1王志.工程项目风险管理规划与控制探讨J基建优化，2012(6)2王玺.张平.试论项目风险管理中的定量分析方法J.天津工业大学学报，2012(6)3李世蓉.建设项目风险管理的基本过程与特点J.建筑经济，2012(9)4曹国斌.工程项目风险管理及衬策研究J.郑州工业高校专科学校学报，2012(4)5栾德崇，陈立道.风险管理在施工项目安全管理中的应用J.中国工程项目管理网,2013(8)6谭云涛，郭波，郑敏.企业多项目管理中的优先排序问题研究J.管理工程学报，2012(7)7李莹蓬.美国的工程项目保险与保证担保J.建筑经济，2013(8)8徐钟济.蒙特卡罗法M.上海科学技术出版社，20129马小莉，吴群琪.蒙特卡罗法在建设项目风险分析中的应用JL交通财会，201410尹增谦，管景峰，张晓宏.蒙特卡罗方法及应用J.物理与工程，2013(12)