鼎信诺审计系统5000使用说明书.docx
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1、前言1第一章系统介绍3 系统简介3 系统特点4 Windows根本操作4第二章安装和卸载5 安装系统5 卸载系统6第三章启动和登录系统7 单机版(注册码)启动7 创立工程8 登录工程13 设置工程路径13 前端取数快速入门13 审计系统快速入门15第四章系统17 工程维护17 工程管理20 工程升级28 更换工程30 用户维护31 更换用户34 根底信息维护34 导出评估数据35 生成前端文件35 系统配置36第五章财务数据41 前端数据导入41 数据初始化47 标记结转凭证47 更新账套49 财务数据维护50 生成总账62 月余额生成总账63 总账&明细账63 外币总账明细账69 核算工程余
2、额69 损益结转科目70 凭证拆分70 凭证录入72第六章会计报表75 未审会计报表75 试算平衡表86 已审会计报表86 实质性测试分工86 更核实质性底稿87 编制实质性底稿87 方案实施的实质性程序88 会计政策调查表89 报表工程维护90 报表工程对应科目90 报表工程对应底稿工程91第七章测试分析92 查账92 重要性水平分析94 趋势分析表95 财务分析表95 相关搜索96 科目月余额图形分析98 科目余额比重分析99 控制测试100 凭证抽凭101 账龄分析103 抽凭清单104 标记为重大事项说明104第八章实质性测试105 底稿向导105 翻开底稿106 底稿信息109 底稿
3、信息维护109 生成109 更新109 删除数据(当前表单数据源)110 删除数据(当前表所有数据源)110 重算110 查账110 锁定Iio 多表操作Iio 设置数据源110 数据/设置列对应关系115 期初期末调整分录115 明细账透视115 套打底稿116 导入辅助B列关键字和导出辅助模板116 插入索引116 插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况116 放入科目117 生成账龄119 放入函证120 科目测试121 生成凭证122 查看凭证122 附注功能123 复制附注目标标志码124 刷新当前附注124 刷新全部附注124 翻开附注文件124第九章审计调整125 负值重分类调
4、整125 报表级调整分录125 期初账表差异调整127 期末账表差异调整129 期初调整分录维护129期末调整分录维护130账项调整分录汇总表,重分类调整分录汇总表,列报调整汇总表,未更正错报汇总表133133导出调整分录、导入调整分录第十章底稿管理134 翻开底稿134 翻开附注134 批量签名134 设置底稿权限136 底稿工程维护137 导入导出底稿137 审计工作底稿归档138 审计工作底稿归档文件预览139第十章鼎信诺审计前端140 系统简介140 安装和卸载140 采集SQLSERVER数据库类型数据140 采集ORACLE数据库类型数据145 采集从财务软件导出文件的数据147
5、采集ACCESSS数据库类型数据149 其他常见财务软件的取数150第十一章常见问答与解答155 前端的使用155 导数不成功155 手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件156 手工账取数问题1一无法识别乱码157 手工账取数问题2-科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列.158 无法识别加密狗159 多年账的处理159 多个人完成一个工程159 设置科目与核算工程关系159 如何增加报表工程160 如何操作数据源,列对应应关系步骤160 替代测试如何操作161 如何生成询证函161前言首先,我们真诚的感谢您使用鼎信诺审计系统。随着我国市场经济的不断开展,会计在核算上已经根
6、本上实现了电算化。特别是我国参加世界贸易组织后,我国真正地融入了世界经济一体化的潮流,经济活动日益频繁旦复杂,会计在经济活动中扮演的角色日益重要。然而,审计电算化的开展却滞后于会计电算化。我国的?独立审计具体准那么第20号计算机信息系统环境下的审计?已明确指出:在计算机信息系统环境下,注册会计师可以采取计算机辅助审计方式,获得审计证据并进行审计工作。然而,尽管有这种规定,但各类审计组织在审计过程中极少实施计算机审计技术,大多采用手工方式操作。虽然手工操作取得的审计资料更直观、更具体。但是,影响审计结论的一些重大问题很容易被疏漏,因而审计风险比拟大。导致电算化审计陷入疲软状态的主要原因,我们认为
7、有以下几点:首先是审计人员尚未掌握计算机审计技术,仍旧沉湎于传统的手工审计技术;其次是审计软件开发速度慢。由于受利益驱使,许多软件开发商并不看好审计软件的开发,而更热衷于会计软件的开发;三是相关审计准那么的制定以及计算机审计实务工作滞后于经济形势。全球经济形势的开展告诉我们,审计在市场经济中发挥着越来越重要切不可替代的作用,注册会计师审计更是越来越受政府和公众的关注,社会对注册会计师审计工作的时效性提出了更高的要求。如何帮助注册会计师准确、富效率的进行审计工作,是我们鼎信诺钻研了多年的问题。我们认为,在未来注册会计师利用计算机审计系统进行审计是大势所趋,熟练掌握计算机审计系统这种技能将是注册会
8、计师胜任能力的必备条件。因此,我们鼎信诺为顺应世界经济开展需要,通过多年的潜心调查和研究,成功的开发了鼎信诺审计系统并与一些国内大所达成试用协议。通过售后调查回访,鼎信诺审计系统试用版的使用者对鼎信诺审计系统给与了高度的评价,盛赞鼎信诺是审计人员的贴心助手。鼎信诺审计系统的成功推广并且受到国内审计人员的热烈欢送,使我们鼎信诺全体员工的信心倍增。我们在鼎信诺审计软件试用版本的根底上继续不断努力钻研和研究,通过公司上下全体员工的共同努力,开发出了鼎信诺审计系统的最终版本:鼎信诺正式版审计系统。鼎信诺审计系统功能强大,非常人性化,完全按照国家财政部公布的新会计、审计准那么设计。而且,我们与众多国内知
9、名注册会计师合作,在鼎信诺的开发过程中充分考虑了他们在审计实际工作中遇到的疑难问题,并且,这些问题在我们鼎信诺审计系统中统统可以解决。我们鼎信诺的宗旨是:尽我们的所有力量,为中国的注册会计师提供性能优异的审计软件。本说明书是按照鼎信诺审计系统命令菜单顺序以及注册会计师在审计工作中实施审计程序的先后顺序对鼎信诺审计系统的逐个功能依次进行阐述。同时,鼎信诺为广阔使用者制作了一套多媒体教学光盘(flash版)。该教学光盘以审计准那么为蓝本、以鼎信诺审计系统为审计工具,从头到尾非常漂亮的完成了一个审计工程。我们希望通过视觉的刺激,能令您对鼎信诺审计系统有更深刻的了解。(可以在配套光盘中找到,也可以在网
10、上直接下载.)最后,我们衷心的祝愿我们广阔的审计人员,在鼎信诺审计系统的陪伴下,出色的完成审计工作;也祝福广阔鼎信诺审计软件的使用者生活幸福、健康平安!鼎信诺技术支持,:010-62370538010-62370942:010-82021984E-mail:800免费咨询:800-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括:1 .审计人员操作手册一本1.1 .软件加密狗一只(含考前须知)1.2 .如果审计人员是通过网站上下载审计软件的方式,系统会产生一个唯一性的审计人员号,把系统产生的审计人员号给我们,我们将发送给购置审计人员一串注册码。小注:2.1和2.2购置单位可以任意的进行选择其中任何
11、一种。加密狗不受计算机的不同的限制,可以随时随地的进行使用;注册码的形式,由于审计人员号的唯一性受到计算机不同的限制。3 .鼎信诺审计系统光盘一张4 .审计人员回执卡一张5 .审计人员授权证书一张考前须知1 .最低电脑配置:奔腾166,256M以上内存,200M空余磁盘空间,鼠标。2 .操作系统:WindOWS系列3 .如果要使用底稿功能,请另外安装Word和ExceL4 .加密狗使用考前须知(仅对采用并口的加密狗):当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时(例如打印机在后台打印),应当尽量防止对加密狗进行操作。小注:电脑的配置越高,系统的运行速度就会越快。在使用前,请检查电脑是否存在病毒。如果
12、要打印或打印预览,请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用。第一章系统介绍 系统简介?鼎信诺审计系统?是针对注册会计师审计行业设计开发的,它符合?中国注册会计师审计准那么?和财政部公布的?企业会计准那么?、?企业会计制度?及其补充规定,并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近公布的财会法规。?鼎信诺审计系统?融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的?财务报表审计工作底稿编制指南?,将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体,实现了由“了解被审计单位及其环境,到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”,到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制,经过“工
13、程组讨论”和“风险评估结果汇总,对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)做出判断,得出“总体审计谋略。?鼎信诺审计系统?既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计,并且一个工程中能存放多个年度和多个被审单位,审计时可以很方便查看到一个工程下的不同年度、不同单位数据。系统在标准性和专业性根底上,尽可能地减少操作的步骤,降低操作难度。在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下,审计人员可以在短时间内掌握本系统,从而防止或减少审计人员的重复性和复杂性的工作。另外,本公司还提供专业网站,以便审计人员能够更有效地与我们进行信息交流。随着企业会计电算化进程的推进,财务软件越来越普及,审
14、计人员面对电子账的时机也越来越多,利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿,不仅可以发现异常找到风险,还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的标准性。?鼎信诺审计前端?是用于采集财务电子账套,可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件,包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。审计前端 系统特点一、设计标准,专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的根底上,按照国家财政部公布的?中国注册会计师审计准那么?和?企业会计准那么?、?企业会计制度?的要求设计,并且兼顾到中
15、国证监会的相关要求及新近公布的财会法规。二、开放性、灵活性强:在标准性的同时,各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改。系统提供多种数据移植功能,可以从多种专业财务软件采集数据,在不同工程间或不同计算机间进行工程数据的导入、导出、合并。三、可靠性、平安性高:软件经过多家会计师事务所测试应用,证明系统运行高效可靠。系统采取科学合理的数据操作模式和细致的审计人员管理方式,确保了审计人员数据的平安存储和多审计人员权限的有效管理。四、易用性、实用性强:在长期实践的根底上充分考虑了审计人员的使用需求,向审计人员提供了友好的使用界面,以独特的多级向导形式引导审
16、计人员、简化操作;在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的在线帮助,前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量,提高了准确性。 Windows根本操作单击:点击一下鼠标左键或右键。双击:快速连点两下鼠标(一般是左键),其间隔时间可由WindOWS系统设置修改。复制:将选中的内容拷贝到计算机内存中。可用CtrI+C键,或单击鼠标右键选“复制。剪切:将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中。可用QrHX键或单击鼠标右键后选“剪切”。粘贴:将计算机内存中的内容贴到当前位置。可用CtrHV键或单击鼠标右键后选“粘贴“O拖动:按住鼠标左键不放,将对象拖拽到指定的地
17、方后再松开鼠标左键。行选择:按住Ctrl或Shift键不放,在选定单元格上点击鼠标左键,可以把整行变为蓝色:Ctrl一次可以选中一行,Shift键可以选中连续两次点击之间的行;如果Ctrl或Shift键都没有按下,点击鼠标左键将会取消所做的行选择。第二章安装和卸载系统提供自动安装提示界面(如图:自动安装界面),使安装过程十分简单。注意:在安装软件前不要插上加密狗,请在安装完系统程序后再将加密狗插上!(因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用)如果已出现加密狗不可用,应首先在“控制面板系统设备管理器”下卸载通用串行总线控制器MicroDogUSBDevice,然后拔下
18、USB加密狗,重新安装系统即可。 安装系统安装鼎信诺审计系统到我们审计人员的电脑中,是利用鼎信诺审计系统进行审计的前提条件。考虑到,国内的审计机构(会计师事务所)业务繁忙,审计人员的工作量非常的大,为节省审计人员的工作时间和提高工作效率,我们鼎信诺审计系统的研发人员研制出了非常简便的安装方式。在安装前,审计人员最好退出其它应用程序1例如:金山毒霸、KV3000),在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘,或者在网站上下载审计系统,点击安装,将弹出自动安装界面。点击审计人员购置的相应版本,系统弹出“鼎信诺审计系统安装窗口;在系统出现版权声明后单击“下一步”。选择审计人员希望安装的目录,可单击“浏
19、览按钮对安装的目标目录进行修改,单机版默认安装目录为:C:ProgramFilesDinkumsjPerson。注意:系统安装目录不能为C:或D:,否那么程序可能运行不正常;在看到安装类型后单击“下一步”,选择审计人员希望安装到的计算机硬盘文件夹下,即安装完成后在桌面上程序栏中的名称,缺省设置为“鼎信诺审计系统:再单击“下一步,即开始安装,在安装过程中,可随时点击“取消按钮以终止程序的安装。1如图:自动安装界面)系统安装完成后会提示安装已正确完成的信息,“确定”后即可正常进入系统进行使用。局部审计人员的WindoWS操作系统可能屏蔽了光驱的自动启动功能,不会出现自动安装界面,审计人员翻开“我的
20、电脑”或“资源管理器”进入光盘的子目录中进行安装,子目录分别是:鼎信诺审计系统单机版:审计-单机版鼎信诺审计系统网络版:审计网络版鼎信诺审计前端:审计-前端考前须知:如系统不能正常安装,请仔细检查:光碟是否有变形、划痕光盘是否正常放入光驱中光驱纠错能力是否较低,如光头老化或需要清洗所选中硬盘的剩余空间是否足够,本系统大约需要200M的空间。系统中尽量不要驻留其它应用程序(例如某些查病毒软件),这些程序的驻留和windows系统的隐含故隙可能造成安装时的不稳定,从而导致安装中断,如:出现“非法操作提示。前端程序的安装和卸载请参见?前端程序操作说明?。 卸载系统卸载鼎信诺审计系统,与卸载其他软件是
21、同样的原理,亦非常简便。单击“开始”一一程序中找到“鼎信诺审计系统的程序项,单击其中的“卸载鼎信诺审计系统”,系统提示是否要完全删除应用程序及其所有组件,单击“是”即开始卸载相应软件本。有时系统在删除中会提示“删除共享文件吗,如果审计人员没有再安装鼎信诺公司的其他产品,请选择“是或者”所有均是,如果还装有鼎信诺其他的产品请点击“否”或者所有均否。1如图:卸载-1)将不报坏您的系琉.如您不确定做什2,建议您择不删除设置在:SProcrmFlesDnkxnsj1.0personwn32I是它I所有均是t)I否I所有均否)I图卸载-1注意:卸载系统不会删除审计人员所建立的审计工程,审计人员可以将工程
22、在“我的电脑中删除。第三章启动和登录系统 单机版注册码)启动我们审计人员在到达被审计单位现场后,便开始了我们的外勤审计。同样,启动鼎信诺审计系统后,我们鼎信诺审计系统的强大功能便展现在了您的眼前,并开始陪伴您进行一次快乐、高效、准确的审计工作。下面,我们在这里详细的将鼎信诺审计系统的启动方式介绍如下:审计人员可以在桌面上直接双击“鼎信诺审计系统的图标启动系统,(如图:启动和登录系统-1也可以在windows菜单中启动系统。单击windows左下角“开始程序,找到“鼎信诺审计系统的程序项,单击“鼎信诺审计系统(单机版)即可。(如图:启动和登录系统-2)图:启动和登录系统-1百度工具栏娶诺市计系稿
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