工贸企业安全生产标准化定级评分标准（2023版）.docx

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1、工贸企业安全生产标准化定级评分标准（2023版）考评说明1 .为规范山东省冶金等工贸企业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）,山东省关于实施企业安全生产标准化建设定级办法的通知（鲁应急发（2022）5号）修订。2 .本评分办法适用于冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）（应急厅（2019）17号）界定的山东省所属的冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）安全生产标准化评审。3 .在评审年度内符合企业安全生产标准化建设定级办法（应急（2021）83号）规定的主要负责

2、人应承诺符合条件且满足下列要求的冶金等工贸企业，方可申请参加安全生产标准化等级评审：（1）申请二级定级的企业，申请之日前3年内未发生过生产安全死亡事故，统计分析事故起数、千人重伤率、伤害严重率等逐年下降或者持平，曾被定为三级及以上等级并有效运行3年以上。（2）行业领先的新设立企业，积极开展标准化创建工作有效运行3年以上，可直接申请二级定级。（3）申请三级定级的企业，申请之日前2年内未发生过生产安全死亡事故，统计分析事故起数、千人重伤率、伤害严重率等逐年下降或者持平。（4）申请二级、三级的企业，不得存有未整改完毕的重大事故隐患。4 .本评分标准延续使用冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范（AQ/

3、T9006-2010）的要素划分进行赋分考评，其中删除“职业健康”专项要素，将“职业健康”中关乎安全生产的内容、安全生产“八抓二十条”创新举措和山东省工贸企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系细则（暂行）的有关要求、规定融合入评分办法的相关联要素中。5.本评分标准使用标准化得分和安全绩效确定冶金等工贸企业安全生产标准化等级，共有12个要素组成，除评分办法“6.2设备设施运行管理”最后一个考核条款即“6.2.2各专业设施、设备要求”根据冶金工贸行业不同的专业、工艺特点而作为附录设置（共计44个，见关于附录分类），分别各占200分，其他要素和子元素作为通用规范。每个要素划分为若干子元素，每一子

4、元素包含若干个问题，对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为要素分值，各要素分值详见要素分值明细表。另外，为便于评审，遵照统一标准的原则，特将单行的AQT70092013机械制造企业安全生产标准化规范一并融合到本评分标准中，不再另行。关于附录分类：遵照冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）（应急厅（2019）17号）界定。附录1：冶金行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（8个单元）（包括：YJT炼铁、YJ-2炼钢、YJ-3煤气、YJ-4轧钢、YJ-5烧结、YJ-6焦化、YJ-7铁合金、YJ-8铸造）；附录2：有色行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（12个

5、单元）（包括：YST氧化铝、YS-2电解铝、YS-3碳素、YS-4铜、YS-5睇、YS-6汞、YS-7锡、YS-8聚、YS-9铅、YS-IO锌、YS-Il锐、YS-12镉）；附录3：建材行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（5个单元）（包括：JCT水泥、JC-2卫生陶瓷、Je-3平板玻璃、Je-4石膏板、JC-5蒸压粉煤灰砖）；附录4：机械行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（1个单元）JX机械；附录5：轻工行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（9个单元）（QG-1啤酒、QG-2白酒、QG-3葡萄酒、露酒、QG-4食品生产、QG-5乳制品、QG-6调味品、QG-7饮料、

6、QG-8造纸、QG-9印刷包装）；附录6：纺织行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（2个单元）（包括：FZT纺织、FZ-2服装）；附录7：烟草行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（4个单元）（包括：YCT卷烟制造、YC-2复烤、YC-3烟叶再造、YC-4烟草商业）；附录8：商贸行业企业安全生产标准化评定标准设施、设备要求（3个单元）（包括：SM-I商场、SM-2仓储、SM-3酒店）o6 .本评分标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该要素内进行扣分。评审过程中发现存在重大事故隐患，均为定级否决项，评审不予通过，

7、即取消本次评审资格，待整改完毕，六个月后重新提出申请。7 .本评分标准中未制定设施、设备要求（附录）的，可参照现有附录中雷同设施、设备进行评价或者遵照被评价单元的安全规程中设施、设备要求进行评价，且备案材料中应附特别说明，总分按200分,每项问题扣1分，出现重大事故隐患评审均不予通过。8 .本评分标准共计1500分，最终标准化得分换算成百分制，本评分标准后附自评扣分点及原因说明汇总表。换算公式如下：标准化得分（百分制）二标准化工作评定得分（1500不参与考评内容分数之和）XlO0。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。要素分值明细表要素权重分值1.安全生产目标、指标302.组织机构与职责50

8、3.安全投入704.安全生产法律法规与安全管理制度1205.安全教育培训1006.生产设备设施管理4607.作业安全2308.风险分级管控1809.隐患排查与治理15010.应急管理5011.事故报告、调查和处理3012.绩效评定和持续改进30总分1500冶金等工贸企业安全生产标准化现场评审检查表（试行）级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式1.1企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。1.1.1建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。1 .查相关管理制度；2 .查目标责任书的签定和绩效考核细则。6无该项制度的，不得分；

9、未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣2分。1.1.2遵照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标和年度工作计划。查文件：企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划。8无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣3分；目标不合理或不明确，每处扣1分。工作计划未作分解和制定配当表，扣3分。1.女生生产目标、指标（30分）1.2遵照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。1.2.1

10、根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产指标,并制定实施计划和考核办法。查文件：各级组织的安全生产目标责任书；各级组织年度安全生产工作计划及考核办法6无年度安全生产指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣2分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。1.2.2遵照制度规定，对安全生产指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。查记录：安全生产计划指标配当表阶段性和年终完成情况检查记录和考核情况。5无安全生产计划指标完成情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣

11、1分；未做考核的，不得分。1.2.3定期对安全生产目标的实现效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。查文件：安全生产目标指标考核与奖惩记录（包括阶段性检查和完成情况评估）、文件发放记录等。5未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣1分。小计30级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式2组织机构与职责(5Om2.1组织机构2.1.1企业应依法建立和完善安全生

12、产管理机构、配备安全生产管理人员，设置安全总监。2.LLl设置安全管理机构、配备安全管理人员及注册安全工程师。依照山东省安全生产条例第十条、省政府令第311号山东省生产经营单位安全生产主体责任规定第九条规定执行。杳文件：关于安全管理机构和安全管理人员配备的正式文件、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。注册安全工程师配备文件（总局11号令,原则上本单位注册）。5未按要求设置安全管理机构、配备安全管理人员及注册安全工程师，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣2分。未以文件形式聘用注册安全工程师的（未在本单位注册），扣1分.2.L1.2安全总监设置。从业人

13、员一百人以上的高危生产经营单位和从业人员三百人以上的其他生产经营单位，应当依法设置安全总监。鼓励、支持前款规定以外的生产经营单位，根据生产经营规模、安全风险等情况，设置安全总监。安全总监专项分管本单位安全生产管理工作。依照山东省安全生产条例、鲁政办字（2021）60号山东省人民政府办公厅关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知；鲁安办发（2021）47号关于贯彻落实山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知。查文件：关于安全总监配职文件、简历，安全总监工作职责及企业领导层分工文件。8未按要求设置的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配职的人员不符合规定

14、的，扣4分；未专项分管安全生产管理工作的，扣4分。2.1.1.3从业人员三百人以上的高危生产经营单位和从业人员一千人以上的其他生产经营单位，应当建立安全生产委员会。安全生产委员会由本单位的查文件：安委会、安全生产领导机构配备文件；查文件发放记录等。3未按要求设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分；少一类或者主要职能部门不全，职责不明确的，扣1分；组织机构变化未及时调整安委会组成的，扣1分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式主要负责人、其他负责人、安全生产管理机构以及其他职能部门负责人、工会代表和从业人员代表等人

15、员组成。依据山东省安全生产条例2.1.1.4安全生产委员会负责组织、指导、协调本单位安全生产工作任务的贯彻落实，研究和审查本单位有关安全生产的重大事项。安全生产委员会每季度至少召开一次会议，会议情况应当如实记录，会议纪要中应有工作要求并保存。查文件：相关会议记录、措施落实情况记录等。8未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。2.2职责2.2.1企业主要负责人应遵照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。2.2.1.1主要负责人全面负责安全生产工作

16、，并履行下列主要职责：（一）建立健全本单位全员安全生产责任制，并组织落实和考核奖惩；（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）确定分管安全生产的负责人或者安全总监、主要技术负责人、其他相关负责人的安全管理职责；（四）明确本单位技术管理机构的安全生产技术保障职能并配备安全技术人员；（五）定期研究安全生产工作；（六）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划;查文件：主要负责人的安全生产责任制和履职清单；查主要负责人的履职记录等。10遵照山东省安全生产条例的规定，主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；遵照关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知（鲁安办发（2021）

17、50号）未建立责任清单，不得分；对照履职清单，未提供履职记录视为没有履行主要职责，每缺一项，扣3分；本小项不得分时，追加扣除10分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式（七）保证本单位安全生产投入的有效实施；（八）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（九）依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设；（+）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（十一）及时、如实报告生产安全事故;（十二）法律法规规定的其他职责。2.2.2企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职

18、责。2.2.2.1建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。查文件：查制度，查文件发放记录等。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。2.2.2.2遵照“管业务必须管安全,管生产经营必须管安全”“谁主管谁负责”的原则，建立、健全企业全员安全生产责任制，完善履职清单，并对落实情况进行考核。依照山东省安全生产“八抓二十条”创新举措、关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知（鲁安办发（2021）50号）查文件：L企业全员责任制及相关责任清单；2.抽查重点部门履职记录。3.查对安全生产责任制落实情况的考

19、核。5未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分：责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；对照履职清单，没有履行主要职责的，每缺一项，扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分；本小项不得分时，追加扣除5分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式2.2.2.3对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员，应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。冶金行业所涉及以上人员应当遵照规定经主管的负有安全生

20、产监督管理职责的部门考核合格。查培训记录；现场询问管理层的责任制、查相关人员学历、从业履历等，判定是否具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。金属冶炼企业，查是否经主管的负有安全生产监督管理职责的部门考核合格相关证明。3应培未培的，不得分；应培无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分；达不到能力要求的，不得分。特别注意：金属冶炼企业主要负责人、安全生产管理人员任职之日起6个月后，未经相应的应急管理部门考核合格。为重大隐患，属否决条件，评审不予通过。2.2.2.4定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。依照安全生产法山东省安全生产

21、条例查文件：新法律法规颁布实施后，安全责任制的评审、更新记录等。3未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式发布的，扣1分。小十50工安全生产投3.1安全生产费3.1.1企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费3.1.1.1建立安全生产费用提取和使用管理制度。应符合财资(2022)136号企业生产安全费用提取和使用管理办法；未有明确的安全生产费用提出标准的，企业应当建立安全费用台账。查文件：L安全生产费用管理制度和台账。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每峡一项扣

22、1分。未建立安全费用台账的，不得分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式入（70分）用用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。3.1.1.2保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。查文件：1 .安全生产费用管理制度；2 .安全生产费用台帐（或:会计明细）。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。20未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分：无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分;无安全费用使用台账的，扣8分；台账不完整齐全的，扣6分。3.1.1.3制定

23、包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）购置购建、更新改造、检测检验、检定校准、运行维护安全防护和紧急避险设施、设备支出不含遵照“建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”（以下简称“三同时”）规定投入的安全设施、设备;（2）购置、开发、推广应用、更新升级、运行维护安全生产信息系统、软件、网络安全、技术支出；（3）配备、更新、维护、保养安全防护用品和应急救援器材.、设备支出；（4）企业应急救援队伍建设（含建设应查文件：安全生产费用的使用计划。15无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣4

24、分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式急救援队伍所需应急救援物资储备、人员培训等方面）、安全生产宣传教育培训、从业人员发现报告事故隐患的奖励支出；（5）安全生产责任保险、承运人责任险等与安全生产直接相关的法定保险支出；（6）安全生产检查检测、评估评价（不含新建、改建、扩建项目安全评价）、评审、咨询、标准化建设、应急预案制修订、应急演练支出；（7）与安全生产直接相关的其他支出。3.2保险3.2.1建立工伤保险制度3.2.1.1建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。查文件：管理制度。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣2分。3.2.1.2足额缴纳工伤

25、保险费，高危行业缴纳安全生产责任保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。15未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。其中高危行业（冶金）未按规定为从业人员购买安责险，不得分；工伤保险不包括全体人员，每人次扣1分，高危行业安责险人数未包括全体从业人员，每人次扣1分。3.2.1.2保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。查文件：劳动保护工伤保险使用台账。10有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。小计70级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式4.安全生产法律法规与安

26、全管理制度(120射4.1法律法规、标准规范的辨识4.1.1企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。查文件：1 .识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的规定和文件。2 .适用的法律法规、标准及政府其他要求的规定和文件清单及文本数据库。3 .定期更新记录。4 .及时修订管理制度。5无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分；未明确主管部门的，扣2分；未以文件发布生

27、效的，扣2分。未及时修订管理制度的，扣2分。4.1.1.2企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。查文件：各部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范及更新情况；查归口部门更新汇总台账。5每少一个部门定期识别和获取的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇总的，扣2分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式4.1.1.3企业应将适用的安全

28、生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。4.1.1.3.1定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，新的法律法规、标准及其他要求实施前或发布后1个月内应进行符合性评价，并发布清单，消除违规现象和行为。查文件：L符合性评价报告、记录;2 .不符合项整改记录，并应符合隐患整改“五定”的要求。3 .有关规章制度修订、问题整改或防范措施等。5未定期识别和获取的，不得分：工作程序或结果不符合规定的，每次扣2分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分：每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣2分。4.1,3.2及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相

29、关培训和考核。如设计单位、承包商、供应商、监理单位、实习单位、劳务派遣单位等。查文件：L相关文件发放记录。2.法律法规宣贯培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。6未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣2分。询问相关方管理人员、现场作业人员2-3人，不了解企业相关要求，每人次扣1分。4.1.1.4企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。依照山东省安全生产“八抓二十条”创新举措抓制度完善。查文件：

30、L根据法律法规的识别，及时修订单位规章制度。2.根据新的法律法规纠正了哪些不符合项，查相关文件发布。10未及时融入转化成规章制度的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分；未落实到实际工作中的，每项扣2分；本小项不得分时，追加扣除16分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式项工作中。4.2.1.1建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。查文件：企业规章制度和操作规程及评审、修订、发布文件。5无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；缺少环节内容的，扣2分。4.2规制度4.2.1企业应建立健

31、全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。4.2.1,2遵照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制及履职清单管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产承诺、晨会管理、安全生产费用及投入管理、安全生产信息化、四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、隐患排查和治理管理、安全生产奖惩管理、管理制度评审和修订、安全生产举报管理、安全教育培训管理、班组安全活动管理；特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施及验收管理、生产设

32、备设施报废管理、变更管理、施工和检（维）修安全管理、安全查文件：L适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和标准的遵守情况。10制度未以文件形式发布的，不得分；每缺一项制度的，扣2分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣2分；无制度执行记录的，每项制度扣2分。存在如此下重大事故隐患，均为定级否决项，评审不予通过：未对存在硫化氢、一热化碳等中毒风险的有限空间进勺辨识、建立安全管理台账，并且未设置明显的安全小F志。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式

33、警示标志管理；安全预测预警、危险物品及重大危险源管理、危险作业报告管理及控制管理（包括动火、进入有限空间、临时用电、高处、起重吊装、破土、断路、设备检维修、抽堵盲板、高温熔融金属调运、炉窑点火等）、相关方及外用工（单位）管理、劳动防护用品（具）和职业健康管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全生产报告、安全绩效评定管理、消防安全管理等。4.2.1.3将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。查文件：1.文件发放记录。2.规章制度的培训记录等。现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。查规章制度的落实情况记录。5未发放的，扣2分；无规章制度培训和考核记录的，不得分；每

34、缺少一项培训和考核的，扣1分。4.3操作规4.3.1结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业4.3.1.1基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。查文件：1.岗位操作规程及签发文件；结合岗位设置，检查其岗位操作规程的执行情况。5无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣2分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式程安全风险与职业病防护要求，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。4.3.1.2在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全

35、生产和职业卫生操作规程，确保其适宜性和有效性。查文件：“四新”项目相关规程并核实内容的适宜性和有效性。5未编制规程的，不得分；规程不完善的，扣2分。4.3.1.3向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。查文件：1.岗位操作规程发放记录。2.查班组关于规程培训学习及相关记录。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。10未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。4.4评估4.4.1企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制

36、度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。查文件：查评估报告。15未进行检查、评估的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容的，扣3分；评估结果与实际不符的，扣6分；评估周期超过每年一次的，扣6分。4.5修订4.5.1企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。查文件：1.管理制度评审和修订制度。2.安全生产规章制度、操作规程评审和修订记录。15未及时组织进行的，不得分；应修订

37、而未修订的，每项扣3分；无修订的计划和记录资料的，不得分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。4.6文件和档案管理4.6.1企业应严格执行文件和档窠管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。4.6.1.1建立文件和档案的管理制度，明确责任部门、人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。查文件：管理制度，核定责任部门的职责和档案管理情况。4无该项制度的，不得分；未以文件形式发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣

38、2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。4.6.1.2确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。查文件：最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本及内容与生产实际的符合性。5未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分；抽查2-3人，未提供安全规程的，扣1分/人，提供的安全规程不是最新和有效版本，扣1分/人。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式4.6.2企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。4.6.

39、2.1对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、应急演习信息、技术图纸等。查文件：归档资料。10未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣6分；每缺少一类档案，扣2分。小上1205.安全教育培训。00加5.1教育培训管

40、理5.1.1企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。5.1.1.1建立安全教育培训的管理制度，确定安全教育培训主管部门。并保证必要的安全教育培训资源。查文件：教育培训管理制度、自主培训资源和委托教育培训合同等。8无该项制度的，不得分；未明确主管部门的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中缺少一类培训规定的，扣2分；有与国家有关规定不一致的，不得分。无自主培训能力又未建立合作伙伴的，扣2分。5.1.1.2制定各类人员的培训计划和实施方案，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等，定期识别安

41、全教育培训需求。查文件：教育培训计划或实施方案及落实情况。10未定期识别需求的，扣2分；识别不充分的，扣1分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训和一项步明确，扣1分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式5.1.2应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。效果评价至少要包括：(1)培训效果反应评价：要通过学员的情绪、注意力、满意或不满意等。(2)学习效果评价：检查学员学到了什么知识，掌握知识的程度，培训内容方法是否合适、有效。(3)行为影

42、响效果评价：衡量培训是否给受训者的行为带来了新的改变。(4)存在的问题和改进对策。查文件:教育培训实施、档案资料及效果评价等。8未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评估的，每次扣2分；未根据评估作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每次扣2分。评价内容缺失一类，扣2分。5.2安全生产管理人员教育培训5.2.1企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。主要负责人和安全生产管理人员，应具

43、备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员(高危行业)，应遵照有关规定经培训考核合格后方可任职。查文件：高危行业主要负责人和安全生产管理人员安全合格证及培训学习档案。对一般行业主要负责人和安全生产管理人员现场提问和测试相关安全生产知识和能力。10高危行业主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按有关规定进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不符合生产经营单位安全培训规定(国家安全监管总局令第3号)要求的，每次扣2分。相关知识和能力一问三不知或者60%回答不合格，不得分。级要素级要素基本规范要求企业达标

44、标准评审方法标准分值评分方式5.3操作岗位人员教育培训5.3.1企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训和考核，考核不合格人员，不得上岗。查文件：培训档案。10未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分。5.3.2新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。对新员工进行“三级”安全教育。查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明等。现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训

45、教育情况等。8三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分。5.3.3在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行专门的安全教育和培训。查文件：培训记录、培训内容、考核内容。询问：现场抽查上岗人员培训情况等。8在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分。级要素级要素基本规范要求企业达标标准评审方法标准分值评分方式专门的安全教育和培训。5.3.4操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者

46、，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。5.3.4.1岗位操作人员转岗和离岗6个月及以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。遵照关于印发关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见的通知(鲁应急发(2022)6号)要求。5.3.4.2企业对专职应急救援人员应遵照有关规定，经专门应急救援培训,考核合格后，方可上岗，并定期参加复训。查文件：从业人员安全培训教育档案。8未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。5.3.5从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。从事特种作业人员和特种设备作业人员应遵照国家有关规定