工程项目交工验收管理办法.docx

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1、内部资料注意保密宝钢湛江钢铁有限公司管理文件文件编号：ZGZ21008第1版签发：赵周礼工程项目交工验收管理办法1目的为规范湛江钢铁工程交工验收管理环节，明确工程项目交工验收的业务流程及职责分工，有效控制工程项目交工验收功能缺失、周期过长等风险，特制定本办法。2适用范围本办法适用于宝钢湛江钢铁有限公司（以下简称：公司）各部门。3定义或术语3.1交工验收分实物交接、资料交接、设备和房屋及构筑物移交清单办理、交工验收证书签证四个步骤。交工验收分单位工程交工验收和工程项目交工验收两个阶段，单位工程交工验收全部办理完后方可办理工程项目交工验收，没有划分单位工程的工程项目按项目编号视同一个单位工程办理交

2、工验收。3.2施工文件、竣工图、随机文件、监理文件、交工资料的定义见公司工程项目档案管理办法（文件编号：ZGZ23003）o3. 3建设项目热负荷试车开始日期视同为投产日期，没有热负荷试车的项目以实物交接日期为投产日期。4职责分工4. 1工程管理部5. 1.l负责交工验收专业归口管理，制（修）订本办法，协调、裁定和解决实物交接、交工验收工作中的问题，对相关单位（部门）进行交工验收绩效考核。6. 1.2负责组织制定、下达实物交接、交工验收计划并组织检查，编制实物交接、交工验收实绩。4 .1.3负责委托监理单位确认无负荷联动试车是否合格、确认遗留问题是否处理完毕、进行质量评估、审核交工资料并签证相

3、关表格。5 .1.4负责组织施工单位报请质量监督部门进行质量核定并签证相关表格。4. 1.5负责组织监理文件的归档。1.1 1.6负责编制实物交接、交工验收月报，每月组织实物交接、交工验收推进会，通报各项目组、各施工单位实物交接、交工验收实绩。1.2 工程技术部负责委托项目设计单位及时处理有关设计遗留问题、提供升版图。1.3 投资管理部负责委托施工单位实施无负荷联动试车、处理有关遗留问题、配合热负荷联动试车、完成实物交接及交工验收。4. 4项目组4. 4.1负责组织各参建施工单位编制，汇总建设项目交工验收计划及月报，并报工程管理部。4. 4.2负责组织无负荷联动试车并确认无负荷联动试车是否合格

4、。5. 4.3负责组织相关单位进行实物交接，协调、督促实物交接遗留问题的处理，签证相关表格。6. 4.4负责组织相关单位进行交工验收，协调、解决热负荷联动试车阶段影响交工验收的问题，组织相关单位进行交工资料编制、复核、验收工作，协调、督促交工资料问题的处理，组织相关单位对设备、房屋及构筑物移交清单进行确认，签证相关表格。4. 4.5负责组织实施热负荷联动试车，确认热负荷联动试车是否合格。4. 5工程设备部4. 5.1负责提交设备移交清单并委托设备制造单位及时处理有关设备遗留问题。4. 5.2负责组织随机文件的归档。4.6 办公室4. 6.1负责交工资料工作的业务检查、指导。5. 6.2负责交工

5、资料的验收、归档工作，并签证相关表格。4.7 运营改善部负责组织项目软件设计单位办理交工验收。4. 8安全保卫部、能源环保部、物流部在项目组组织下负责相关专业的交工验收并签证相关表格。4.9设备部负责审核设备、房屋及构筑物移交清单。5业务流程图（流程图详见附件1）6流程要求6.1单位工程实物交接的条件6.1.1土建工程竣工后达到设计功能。6.1.2机电安装工程竣工后经无负荷联动试车合格。6. 1.3锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等竣工后经特种设备监督检验机构监检合格。6.1. 4需检测的消防设施竣工后经有资质的机构检测合格。6.2. 5防爆电气设备竣工后经有资质的机构检测合格。6.1

6、.6防雷接地装置、防静电装置经有资质的机构检测合格。6.2单位工程交工验收的条件6.2.1单位工程实物交接、资料交接、设备和房屋及构筑物移交清单办理完毕。6.2.2机电安装工程经热负荷联动试车合格。6.2.3环保除尘设施竣工后经漏风率测试合格。6.2.4办理交工验收时，原则上不得有遗留施工问题。6.3建设项目交工验收计划编制6.3.1在工程项目第一个单位工程实物交接前一个月由项目组组织各参建施工单位编写工程项目实物交接计划并于第一个单位工程实物交接前十五日汇总报工程管理部。6.3.2工程管理部组织审查实物交接计划并编制交工验收计划，审定后发文至各单位。6.4无负荷联动试车无负荷联动试车由项目组

7、负责组织施工单位、软件开发单位或系统总成单位实施，由监理单位、项目组确认是否合格。6.5单位工程实物交接6. 5.1单位工程实物交接由项目组负责组织。7. 5.2无负荷联动试车合格后由施工单位提出单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表（详见表格：ZGZ21008-01A）,单位工程实物验收专业确认表（详见表格：ZGZ21008-02A）.单位工程实物交接协议书（详见表格:ZGZ21008-03A）o8. 5.3监理单位签证单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表、单位工程实物验收专业确认表，负责对项目遗留问题处理的跟踪及质量确认。9. 5.4项目组负责组织相关技术支撑单位参加实物交接的验

8、收工共5页第3作，签证单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表、单位工程实物验收专业确认表、单位工程实物交接协议书，负责对项目遗留问题处理的跟踪及质量确认，协调、督促遗留问题的处理。10. .5工程管理部签证并归档单位工程实物交接协议书。6. 6热负荷联动试车热负荷联动试车由项目组负责组织实施，并确认热负荷联动试车是否合格。6.7单位工程交工验收6 .7.1单位工程交工验收由项目组负责组织。7 .7.2单位工程资料交接6.7.2.1施工文件A施工单位在投产后50日内完成施工文件的整理。B监理单位在收到施工单位编制的施工文件后在20日内完成质量评估。C质量监督部门在收到施工单位编制的施工文件后

9、在建设项目30日内完成质量核定。6. 7.2.2竣工图A原则上设计单位在工程项目投产后10日内设计关门，20日内将尚未升版的升版图发施工单位。B施工单位在收到升版图后40日内完成竣工图编制。C监理单位在收到施工单位编制的竣工图后在40日内完成竣工图审核。6.7.2.3交工资料A施工单位汇总职责范围内的交工资料（10日）。B监理单位审核职责范围内的交工资料（10日）。C项目组组织相关单位审核交工资料（20日）。D档案室验收交工资料（20日）。6.7.2.4随机文件由工程设备部负责组织归档，时间要求：工程项目实物交接完成后3个月内。6.7.2.5监理文件由工程管理部负责组织归档，时间要求：工程项目

10、实物交接完成后3个月内。6.7.3办理设备移交清单6.7.3.1工程设备部投产后30日内向项目组提交工程项目设备移交清单（详见表格：ZGZ21008-04A）o6.7.3.2项目组在收到设备移交清单后5日内发施工单位。6.7.3.3施工单位在收到设备移交清单后15日内完成设备安放地点的填写、签章确认并提交项目组。67.3.4项目组在收到施工单位提交的设备移交清单后15日内完成固定资产编码的填写，签章确认后交设备部。6.7.3.5设备部在收到设备移交清单后10日内完成固定资产编码审核，交工程管理部统一分发。6.7.4办理房屋及构筑物移交清单6.7.4.1施工单位在工程项目投产后15日内完成工程项

11、目房屋及构筑物移交清单（详见表格：ZGZ21008-05A）的编制并提交项目组。6.7.4.2项目组在收到施工单位提交的房屋及构筑物移交清单后15日内完成固定资产编码的填写及审核，签章确认后交设备部。6.7.4.3设备部在收到房屋及构筑物移交清单后10日内完成固定资产编码审核，交工程管理部统一分发。6.7.5单位工程交工验收证书签证施工单位提交单位工程交工验收证书（详见表格：ZGZ21008-06A）,工程管理部报请质量监督部门并委托监理单位、项目组、办公室（档案管理）签证单位工程交工验收证书。6.8项目交工验收6. 8.1项目交工验收由项目组负责组织。7. 8.2施工单位在完成本标段负责的所

12、有单位工程交工验收之后，提出项目交工验收证书（详见表格：ZGZ21008-07A）,工程管理部报请质量监督部门并委托监理单位、办公室（档案管理）、项目组签证项目交工验收证书。8. 8.3工程管理部归档项目交工验收证书。6. 9实物交接、交工验收月报编制6.9 .1项目组组织各参建施工单位编制、汇总实物交接、交工验收月报，并于每月结束后三个工作日内报工程管理部。6.10 2工程管理部编制建设项目实物交接、交工验收月报，每月组织实物交接、交工验收推进会，通报各项目组、各施工单位实物交接、交工验收实绩。6. 10实物交接、交工验收绩效考核6.10. 1对项目组进行交工验收绩效考核。建设项目考核指标：

13、交工验收完成率，计算方法：交工验收完成率=实际交工验收项数/计划共5页第3交工验收项数Xlo0%。6.102对各施工单位进行交工验收绩效考核。考核标准：过程中施工文件和实体建设同步情况纳入季度质量奖评价。交工验收纳入节点奖考核和工程实绩评价。施工单位在项目投产后一定时间内（建设项目7个月）未能完成项目交工验收，则按每拖期一个月处以施工合同金额万分之一点五的违约罚款。6.11其他要求6.11.1 为了及早发挥投资效益,加快固定资产入帐，对按设计要求完整地建成、能独立生产和使用的单位工程，必须尽早办理交工验收。建设项目热负荷试车后2个月内必须完成所有单位工程实物交接，热负荷试车后7个月内必须完成项

14、目交工验收。6.11.2 生产工艺涉及几个单位工程需要同步实物交接、或者一个单位工程较大需要分批办理实物交接时，项目组要及时组织有关单位根据生产工艺特点和合同规定商定实物交接的范围。6.11.3办理实物交接时，经施工、监理、项目组三方认可，不影响热负荷试车和生产安全使用的遗留问题可填写单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表，但不影响单位工程实物交接协议书的办理。单位工程实物交接协议书办理完毕后，单位工程的管理责任由施工单位转移至项目组，但是在单位工程实物交接至交工验收期间发现的施工问题仍由施工单位负责处理。6.11.4对属于设计、设备等原因造成的不影响安全、不直接影响生产的遗留问题，在单位

15、工程实物交接后一定时间（建设项目6个月）内不能处理完成的，必须强制办理单位工程交工验收证书，同时由项目组组织相关单位填写工程项目交工验收遗留问题备忘录（详见表格：ZGZ21008-08A）,责任单位应在规定时间内处理完遗留问题。6.11.5一个项目由两个以上的施工单位施工，如果施工单位之间的关系是总、分包关系的，该项目的交工验收工作由总包单位负责办理；如果施工单位之间的关系不是总、分包关系的，该项目的交工验收工作由各施工单位分别负责办理。6.11.6软件项目的交工验收由合同签订单位负责管理、推进，交工验收周期：建设项目7个月内。6.11.7对于无施工合同、仅有软件开发的工程项目，办理好软件交接

16、手续即视同项目实物交接完毕，办理好软件功能考核及验收手续即视同项目交工验收完毕。6.1L8对于无施工合同、仅有设备采购的工程项目，根据工程设备部的管理要求办理好设备验收后即视同项目交工验收完毕，项目设备验收完毕的日期视为项目投产日期。项目单位负责将项目投产日期报工程管理部，工程管理部负责向经营财务部发出项目投产通知。拟稿：贾金龙审核：沈浩日期：2012年2月20日日期：2012年2月20日附件1：工程项目交工验收管理业务流程图工程项目交工验收管理流程工程设备部工程技术部投资管理部工程管理部项目组（生产厂部）设备部办公室I第织两机焦外的“口II.2yI，1I_JIIII金比修E4th空物文报R或

17、15及附表JW，Ilrtl4认无5荷LI依动试车合格I8“为他荷IX心|求11IKI5III物幺播IIII挣W定物之接眇诙4II掇2仪*移幺储，|I一晨一I：不比戊任切北机何处II电；川haI麦及总计小做处PE遇ICKITh7牝附次I厢同心IIItURftaxtttiHII纨加后4MUXM试午Ii确认科你I合格II委北投IsJ会托赊理?遢田阿I而认遢Vff对眼处理完II.lllX.IAII冬，匕修L1位娱MMlI工文作IIJ歪托k11；1I1体Iaif11I押住根诺叨砥论督然门避行助VM定盟IL/IlIreT7*TT7用及构玳方”Ii产国I市HttiliJeJ产7档I按BIJIBIIIICIJ

18、委任II：5BiIJ柒托改用小位中核2I1EftHItI委任/I小仔泥N小III受托殴理妥旺伊付1.IaiffuL伏在根谓：.Il!ftrfj；irIJ殍出单傥L程之.L验I1枚1,Ii,I1收LEISIII或口I-FtiIeftI午W舞忆曲HEttiftuEMII&死总理发SHiN之IXIIII7：r：MrHni.IJUl.M,ICUEITICuEIJ凝S:题U攵I.酶收ii:II.上一ca交i.M枚空端并I单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表工程项目编号：工程项目名称：单位工程编号序号遗留问题处理意见任位责单划成期计完日确认人/确认时间监理单位专业验收单位单位工程名称专业项目内容：备

19、注：施工项目负责人签字及单位盖章：年月日监理工程师签字及单位盖章：年月日专业验收负责人签字及单位盖章：年月日注：1、本表按专业填写，可填多个专业。2、本表一式五份，其中施工单位、监理一份、项目组、工程管理部各一份，另一份由施工单位向档案室归档。表络编号：ZGZ21008-02A单位工程实物验收专业确认表工程项目编号：工程项目名称：单位工程编号：单位工程名称：专业确认者监理单位日期验收单位日期工艺机械电气仪表土建计算机通讯同位素炉窑消防空调项目组验收负责人签字及盖章：注：1、本表中“专业”栏空格可以增填其他专业。2、本表一式五份，其中施工单位、监理一份、项目组、工程管理部各一份，另一份由施工单位

20、向档案室归档。单位工程实物交接协议书合同编号标段编号施工单位名称项目编号项目名称单位工程编号单位工程名称实际开工日期实际竣工日期施工图号：工程主要概况：工程实物量：计划实物交接日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时间验收意见项目单位验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见注：本表在宝钢工程项目管理系统（简称BPMS系统）中流转。经办人：经办人：固定资产管理员：负责人：负贲人：负责人：年月日年月日年月日施工单位（章）年 月 日工程项目设备移交清单序号设备名称规格型号技术参数数量单位设备编码制造厂采购成本（元）安放地点项目名称:项目编号:工程

21、设备部（章）项目组（生产厂部）（章）设备部（章）经办人：负责人：编制要求及操作流程:1、工程设备部按项目编号、项目名称填写设备名称及规格、数量、单位、采购厂家等表项内容，并交项目组。2、项目组交给施工单位进行确认核对，并填写“安放地点”等项目内容，签章后交项目组。3、项目组（生产厂、部）和设备部填写固定资产编码等内容，签章确认后交承包方统一整理，交工程管理部统一分发。4、该设备移交清单作为项目交工验收证书的必备附件，一式四份，施工单位、项目组（生产厂、部）、设备部、办公室各一份。工程项目房屋及建（构）筑物移交清单项目编号:项目名称:序号房屋及构筑物名称报建号结构面积数量单位固定资产编码房屋及构

22、筑物价值（元）建筑地点备注施工单位（章）项目组（章）设备部（章）经办人：固定资产管理员：经办人：负责人：负责人：负责人：年月日年月日年月日编制要求及操作流程：1、施工单位按项目编号、项目名称填写固定资产房屋及建（构）筑物的名称、结构、数量、单位、价值、建筑地点（包括楼层和所属地块）等表项内容，并将填制完成的资产移交清单交由项目组确认。2、项目组填写固定资产编码、报建号等内容，交设备部确认签章后，签章确认后交承包方统一整理，交工程管理部统一分发。3、该房屋及构筑物移交清单作为项目交工验收证书的必备附件，一式四份，施工单位、项目组（生产厂、部）、设备部、办公室各一份。单位工程交工睑收证书合同编号标

23、段编号施工单位名称项目编号项目名称单位工程编号单位工程名称实际开工日期实际竣工日期实际实物交接日期计划交工验收日期施工图号：工程主要概况：工程实物量：计划交工验收日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时间验收意见质监站验收人验收时间质量等级核定项目单位验收人验收时间验收意见档案室验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见注：本表在宝钢工程项目管理系统（简称BPMS系统）中流转。工程项目交工验收证书合同编号标段编号施工单位名称项目编号项目名称实际开工日期实际竣工日期实际实物交接日期实际交工验收日期单位工程编号及名称：计划交工验收日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时间验收意见质监站验收人验收时间质量等级核定项目单位验收人验收时间验收意见档案室验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见注：本表在宝钢工程项目管理系统（简称BPMS系统）中流转。工程项目交工睑收遗留问题备忘录序号项目编号项目名称施工单位遗留问题整改意见责任单位确认人员及日期施工单位签章：监理单位签章：项目组签章：工程技术签章：工，星设备部签章：办公室签章：工程管理部签章：注：每栏中经办人及负责人签字，加盖部门公章。