IECQQC080000-内部审核检查表-全条款.doc

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1、-IECQ QC080000-2017部审核检查表QC080000审检查表受审部门审核员审核日期审核组长审核准则IS09001:2015标准、IECQ QC08000:2017标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求涉及条款审核容审核记录审核结果Y/N备注4.1理解组织及其环境1. 公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和部因素？2. 是否对这些外部和部因素的相关信息进展监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望1. 公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS和相关要求？2. 是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS要求

2、的更新信息？4.3确定HSPM体系的围1. 公司是否确定了HSPM体系的围？2. 是否对这些信息形成了成文信息？4.4HSPM体系及其过程1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改良HSPM体系？2.公司与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进展了专门考虑？4公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？5是否明确了控制的方式？5.1领导作用和承诺总则1. 是否将HSF纳入管理评审？2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？3.建立实施保持改良HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？4.是

3、否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？以顾客为关注焦点1. “以顾客为关注焦点经营理念是否在公司中得到树立？2. 公司是否努力确保顾客的HSF要求得到确定和满足？5.2方针1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改良HSPM体系的承诺？3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.3组织的岗位、职责和权限1.公司各个部门、各级人员与HSF相关的职责和权限及其相互关系是否确定？2.公司所有员工是否清楚本职围与HSF相关的职责和权限，并被有效沟通履行？3.是否了任命一名指定管理者

4、代表DMR？6筹划6.1应对风险和机遇的措施1.公司确定HSPM体系的风险和机遇时，是否从部、外部两个方向全面考虑？2.为应对这些风险和机遇公司是否筹划了所必需的措施？对这些措施的有效性进展评价？6.2HSF目标及其实现的筹划1.在公司的各层次上是否已建立HSF目标？所建立HSF目标与HSF方针和持续改良的承诺，是否一致？2.所建立HSF目标是否可测量？目标之间是否协调，是否相互保证？3. HSF目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS的时间表？4.公司为实现HSF目标是否进展筹划？分析确定实现目标所需的资源，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现结果有评价？5.公司HSF目标实施

5、时，过程是否受控，并及时更新？6.3变更的筹划1.公司HSPM体系进展变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？2.公司在进展HSPM体系变更前是否考虑了资源的可获得性？3.是否考虑了管理体系的完整性？为实施HSPM体系变更，是否有充足的资源保证实现必要的变更？7支持7.1 资源7.1.1 总则1.为实施、保持、改良HSPM体系过程，到达顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？人员1.为保证HSPM体系的有效实施，公司是否确定和配备各岗位所需人员？根底设施1.公司为满足HSF过程和产品的要求，是否确定、提供并维护了所需的根底设施？2.是否有台账，是否有维护保养方案，能够持续满足运行要求？过

6、程运行环境1.公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF产品？监视和测量资源1.公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理？3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源？是否按照国际或测量标准对测量设备进展校准或验证？组织的知识1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和效劳的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的围得到？7.2能力1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？2.是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？3.查培训方案，看是否按方案对人员进展了相应的

7、培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？4.是否保持了相关的教育、培训、技能和经历的记录？7.3意识1.公司总经理是否知晓违反HSF法律法规和顾客要求的后果？2.各相关岗位的工作人员是否知晓将HS引入过程输出或产品的风险，以及他们对实现HSF目标的奉献？7.4沟通1.公司是否确定了与HSPM体系相关的部和外部的沟通？7.5形成文件的信息总则1.公司所建立HSPM体系文件是否包括了HSF方针和HSF目标、管理体系手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.HSPM体系文件是否包括了产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS的列表？3. HSPM体系文件是否包括了适用法律法规和顾客要求的与HSF控

8、制相关的成文信息？创立和更新1.在创立和更新成文信息时，组织应考虑与程序、容和格式相关的法律法规或顾客要求?7.5.3成文信息的控制1.公司是否按照根据法律法规或顾客要求如关于持续可用性和保存期限的要求保持或保存成文信息？8运行8.1运行筹划和控制1.公司是否对HSF产品实现所需的过程进展了筹划？2.这些筹划如何表达？8.2产品和效劳的HSF要求顾客沟通1.公司是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？2.与客户沟通主要有哪些容？3.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、解决顾客的问题？产品和效劳HSF要求确实定1对于产品和效劳HSF的要求主要有哪些？产品和效劳HSF要求的评审1.针对产品

9、和效劳HSF的要求公司是否进展了评审？这些评审方式是否有效？2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持？产品和效劳HSF要求的更改1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进展确认、评审和沟通？8.3产品和效劳的设计和开发1开展产品的设计开发时是否进展了筹划？2设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些？3设计开发过程中对HSF要求怎么进展控制的？4设计开发输出有哪些容？5设计开发的更改怎么控制？8.4外部提供过程、产品和效劳的控制总则1.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和效劳符合HSF要求？2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供给商怎样控制？3.公司如何选择、评价供

10、给商，使其提供的产品和效劳满足HSF要求？4.公司是否建立合格供给商？是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据进展？控制类型和程度1.公司在筹划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素？2.公司是否只从合格供给商中的供给商处采购确认过的HSF产品和效劳？3.公司是否确定了必要的验证活动？4.公司确保任何HSF采购产品没有污染或混杂的可能？5.供给链更改时，公司是否能重新确认对产品HSF的符合性？提供给外部供方的信息公司与供给商沟通HSF要求时，是否包括以下容：1.待提供的产品和效劳？2.需要本公司批准的容？3.公司或顾客拟在供给商现场为HSF符合性实施的验证和审核活动？4.确保可追溯性的HSF产

11、品标识？5.符合顾客及法律法规主管部门承受的格式和传达渠道的成文信息，例如HS分析报告或化学成分数据？8.5生产和效劳提供生产和效劳提供的控制1.生产是否在受控条件下进展？2.生产过程中，是否使用规定的材料和技术，根底设施和环境是否符合要求？3.是否在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则？4.当没有作业指导书，不能有效进展生产和效劳时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、有效？5.是否采取措施，防止可能引入HSF风险的人为错误？标识和可追溯性1.公司是否在产品提供的整个过程中按照监视和测量的要求来识别输出的HSF状态？

12、2.公司是否按照HS控制方面的要求标识产品？3.公司是否在必要时控制输出的唯一性标识，并保存所需的成文信息以实现可追溯性？顾客或外部供方的财产1.公司是否确保来源于供给商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？2.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事并保存相关记录？防护1.公司是否对产品进展防护，以确保对相应要求的HSF的符合性？2.公司是否确保产品的HSF符合性的标签和标识的完整性？交付后活动1.公司是否保存适宜的记录作为HSF符合性的证据，用于证明产品和效劳对法律法规要求或顾客要求的符合性？2.当法律法规主管部门或顾客提出要求时，公司是否与之合作，采取确保符合HSF要

13、求所需的任何措施更改控制1.公司是否对可能改变产品HSF特性的更改良行评审、验证必要时和控制，以确保对HSF要求的持续符合性？2.评审、验证和批准更改的结果是否作为记录予以保存？8.6产品和效劳的放行1公司是否在适当阶段验证产品的HSF要求已得到满足？2.标识或标签都在产品放行前正确地附于产品上？8.7不合格输出的控制1.公司是否对HSF不合格产品进展识别，将其与合格产品隔离，并防止误用或误交付？2.如果在交付后发现了HSF不合格产品，公司是否按法律法规或顾客的要求告知顾客或通报法律法规主管部门？3.不合格产品是否进展跟踪？是否从顾客处撤回？4.对不合格品的处置是否保持记录？9绩效评价9.1监

14、视、测量、分析和评价总则1.公司为确保产品和HSPM体系符合性并实现持续改良，需监视和测量什么？2.公司需要用什么方法进展监视、测量、分析和评价，以确保结果有效？3.公司需要在何时实施监视和测量？4.公司是否依靠自身能力或通过外部检测机构或在适宜时通过其它方式证明其产品和效劳的HSF符合性?顾客满意1.公司是否监视顾客在HS控制方面的需求和期望已得到满足的程度的感受？分析与评价1.公司为证实HSPM体系的适宜性、有效性并识别持续改良时机，确定、收集、分析了哪些数据？2.公司是否利用分析结果评价：a)产品的HSF符合性及趋势；b)在HS控制方面的顾客满意度；c)HSPM体系的绩效和有效性；d)供

15、给商在HS控制方面的绩效；e)HSPM体系改良的需求。9.2部审核1.公司是否根据标准要求建立、实施、保持了部审核程序？2.根据规定的时间间隔，公司是否编制审核方案？该方案有没有覆盖HSPM体系所有部门、主要场所、过程？3.根据审核方案规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否根据审核准则特别是公司HSPM体系文件编制？4.审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格和能力？5.现场审核记录是否已反映检查表容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？6.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保

16、消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进展验证，并有验证结果的报告？8.公司是否编制审报告，对HSPM体系的符合性、有效性进展统计分析和评价并实施改良？9.3管理评审1.最高管理者是否按照方案进展管理评审？评审时间间隔是否适宜？2.管理评审是否评价公司HSPM体系包括HSF方针、目标的适宜性？管理评审的结果能够导致HSPM体系的有效性和效率的提高吗？3.为提高管理评审有效性，管理评审输入是否符合标准要求？是否充分、足够？4.管理评审是否形成报告记录？报告容是否符合标准要求，不仅对公司HSPM体系的适宜性、有效性、充分性做出评价，同时确定了公司HSPM体系及过程改良的措施？10持续改良10.1总则1公司HSPM体系持续改良的机制是否形成？10.2不合格和纠正措施1.公司是否识别HSF不合格并在需要时进展纠正或采取纠正措施？2.采取的纠正措施是否与HSF不合格所产生的影响相适应3.采取的纠正措施以及任何纠正措施的结果，是否保存了记录？10.3持续改良1.持续改良的来源有哪些？2.持续改良可以包含哪些方面？. z.