2021年7月15日关于印发南京市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单及一般违法行为从轻减轻行政处罚清单(第一批)的通知__宁市监规〔2021〕1号.docx
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1、南京市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单(第一批)序号行政处罚事项名称不予处罚条件法律依据实施主体责任主体1经营者未依法取得营业执照从事经营活动1 .违法行为轻微;2 .立案调查前已提交申请营业执照材料并通过审核的;3 .没有造成危害后果的。无证无照经营查处办法第二条任何单位或者个人不得违反法律、法规、国务院决定的规定,从事无证无照经营。市场监督管理局市场监督管理局2公司、合伙企业、个人独资企业、个体工商户登记事项发生变更时,未依法办理有关变更登记1 .违法行为轻微;2 .责令限期登记后及时登记的。中华人民共和国公司法第七条第三款公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记
2、,由公司登记机关换发营业执照。中华人民共和国合伙企业法第十三条合伙企业登记事项发生变更的,执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内,向企业登记机关申请办理变更登记。中华人民共和国个人独资企业法第十五条个人独资企业存续期间登记事项发生变更的,应当在作出变更决定之日起的十五日内依法向登记机关申请办理变更登记。个体工商户条例第十条个体工商户登记事项变更的,应当向登记机关申请办理变更登记。个体工商户变更经营者的,应当在办理注销登记后,由新的经营者重新申请办理注册登记。家庭经营的个体工商户在家庭成员间变更经营者的,依照前款规定办理变更手续。市场监督管理局市场监督管理局3企业法
3、人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业,未按1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十条企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业,应当向登记主管机关办理注销登记。市场监督管理局市场监督管理局规定向登记主管机关办理注销登记4公司未将修改后的公司章程或公司章程修正案报送原登记机关备案1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国公司登记管理条例第三十六条公司章程修改未涉及登记事项的,公司应当将修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登记机关备案。市场监督管理局市场监督管理局5公司董事、监事、经理发生变动的未
4、向原公司登记机关备案1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国公司登记管理条例第三十七条公司董事、监事、经理发生变动的,应当向原公司登记机关备案。市场监督管理局市场监督管理局6公司清算组未按规定将清算组成员、清算组负责人名单备案1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国公司登记管理条例第四十一条公司解散,依法应当清算的,清算组应当自成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单向公司登记机关备案。市场监督管理局市场监督管理局7公司未按规定将其设立分公司情况备案1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国公司登记管理条例第四
5、十七条第四款分公司的公司登记机关准予登记的,发给营业执照。公司应当自分公司登记之日起30日内,持分公司的营业执照到公司登记机关办理备案。市场监督管理局市场监督管理局8合伙企业解散未依法办理清算人成员名单备案1 .违法行为轻微;2 .责令限期办理后及时办理的。中华人民共和国合伙企业登记管理办法第二十一条合伙企业解散,依法由清算人进行清算。清算人应当自被确定之日起IO日内,将清算人成员名单向企业登记机关备案。市场监督管理局市场监督管理局9代表机构从事外国企业常驻代表机构登记管理条例第十四条规定业务活动以外活动的1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的。外国企业常驻代表机构登记管理条例第十
6、四条代表机构可以从事与外国企业业务有关的下列活动:(一)与外国企业产品或者服务有关的市场调查、展示、宣传活动;(二)与外国企业产品销售、服务提供、境内采购、境内投资有关的联络活动。法律、行政法规或者国务院规定代表机构从事前款规定的业务活市场监督管理局市场监督管理局动须经批准的,应当取得批准。10公司、合伙企业、个人独资企业、个体工商户未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的。中华人民共和国公司登记管理条例第五十八条第三款企业法人营业执照正本或者营业执照正本应当置于公司住所或者分公司营业场所的醒目位置。中华人民共和国合伙企业登记管理办法第三十三条
7、第四款合伙企业应当将营业执照正本置放在经营场所的醒目位置。个人独资企业登记管理办法第三十条个人独资企业应当将营业执照正本置放在企业住所的醒目位置。个体工商户登记管理办法第二十五条营业执照正本应当置于个体工商户经营场所的醒目位置。市场监督管理局市场监督管理局11广告使用的语言文字、数字、标点符号和计量单位等不符合国家有关规范、标准和规定的1 .违法行为轻微;2 .首次被发现并及时纠正;3 .没有造成危害后果的。江苏省广告条例第八条广告使用的语言文字应当清晰、准确,符合国家通用语言文字的规范和标准。广告中使用的数字、标点符号和计量单位等,应当符合国家标准和有关规定。市场监督管理局市场监督管理局12
8、广告主在其经营场所或者利用自有媒体发布自有商品或者服务广告使用“国家级号最高级最佳等用语的;广告主通过大众传播媒介首次发布的广告未显著标明“广告”字样,但能够使消费者辨L违法行为轻微并及时纠正;2.没有造成危害后果的。江苏省广告条例第五十九条有下列情形之一,违法事实清楚,当场可以查实,且当事人及时改正,主动消除或者减轻危害后果的,依法从轻、减轻处罚;违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,依法不予处罚:(一)广告主在其经营场所或者利用自有媒体发布自有商品或者服务广告使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语的;(二)通过大众传播媒介首次发布的广告未显著标明“广告”字样,但能够使消费者辨明其为广
9、告的;(三)广告中涉及专利产品或者专利方法,未标明专利号或者专利种类,但专利是有效的;(四)已取得药品、医疗、医疗器械、保健食品、特殊医学用途市场监督管理局市场监督管理局明其为广告的;广告中涉及专利产品或者专利方法,未标明专利号或者专利种类,但专利是有效的;已取得药品、医疗、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品、农药、兽药以及其他依法需要审查的广告的审查批准文号,但未标注的配方食品、农药、兽药以及其他依法需要审查的广告的审查批准文号,但未标注的:(五)其他应当依法从轻、减轻或者不予处罚的情形。13广告引证内容合法有据,但未在广告中表明出处的1 .违法行为轻微;2 .首次被发现并及时纠正;3
10、 .没有造成危害后果的。中华人民共和国广告法第十一条第二款广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的,应当真实、准确,并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的,应当明确表示。市场监督管理局市场监督管理局14广告发布单位不按规定报送广告业统计报表的1 .违法行为轻微;2 .首次被发现并及时纠正;3 .没有造成危害后果的。广告发布登记管理规定第十二条广告发布单位应当按照广告业统计报表制度的要求,按时通过广告业统计系统填报广告业统计报表,向工商行政管理部门报送上一年度广告经营情况。市场监督管理局市场监督管理局15电子商务经营者自行终止从事电子商务,未按规定在首页显著位置持续公示有关
11、信息的1 .首次被发现并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。中华人民共和国电子商务法第十六条电子商务经营者自行终止从事电子商务的,应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息。市场监督管理局市场监督管理局16电子商务经营者未明示用户信息查询、更正、删除以及用户注销的方式、程序,或者对用户信息查询、更正、删除以及用户注销设置不合理条件的1 .首次被发现并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。中华人民共和国电子商务法第二十四条第一款电子商务经营者应当明示用户信息查询、更正、删除以及用户注销的方式、程序,不得对用户信息查询、更正、删除以及用户注销设置不合理条件。市场监督管理局市场监督管理局17通过自建
12、网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务的1 .违法行为轻微并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。网络食品安全违法行为查处办法第八条第二款通过自建网站交易的食品生产经营者应当在通信主管部门批准后30个工作日内,向所在地市、县级市场监督管理部门备案,取得备案号。市场监督管理局市场监督管理局18通过自建网站交易的食品生产经营者不具备数据备份、故障恢复等技术条件,不能保障网络食品交易数据和资料的可靠性与安全性的L违法行为轻微并及时纠正;2.没有造成危害后果的。网络食品安全违法行为查处办法第九条网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者应当具备数据备份、故隙恢复等技术条件,保障网
13、络食品交易数据和资料的可靠性与安全性。市场监督管理局市场监督管理局19入网食品生产经营者未按要求进行信息公示的1 .违法行为轻微并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。网络食品安全违法行为查处办法第十八条通过第三方平台进行交易的食品生产经营者应当在其经营活动主页面显著位置公示其食品生产经营许可证。通过自建网站交易的食品生产经营者应当在其网站首页显著位置公示营业执照、食品生产经营许可证。餐饮服务提供者还应当同时公示其餐饮服务食品安全监督量化分级管理信息。相关信息应当画面清晰,容易辨识。市场监督管理局市场监督管理局20未在经营场所和网站、网店首页的显著位置标明真实名称和标记1 .首次被发现并及时纠正
14、;2 .没有造成危害后果的。江苏省消费者权益保护条例第十条第一款经营者应当在经营场所和网站、网店首页的显著位置标明其真实名称和标记。标明经营者名称的位置、字体、颜市场监督管理局市场监督管理局的色等,应当便于识别。21未出具发票等购货凭证、服务单据或者收费清单的1 .首次被发现并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。江苏省消费者权益保护条例第十四条经营者提供商品或者服务,应当按照国家有关规定或者商业惯例,向消费者出具发票等购货凭证、服务单据;征得消费者同意后,可以电子化形式出具。消费者要求提供购货凭证、服务单据以外的收费清单的,经营者应当提供。市场监督管理局市场监督管理局22未经显著方式明示收取费
15、用或者未提供符合卫生条件的免费餐具供消费者选择的1 .首次被发现并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。江苏省消费者权益保护条例第三十五条餐饮业经营者应当以显著方式向消费者明示所提供商品和服务项目的价格、数量和规格。未事先明示告知的,不得收取费用。餐饮业经营者应当提供符合卫生标准的餐具,使用集中消毒套装收费餐具的经营者应当同时提供免费餐具供消费者选择。市场监督管理局市场监督管理局23明码标价不规范L违法行为轻微并及时纠正;2 .没有造成危害后果的;3 .有证据证明事先充分保障了消费者的知情权与选择权的。关于商品和服务实行明码标价的规定第九条明码标价应当做到价签价目齐全、标价内容真实明确、字迹清晰
16、、货签对位、标示醒目。价格变动时应当及时调整。市场监督管理局市场监督管理局24价格变动时个别标价签未能及时调整到位1 .违法行为轻微并及时纠正;2 .非主观故意;3 .没有造成危害后果的。关于商品和服务实行明码标价的规定第九条明码标价应当做到价签价目齐全、标价内容真实明确、字迹清晰、货签对位、标示醒目。价格变动时应当及时调整。市场监督管理局市场监督管理局25未能做到价签价目齐全、标价内容真实明确1 .违法行为轻微并及时纠正;2 .没有造成危害后果的;3 .有证据证明因厂家对产品产地、规格等内容进行调整后未及时发现并进行调整的。关于商品和服务实行明码标价的规定第九条明码标价应当做到价签价目齐全、
17、标价内容真实明确、字迹清晰、货签对位、标示醒目。价格变动时应当及时调整。市场监督管理局市场监督管理局26提供服务的经营者公布服务项目、服务内1 .违法行为轻微并及时纠正;2 .没有造成危害后果的。关于商品和服务实行明码标价的规定第十六条提供服务的经营者应当在经营场所或缴费地点的醒目市场监督管理局市场监督管理局容、等级或规格、服务价格等内容的位置不够醒目的位置公布服务项目、服务内容、等级或规格、服务价格等。27获得“驰名商标认定或获保护记录,将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上,或用于广告宣传、展览、其他商业活动1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的。中华人民共和国商标法第
18、十四条第五款生产、经营者不得将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上,或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。市场监督管理局市场监督管理局28被许可使用他人注册商标未在商品上标注被许可人的名称和商品产地的1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的。中华人民共和国商标法第四十三条第二款经许可使用他人注册商标的,必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。市场监督管理局市场监督管理局29销售侵犯注册商标专用权的商品的1 .违法行为轻微;2 .不知道是侵犯注册商标专用权的商品且能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的;3 .责令限期改正后及时改正的。中华人民共和国商标法
19、第五十七条第(三)项有下列行为之一的,均属侵犯注册商标专用权:(三)销售侵犯注册商标专用权的商品的。市场监督管理局市场监督管理局30特种设备安装、改造、修理竣工验收后未及时将相关技术资料和文件移交特种设备使用单位的1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的;3 .没有造成危害后果的。中华人民共和国特种设备安全法第二十四条特种设备安装、改造、修理竣工后,安装、改造、修理的施工单位应当在验收后三十日内将相关技术资料和文件移交特种设备使用单位。特种设备使用单位应当将其存入该特种设备的安全技术档案。市场监督管理局市场监督管理局31特种设备使用单位未及时办理使用登记的I.违法行为轻微;2 .责令
20、限期改正后及时改正的;3 .没有造成危害后果的。中华人民共和国特种设备安全法第三十三条特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内,向负责特种设备安全监督管理的部门办理市场监督管理局市场监督管理局使用登记,取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。32使用未经定期检验的特种设备1 .在检验有效期届满前已向检验机构申请检验,在有效期届满后、检验机构出具检验合格报告前,因生产工艺的连续或公众生活所需、采取必要的安全保障措施后继续使用不超过十五日的;2 .责令限期改正后及时改正的;3 .没有造成危害后果的。中华人民共和国特种设备安全法第四十条特种设备使用单位应当按照安
21、全技术规范的要求,在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。特种设备检验机构接到定期检验要求后,应当按照安全技术规范的要求及时进行安全性能检验。特种设备使用单位应当将定期检验标志置于该特种设备的显著位置。未经定期检验或者检验不合格的特种设备,不得继续使用。市场监督管理局市场监督管理局33特种设备销售单位销售相关技术资料和文件不齐全的特种设备的】.违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的;3 .没有造成危害后果的。江苏省特种设备安全条例第九条特种设备销售单位应当建立并执行特种设备进货检查验收和销售台账制度,验明特种设备制造许可证、设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维
22、护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件,对其所销售产品的合法性负责,不得销售相关技术资料和文件不齐全的特种设备以及国家明令淘汰、已经报废的特种设备。市场监督管理局市场监督管理局34销售、转让使用过的特种设备,未提供原使用单位的特种设备使用登记注销证明、安全技术档案和监督检验或者定期检验合格证明或提供资料不全的1 .违法行为轻微;2 .责令限期改正后及时改正的;3 .没有造成危害后果的。江苏省特种设备安全条例第十条销售、转让使用过的特种设备的,应当向购买者或者受让者提供原使用单位的特种设备使用登记注销证明、安全技术档案和监督检验或者定期检验合格证明。市场监督管理局市场监督管理局35非强制性
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