Formel-Q第八版(中英文).docx

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1、VOLKSWAGENAktiencesellschaftFormelQ质量能力此FornielQ质量能力包含大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链中的过程质量和零件质量而在合同中约定的各项要求2015年6月第八次修订版1.第一版19912.第二版119943.经全面修订的第三版19974.经全面修订的第四版20005.经全面修订的第五版20056.经全面修订的第六版20097.经全面修订的第七版20128.经全面修订的第八版2015本手册为合同的一部分，其有效版本只在大众汽车集团商务平台（KBP）以电子文档的方式供供应商使用。FormelQ质量能力”的最终解释以德语版为准。仅允许大众汽车集团各

2、公司供应链内的供应商复制、使用和传播。受版权保护，版权归大众汽车集团所有。出版商：大众汽车集团集团外购件质量保证集团供应商质最审核信箱1467/0,38436沃尔夫斯堡一刖百顾客要求不断提高全球化竞争ri益激烈川成本压力持续上升，这就要求我们有批量生产的成熟产品和整个供应链稳定的生产过程，且要采取预防措施，避免产品缺陷。我们必须与供应商共同应对挑战，以使我们的产品在市场获得成功，共同开创成功的未来。因此，我们特别关注供应链中的客户满意度。FormeIQ质量能力”是评价大众汽车集团供应商（1级供应商）和其供应链（n级供应商）质量能力的指南，该指南是合同的一部分。当前版本对手册内容进行了修订与扩展

3、。“FormelQ质量能力”是合同的一部分.用于约束直接供应商及其汽车零件和材料的分供方。作为供应商，都有义务遵守大众汽车集团的有效要求，同时确保这些要求落实在其供应链当中。它适用于大众汽车集团内所有品牌以及世界范围内的控股公司。为了更好地传播，大众汽车集团商务平台WWW.vwOrouDSUDDMcom提供多种语言的各类信息和集团文档。此版本自公开发行之日起原则上对新的项目定点生效。沃尔夫斯堡，2015年6月Dr F. J ./Garcia SanzVorstfind Konzem BeschaffungVolKswagen AGF. TuchLeitung Konzern Qualitats

4、sicherungVolkswagen AGF.J.GarciaSanz博士大众汽车集团采购部董事F.Tuch大众汽车集团质保部负责人ID6黑WIt危生产中的过程审核166.兼甫.核.结果评zf介.：tt8tt：t：tIt1ItItIttItItiItIttItIitItIttItIItttII1铝1微着唳并具有约束力的文件：二：；：.吟翦存档责任（D/TLD零件）质量审核国1.1 目的.81.2 潜在供应商申核以及质量能力评价的要求.81.3 质量管理体系和审核结果责任.91.4 量能力评价91.5 最能力目标协议91.6 级结果和后续行动101.7FoRMELQ质量能力在产品生命周期中的应

5、用范围102.客户期望/费用补偿112.1 客户期望12.2 费用补偿113 .供应商自审（SL）23.1 概述123.2 实施124 .产品审核134.1 概述134.2 实施和措施134.3 缺陷评级、立即措施、后续措施143.4 潜报箧检商审核倒报的和意义.K5后重髓蹄朦腌姗备5.3 潜在供应商审核的流程15要求条例15评价15报告和整改计划157.1 概述177.2 产品组确定/零件选择.177.3 单项提问评价/审核结果187.4 审核报告/整改计划.187.5 技术文件的标识8.供应商技术审计（TRL）188.1 概述20208.2 实施TRL的原因208.3 技术审计前的通知20

6、8.4 TRL的实施208.5 TRL的评价208.6 6审计后的报告和整改计划209.分供方审核（UL）219.1 目的219.2 概述211（）.问题分析（PA）221.1 1概述221.2 2实施/流程221.3 3升级原则2211 .专项应用审计（AR）2311.1 概述2311.2 认可过程2312 供应商访问的文件和记录24附录A：缩略语25附录B：术语解释/术语定义27附录C：交通灯系统评价标准（分供方审核，供应商技术审计和专项应用审计）28外购件质量管理协议下述FormelQ手册对大众汽车集团的顾客的质量要求进行详细的说明。组成部分：Formel Q 质量能力 供应商版量能力F

7、ormel Q质量能力软件 供应商般及能力Formel Q新零件新咨件质量开发 计划供应商评价为了持续改进质量,服务.“理念”上层协议为合同的一部分评价系统和各支持过程作为合同的一部分遵循可持续发展的原则图1:外购件质量管理协议O一般规定为简化行文，下文中将大众汽车集团内务公司的产品接受和使用厂以及负责的专业部门称为客户。0.1同等有效并具有约束力的文件这些材料可以在大众汽车集团商务平台上,目录“Information/DiViSionS”下获取。此外，以下内容同样有效： 各种产品相关的技术供货规范和大众汽车标准 法律法规VDA丛书汽车工业质量管理”和“供应链中的共同质量管理”的有效版本（汽车

8、行业协会丛书，参见） ISO/TS16949,（或者VDA6.1）相关信息下发给大众汽车集团内部其他各公司01 .引言1.1 目的客户的供应商质量能力评价体系以VDA专业组制定的汽车工业质量标准为依据。根据这个标准，按照ISOZTS16949或者VDA6.1建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求。满足客户此要求的证明是供应商提供IATF认可的认证证书（第三方认证）、或按照VDA6.1进行的认证。对特足产品组将依照等同于VDA6.3和VDA6.5的标准进行过程审核和产品审核，作为对质量管理体系认证的一种补充，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外,这些审核还考虑大

9、众汽车集团外购件部门对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。以确是质量能力为目的的过程审核、分供方审核以及潜在供应商审核只能由大众汽车集团或其子公司经过相应培训获得审核资格的审核员在生产地执行。在确定备选供应商/供应商之前，通过大众汽车集团审核员的评估对其进行评价和选择。进一步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进行。关于供应商评估的更多信息参见FormelQ质量协议。1.2 潜在供应商审核以及质量能力评价的要求原则上在签发新零件生产合同（ForwardSourcing）或者批量零件生产合同（GlobalSourcing）或者生产转移批准之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据

10、。其证据通过供应商调查表，供应商自审，以及客户方的负责部门进行过程申核和潜在供应商审核获得。只有生产场地，也就是有增值过程（如表面处理、机械加工、装配等）的场所可通过潜在供应商审核或过程审核进行评估。不同场所的评估内容不同，因此不能将某一生产场所的评价照搬到其他生产场所（如公司总部、销传场所、外协的工序、外部场所、外部生产场地、延伸的生产场地、生产伙伴、外包工厂以及生产地受委托的第三方）。也就是说，公司总部或销售场所也不能使用其他生产场所的评估结果。供应商的每个从事生产的增值生产场所或者新的生产场所，或者备选供应商，各自都必须具有一个有效的DUNS号码，旦该号码应已录入供应商数据摩。每个生产场

11、所须有各自的DUNS号码，不能将其转让或者由其他生产场所代用。如生产场所更换新的DUNS弓码，或者DUNS号码信息发生变动，应立即通知客户，并在供应商数据库中更新。当供应商要供应一个新产品组，而客户从未对其进行过质量能力的评价时，该供应商须提供其质垦能力的证据（比如在有新项目或者生产转移时）o大众汽车集团采购部门确保在开通集团商务平台（的访问权限后，供应商可以获取客户的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必须考虑这些准则和要求。如果供应商己获得集团商务平台的访问权限，则其必须在供应商数据库中对每个DUNS号码填写相关信息并维护。在发出采购订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须

12、己被客户审核定为级或级，级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在生产启动（SOP）之前达到质量能力7级。供应商有义务依据FormeIQ质量协议中的条款，将过程链中发生的任何变化在实施前提早呈报。1.3 质量管理体系和审核结果责任当客户提出要求肘，供应商有义务提供认证/审核的所有结果，包括自审结果随同这些文件应当附上已制定好的、并已升始实施的整改计划。没有进行过ISoS16949或VDA6.1认证的供应商必须给出并遵守认证计划，并与大众汽车集团质保部审核负责人确定具体的下一步行动。必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团外购件质保部或大众集团内各品牌和子公司的审核部门进行

13、确认和沟通01.4质量能力评价质量能力的总体评价由何个产品组的以下各项结果组成：自审，过程审核与产品审核，H-对供应链的评价，例如对于外协的工序，通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力确定和评价的方法将会在下面几个章节中阐述。1.5质量能力目标协议为保证零件/模块的质量，大众汽车集团内各公司要求，供应商应在评定级别为“A”的生产场所制造零件/模块。如果在定点之时/之后，供应商的生产/研发场所未被评为级供应商必须提升相应生产/研发场所，使之达到级标准。以下情况下，根据“质量能力目标协议”以及差旅费用进行费用补偿（见2.2）:自审（SL）未达到级标准。 未按时呈交要求

14、的自审（SL） 拒绝呈交要求的自审（SL） 过程审核（VA）时未达到级标准L6定级结果和后续行动根据审核结果，供应商有义务分析偏差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成口期及各项措施负责人。供应商须立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施整改计划，并确认己采取措施的可持续性和有效性。整改措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。当供应商质量绩效不能被接受，或作为预防措施,大众汽车集团审核员可以对其进行重新评估和定级。1.7FormelQ质量能力在产品生命周期中的应用范围ULPOTVAD/TLDPA)TRL专项应用审计图2：FormelQ质量能力的产品生命周期缩

15、略语解释（见附录A）2.客户期望/费用补偿21客户期望客户要求其供应商落实“FormelQ质量能力”，以达到使其被定级为级供应商的目标。为了达到这目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战略。大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施和跟踪整改措施，将作为定期执行管理评价的基本组成部分。如果供应商不能持续落实客户所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据FormelQ质筮协议，应用客户现有的升级原则（“风险供应商”计划）.客户保留随时进行过程和产品审核的权利，如TT关键项或供应商的反应时间过长，令客户无法接受也同样如此。2.2费用补偿如果由于供应

16、商的原因导致未能达到客广要求的结果（设定的Fl标），那么由此造成的相关费用必须由供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费用和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、口数）进行一次性补偿。在下述情况下，须补偿客户的多项审核费用：,由于供应商未遵守协议，而必须安排的一次客户过程审核或一次问题分析。由于供应商的供货问题或质量问题而在客户用货厂引发计划外的客户审核或问题分析。,供应商自审的评价结果在客户过程审核中无法得到确认。,未能在协定时间内达至A级，因而需要客户进行一次额外的过程审核（见“质量能力目标协议”。供应商把己指定的或现有的零件生产转移到f个与“定点协议”LP指定的生产场

17、所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。进行了重要的过程更改以及在供应链中或外协的工序中发生了变化，因此需要新的样件认可或质量能力评价。如果在按照FormelQ质量能力要求实施一项行动（例如TRL）时确定了立即措施，或者TRL未被评价为“绿灯”，由此产生的费用应由供应商进行补偿。3 .供应商自审（SL）3.1 概述根据基于VDA6.3的FormelQ质量能力以及FormelQ质量能力的补充要求（见FOrmelQ质量能力附件），自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和IS0/TS16949或VDA6.1认证标准的规定）的证据。此外，必须考虑到

18、过程审核总评价的规定（见FormelQ质量能力附件1.3章节）。自审评价表存储在大众汽车集团商务平台。进行评价时应考虑到问题目录中的所有内容。供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到级为口标。若供应商自审后定为级，为了考核级供应商的状态，客户保留对其进行过程审核和产品审核的权利，以检验自审结果。客户的评估对供应商的定级才是决定性的。自审的目标是让供应商生产场所最迟在两次自审后达到级水平。如果供应商不能在适当的时间内通过自审达到级，则客户保留对供应商进行审核的权利。如果供应商自我提升后仍不符合级要求并且经证明责任在于供应商自身，则供应商应补偿客户审核费用。详细补偿要求见章节2”客户期望/

19、费用补偿”。客户可在任何时间基适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改计划。3.2 实施自审必须由经认证的VDA6.3审核员进行。持“经认证的VDA6.3过程审核员”证明的审核员具有执行自审的资格。或者，接受质量审核员培训可成为满足审核员要求的基础，例如，按照EOQ指南或ISO/TS16949,通过指定的认证机构举行的考试并取得人员资质证明。此类证明具有时效性，只能通过可证实的审核经验延长其有效期。另外，还需要一份VDA6.3培训证明，才能使此类基础资格证得到承认。作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。客户期望供应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到

20、自我提升的目的。自审必须根据过程审核（笫6章）和产品审核（第4章）来进行。其中外协过程也要纳入自审范围。对质最能力总体评价时必须按照第6章过程审核的标准。客户要求其供应商每年（有效期至多12个月）至少对客户委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。4 .产品审核4.1 概述过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客广要求。通过产品审核可以了解与客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有针对性地分析相关过程，以便实施纠正措施。4.2 实施和措施供应商有义务按照VDA6.5执行产品审核。对于每一个批

21、量生产的产品必须至少每12个月进行一次产品审核。为简化产品审核.可从所制造的所有产品范围内归纳各类产品组成产品组/族（参照VDA6.5）。详细的步骤依据产品设计任务书和其它相关要求（例如“集团公司指导方针线束产品申核”）。控制计划中必须规定产品审核的要求。客户在对供应商进行过程审核时同时也要有重点地进行产品审核，以便从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。对于供应商自审和客户审核部门进行的过程审核，须对批量生产同时实施产品审核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。4.3 缺陷评级、立即措施、后续措施对于在产品审核中发现的偏差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查

22、其可持续性和有效性，例如实施一次后续审核。（见表1）必定会研起用户投诉的产 品缺陷 危及人身安全，违法，违 规，产品不能使用 无法销您的产品/无法使 用的产品 非常严重的外表面缺陷严重的损伤、缺陷，明显不 符合规定标准，影响使用体 验，可能引起用户投诉与 技术规范仃偏差，可能在运 行过程中对用户产生影响。 对已有零件进行隔离/筛选 通知用货厂采取措施和风险 评估 在制造过程/检验过程中采 取纠正措施，必要时进行全 检 对过程和成M采取更严格的 检验措施 必要时对准备出厂产品全 检。必须向开发部门申请偏 差许可 与客户工厂协商采取进一步 措施（见Formel Q质量协 议）对过程/检验活动进一

23、步分析认真完善纠正措施并落 实提供过程能力和零缺陷 的证据措施有效性检验 必要时更改技木规范可察觉的缺陷，会引起用户的抱怨。通知用货厂以协商整改措施缺陷多发时，一定程度上可能引起用户投诉和对运行过程中的影响。表1:缺陷评级、立即措施、后续措施4.4 申报责任，主动申报当出现A”级和级缺陷及系统性级缺陷口寸，供应商须立即以白我申报的形式主动通知客户负责外购件的相关质量部门，并协商进一步的整改措施。5-潜在供应商审核（POT）1.1 潜在供应商审核的目的和意义潜在供应商甫核（POT）由大众汽车集团审核员依据VDA6.3的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（备选供应商）以及未知的生产场所

24、。潜在供应商审核是为了基于类似生产过程和产品的定点做准备。潜在供应商审核主要针对由采购部门所确定的具体零件或产品组及其相应的过程。一个评价积极的潜在供应商审核不一定与定点决议挂钩。但是一个评价负面的潜在供应商审核将使备选供应商失去被定点的可能性。1.2 潜在供应商审核的准备为了收集信息，大众汽车集团采购部门会要求备选供应商提供一份供应商调查表（LSA）,以及必要时提供质量技术要求QTR（报价后对供应商报价的技术可行性分析）。供应商调查表将成为潜在供应商审核报告的一部分（报告附件）。备选供应商须确保客户左进行潜在供应商审核的时候，能够向客户审核小组开放相关的所有生产过程及文件。1.3 潜在供应商

25、审核的流程5. 3.1要求条例为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商审核Pl的要求条例。此要求条例主要来自VDA6.3过程要素P2至P7所选出的问题。在客户询价资料的基础上，可提出相关生产工艺过程的进一步要求。对个别问题，须参考FormelQ质量能力附件第2章的补充要求”（参见大众汽车集团商务平台）6. 3.2评价评价方式参照VDA6.3中描述的交通灯系统。在潜在供应商审核中被评为绿灯或黄灯相当于质量能力中的级。7. 3.3报告和整改计划备选供应商有义务在计划的定点时何前，制订并向相关负责质保部（例如外购件质量保证部门）递交具有约束力的整改计划及其完成时间和后续措施。在定点后被定点的

26、供应商必须在约定的期限内（如定点协议）实施整改计划。供应商必须在生产启动（SOP）之前，按照约定时间通过自审来证明整改计划的有效性，并向客户方相关的审核部门主动提交。8. 过程审核（VA）8.1 概述过程申核用于评价供应商的质量能力。过程审核依照客户对于产品或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外购件和外协过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，并将导致客户将其定级为“新业务冻结”（见FormeIQ质量协议）。8.2 批量生产中的过程审核批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发/过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其他支持性

27、过程。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在申核中加以检验。对于不含过程开发的针对批量生产的审核，可在生产启动时（至SOP）或在量产期间中进行。过程审核将依据VDA6.3实施并使用过程要素的提问：P5：供应商管理-P6：过程分析/生产P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。对个别问题，须同时参考“FormelQ质量能力附件第2章中的补充要求”（参见大众汽车集团商务平台）。8.3 过程审核结果评价其评价方法在UFormeIQ质量能力”的附件中有描述。同时，也要考虑与过程审核并行的产品审核的结果。“FormelQ质量能力过程申核”附件中列举的降级原则适用于确定质量能力总结果。8.4 晋级

28、标准在供应商持续采取有效的整改措施之后，只有通过客户在供应商的生产场所进行的审核才能晋侬。只有在客户审核结果中得出定级结果“稳定的B级飞即符合率大于等于85%时，见VDA6.3),才能从级升到级。9. 履行存档责任（D/TLD零件）质量审核7概述法律法规强制要求汽车制造厂商针对所有批量生产的汽车都必须满足一些最基本的要求。因此，对供应商来说,也要提供证据文件。这些文件应该保护供应商和汽车制造厂商避免由于并非自身过失责任（产品责任）而造成的损失，如禁止出售和违约罚款等（过失责任，见客户汽车销售国家的法律）。为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损失，客户从法律框架出发，将履行存档义务扩展至涉

29、及所谓的“重要功能件（FWT）除了质宛管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供D/TLD零件的质员证明文件，并在最终生产批次后（见VDA第1卷）至少存档15年。这些文件是用D”或TLD”标识的技术文件，如图纸、表格、生产放行、技术供货条件、检验规程、样件报告和其他质量记录，这些文件在需要时能作为免责的证据。质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和往来信件。在发生缺陷时，和/或客户要求下，供应商必须能证明其在防止产品出现缺陷方面己采取了足够的措施。供应商有义务对要供货的每一个DZTLD零件进行系统化的证据文件存档工作。为了评市相应要求的落实情况，供

30、应商必须根据目前的D/TLD提问表（见大众汽车集团商务平台上同等有效的文件）在每个生产场所至少每十二个月（最多12个月的有效期）进行一次自市并形成文档。供应商有义务对自身供应链，外购件和外协过程应用此方法在BeOn中进行样件认可时应记录最近一次D/TLD自审合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。如果在审查时发现薄弱环节，供应商应立即自行实施必要的整改措施。供应商自行重新实施D/TLD审核，检查整改措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文件的存档工作。D/TLD自审结果必须存档至少15年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应商必须能随时提供关于确保和遵守质虽要求所实施措施的证明。在履行存档

31、责任时应考虑VDA第1VDA6.1,ISOTS16949的全部规定以及客户的特殊要求（如FormeIQ质量协议）。客户保留在过程审核、技术审计、D/TLD审核或其他供应商访问时检查供应商遵守要求状况的权利。供应商必须在客户要求D/TLD自审结果时提供相应材料。9.1 产品组确定/零件选择供应商必须确保所有有存档责任的零件（D/TLD）以及所有规定有存档责任的特性均被考虑为重要零件/特性。审核时要有代表性地选择零件，要考虑到所有供货的D/TLD零件中每一个有存档贵任的特性。对这些零件，通过过程中核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以依据供应商不断更新的“向客户提供的存档责任件”供

32、货清单进行。产品甫核时抽样的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档责任特性/此外要求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在客户指定的特性之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。9.2 单项提问评价/审核结果对每个相关提问是否一贯符合要求以及过程保证方面进行如下评价；评价现状完全符合要求不符合要求或不够符合要求表2：评价所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整改计划来解决。如果供应商确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检验仪器），则需制定立即措施（如委外检毁），以便立即确保产品质量。如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知客户

33、用货厂及大众汽车集团及控股公司采购部门的联系人。9.3 审核报告/整改计划审核报告包括以下文件和证据：“履行存档责任D/TLD零件质量审核”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD特性，产品审核的结果（最多12个月的有效期内）和是否满足存档责任特性。如果没有满足客户的要求，则要立即制定整改措施，并确定所要求的整改计划的期限（落实所有措施的最后期限）履行存档责任D/TLD零件的要求条例及评价（见大众汽车集团商务平台）当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节/措施、完成日期和责任者）对于预批量阶段的零伟供应商必须确保到零批量阶段开始（样件认可结果为1分的口期）所有问题都用“

34、是”来回答。对于批量生产的零件，在发现偏差时，供应商必须立即采取立即措施，并通知用货厂的相关质保部门。在不符合以上提到几点的情况R质量能力将降级到级（新业务冻结），并可能被纳入“风险供应商”计划。列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。产品审核结果览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/TLD特性必须特别地标明出来。供应商进行D/TLD自审时，要采取系统化和统一的工作方法，客户将在过程审核时以抽样方式进行检查和评价。9.4 技术文件的标识客户方有两种等效的标识符号（旧的D和新的TLD”）O如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述标识（例如带有全部客户标识和内部标识的

35、矩阵表）提供一份相互关系的说明，作为受控文件。8,供应商技术审计（TRL）8概述在大众汽车集团质量战略的框架序客广依此进行技术审计：确保零件和总成符合法律规定以及特定的要求，现场检查产品制造和所有质保工作，检查纠正措施的有效性，验证和供应商所约定的质量管理标准。供应商技术审计不能替代过程审核或产品审核。此外，TRL也对供应商质量管理组织的协调能力加以检验。客户可以随时以飞行检查的形式在任何供应商处进行技术审计。8.2 实施TRL的原因1 .采取预防措施而无需直接原因或动机。2 .针对事件的动机包括：在发现偏离技术规范或出现变动（可靠性检验/耐久检验）时未通知客户；,在同一生产场所内进行生产转移

36、或在不同生产场所之间进行生产转移而未做说明，未取得BMG/PPF认可如EMPB认可：-在批量生产时对产品特性检验不足，,由于内部/外部生产过程不够可靠而导致质量绩效不良。8.3 技术审计前的通知实施技术申计前一天通过传真或其它方式书面通知供应商管理层或质量部门。8.4 TRL的实施TRL针对一个产品组或零件号。由客户方具有资格的外购件质保人员或大众汽车集团审核员实施。8.5 TRL的评价在供应商技术申计问题条例中（参见大众汽车集团商务平台上同等有效的文件）列出了TRL评价的准则。现场评价针对的是某个具体的供货范围，即某个零件号或某个产品组。按照各项准则评价是否符合要求，并在需要时指出整改潜力和

37、必要的措施。单项提问按照附录C表4中定义的交通灯系统进行评价。将每个单项问题的评分相加，得到总定级结果，该结果同样按照交通灯系统评价（见附录C表5）。红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供应商”计划）。在FOrmelQ质量协议中描述了升级原则和进一步的解释。8.6 审计后的报告和整改计划实施TRL后，现场完成报告。与供应商的管理层商定整改计划以解决问题。供应商须在规定时间将整改计划的落实时间书面告知客户方TRL负责人。9.分供方审核（UL）9.1 目的在定点过程以及批量生产中，分供方审核用于供应链中潜在风险的识别和质量保证。9.2 概述供应商对其供应链包括外购件和外协工序负责。这意味着，直接供

38、应商向其供应链上的分供方通报大众汽车集团的要求，并确保相应的要求得到知悉、理解和落实。供应商必须确保自行负责识别、评价并通过合适的消除措施，系统地降低供应链和过程链中的所有风险。在评价供应链时必须确保满足与“FormelQ质量能力”相同的要求和评价。根据要求以及在自审时须描述供应链。供应商有责任按照IS0S16949进行项目特定的评估、风险分析（关键路径类似于VDA成熟度保证）和整个供应链质量能力的评价。该过程链（分供方）包括所有己规划和实现的、能够影响所要求的过程/产品质量的增值、工作和服务。客户保留查看所有文档记录和验证供应商评价的权利，例如在供应链内或外协工序中通过与直接供应商（1级供应

39、商）共同进行的现场评估。原则上供应链的评价可以包含在质量能力总评价中。此评价是基于最新的分供方审核提问表，或者本册中规定的过程审核方法（见大众汽车集团商务平台）。客户保留将负面评估用于直接供应商定级的权利。单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统进行。附录C描述了交通灯系统评价标准。1。问题分析（PA）1.1 1概述问题分析的起因通常是客户用货厂内投诉频繁。问题分析始终针对零件。通过有目的地确定和消除制造过程中的薄弱环节，产生缺陷的原因将得到消除。如有必要，与大众汽车集团用货厂的质保部或其他业务部门的专家共同进行问题分析。问题分析也用于改进外购件质量和质量绩效以及排除当前的质量问题或售后问

40、题。1.2 2实施/流程针对所有可能与己出现的质量缺陷有关的过程，要在供应商的生产场所，或与负责的供应商一同在供应链上外协工序的现场进行深入分析。同时要系统地确定缺陷原因并采取消除措施。须为落实消除措施确定责任人和期限。供应商既要证明已按照期限落实措施，也要证明其有效性。大众汽车集团质保部保留夏检的权利。可在实施问题分析前一天通过传真或其他方式书面通知该供应商的管理层或质保部负责人。1.3 3升级原则如果不能保证问题持续解决，将可能导致触发升级程:序，就如FOrmelQ质量协议中所描述和规定的一样。11 .专项应用审计（AR）ILl概述专项应用申计（AR）的对象是那些对以顾客感受为导向的塑料基

41、材进行电镀或表面处理的供应商。这些以顾客感受为导向的表面与最终顾客有直接接触（视觉、触觉）O对于以顾客感受为导向的表面的制造商，将按照各品牌特有的方式进行评价，并将评价结果用于定点。在供应链的各阶段，以顾客感受为导向的表面的制造商都须通过专项应用审计才可放行。对于直接供应商，该专项应用审计是过程审核的一部分。11.2认可过程对于供应商自我评价，大众汽车集团商务平台提供针对各过程的问题目录（见。过程、设备、技术描述也是自我评价的一部分，应按要求实施自我评价。生产过程的专项应用审计由客户方的授权专家实施。单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统进行。附录C描述了交通灯系统的评价标准。12 .供

42、应商访问的文件和记录在潜在供应商审核、过程审核/产品审核、DZTLD零件质量审核、问题分析或供应的技术审计及专项应用审计结束后，将与供应商讨论需要采取的必要措施，确定整改计划的期限及其落实。客户评价结果汇总在一份报告中（在附件中说明）o说明：客户表格可在大众汽车集团商务平台（）上的QUaIityDoCUmentS中在线查找。供应商管理层负责人和客户方负责人要在该报告中签字。供应商访问的信息、定级结果和报告在大众汽车集团内通报。所有关于供应商访问的信息均被定为保密。供应商有责任将整改计划具体化、进行相应地补充，并在规定的期限内提交到客户的主管部Ijo为此，整改计划要有对己实施或己制定的措施的详细

43、说明，并要有每项工作的完成日期状态说明以及责任人姓名。如果超过整改期限，客户方的责任人可决定对该事项进行升级处理（见FOrmeIQ质量协议“风险供应商”计划）（）附录A：缩略语2TP2日生产验收，见FormelQ新零件质量开发计划（QPN）ABG机动车零件式样认证AR专项应用审计BeOn在线样件认可系统BMG工程样件认可CCC中国强制认证DFU数据远程传送DOT运输部D/TLD有存档责任的/技术准则文件DUNS-Nr邓白氏编码ECE欧洲经济委员会EDI电子数据交换EMPB首样检验报告EP过程符合度Epn批量生产过程中各产品组整体符合度FACTS常见问题FiFo先进先出FQFFOrmelQ质量能

44、力FWT重要功能件IATF国际汽车工作小组IMDS国际材料数据系统IO合格ISO/TS国际标准化组织/技术说明KBP大众汽车集团商务平台（供应商与大众汽车集团网上交流的电子商务平台WWW.VwarouDSUDD)KRIASNr.付款信息以及结算系统编号（大众汽车集团内部供应商编码）KVP持续整改过程LDB供应商数据库LSA供应商调查表PA问题分析POT潜在供应商审核PPF生产过程认可及产品认可PSB生产安全责任人PV大众汽车集团检验规范QM质量管理QS质最保证QTR质量技术要求：供应商报价后的报价可行性分析QPN新零件质量开发计划SB自我评价SI限制条件SL自审SOP生产启动TL大众汽车集团技

45、术供货条件TLD技术准则文件TRL供应商技术审计UL分供方审核VA过程审核（包括产品审核）VDA德国汽车工业协会VolkswagenAG大众汽车集团Zsb.总成表3:缩略语附录B：术语解释/术语定义直接供应商Vl级供应商直接供应商是客户的合同方，并H获得订单向客户某个客户用货厂供货。供应商“供应商”名称在FOrmelQ中的含义与直接供应商相同（1级供应商）。它表示从大众汽车集团内各公司获得订单并因此成为大众汽车集团合同方的组织。有存档责任的特性除了客户规定的D/TLD特性外，必要时也包括由供应商确定的与安全性相关和内部定义为有存档责任的特性。新业务冻结如果供应商生产点定级结果为C,则该生产点不能承接新业务。指定部件如果一个组织生产总成，并在生产总成时用到了由客户指企供应商的部件，则将此部件称为指企部件。（依据VDA第2卷）分供方V2-n级供应商）分供方是指在直接供应商（1级供应商）供应链（SUPPIyChain）中的合同方。2至n级供应商均是大众汽车集团的分供方。在ISO/TS16949中被称作“供应商”，以前称作“分承包方”。大众汽车集团大众汽车集团，包括所有的品