13-1附件1：水利工程建设项目档案验收评分标准.docx

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1、附件1水利工程建设项目档案验收评分标准序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分1档案工作保障体系(13分)项目法人对项目档案负总责，在管理机构、人员配备、制度建设、职责分工、经费保障和设备设施配备等方面，保障项目档案工作的顺利开展详见以下各小项内容13分1.1组织保障(3分)(1)明确有档案工作的分管领导有关文件未明确分管领导的不得分1分(2)明确有负责档案工作机构或部门以及具体人员相关机构设置文件及部门、人员岗位职责和培训证明未明确负责档案工作机构或部门的，酌扣0.2-0.5分；未明确负责档案工作具体人员的不得分；档案专职人员需获得档案培训证书或证明，达不到要求的，

2、扣0.2分；档案管理人员更换频繁并且无交接手续的，扣0.2分1分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分(3)建立了由项目法人档案管理机构牵头，工程建设管理相关部门和参建单位参与、权责清晰的项目档案管理工作网络网络图表和落实相关人员责任制的文件或依据达不到要求的酌扣0.51分1分1.2制度保障(3分)(4)按“集中统一管理”的原则，建立了较完善的项目档案管理制度，明确规定了各责任单位的职责与任务，并有相应的控制措施项目法人制定的相关制度未建立制度的不得分；制度要求不完善的，酌扣0.20.5分1分(5)制定了项目文件归档范围和保管期限表归档范围与保管期限表无此制度的不得

3、分；归档范围已涵盖工程项目建设管理过程中的各类应归档文件材料，且保管期限划分准确，有明显缺陷或不足的，酌扣0.20.5分1分(6)制定了较实用的档案分类及档号编制方案、整理细则，档案接收、保管、利用、安全及统计等相关制度或工作规范相关文件无相关制度的不得分；制度达不到要求或有明显缺陷的，酌扣0.20.5分1分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分1.3经费保障(1分)(7)将档案工作所需的各项业务经费列入预算，并能满足档案工作的需要有关凭证性材料未列有专项经费的，酌扣0.20.5分；因经费原因影响到档案工作的正常开展，或已造成一定后果的，酌扣0.5-1分1分1.4设

4、备设施保障(1分)(8)有符合安全保管条件的专用档案库房，办公与库房的设备设施及档案装具能满足工作需要实地检查无档案专用库房及专用设备设施的不得分；存在一定差距的，酌扣0.20.5分1分1.5各项管理制度或措施的实施情况(5分)(9)与参建单位签订合同、协议时，明确提出归档要求；监理合同还应明确对所监理项目的归档文件审核责任相关合同协议未纳入合同协议的不得分；存在一定问题的，酌扣0.20.5分1分(10)检查工程进度、质量时，同时检查档案收集、整理情况工作记录或文件不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.20.5分1分(11)项目成果评审、鉴定或项目阶段与完工验收，同时检查或验收相关档案验

5、收文件不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.20.5分1分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分(12)项目法人对施工、监理等参建单位档案收集、整理工作进行监督指导有关证明材料不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.20.5分1分(13)档案部门或档案人员对本单位各业务部门或所属分支机构档案收集、整理、归档工作进行监督指导有关证明材料不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.20.5分1分2档案收集整理质量与移交保管(70分)应归档项目文件完整、准确、系统、规范(同样适用于电子文件归档相关内容)；字迹清楚、图样清晰、图表整洁、标注清楚、签字手续完备；移交

6、手续与保管工作符合要求详见以下各小项内容70分2.1项目档案完整性(25分)(14)前期工作文件归档范围与归档目录和档案实体按水利工程建设项目档案管理规定(水办(2021)200号)所附的“水利工程建设项目文件归档范围和档案保管期限表”的内容进行检查。存在缺项的，所缺项不得分；若项目建设不涉及该项文件材料，则该项不扣分；各项内存在不完整现象的，每发现一处扣0.2分；重要活动及事件、重要阶段、施工及3分(15)建设管理文件(含移民管理工作相关文件)3分(16)施工文件5分(17)监理文件3分(18)设备制造及采购文件2分(19)试运行文件1分(20)财务管理文件1分序号验收项目验收内容备查材料或

7、方法评分标准标准分值自检得分验收评分(21)验收文件(含阶段、专项、竣工)设备缺陷处理、工程质量或安全事故等无音像归档文件的，相关项不得分；重要音像归档文件不齐全的，酌扣0.5-1分1分(22)项目法人按规定完成项目总平面图与综合管线竣工图的编制工作1分(23)项目法人按规定完成项目档案管理卷的编制工作1分(24)音像文件2分(25)科研项目文件1分(26)实物1分2.2项目档案准确性(20分)(27)反映同一问题的不同文件材料内容应一致已归档文件材料如发现存在不一致现象的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止2分(28)竣工图编制能清晰、准确地反映工程建设的实际。竣工图图章签字手续完备；监理单

8、位按规定履行了审核手续竣工图无竣工图编制说明的扣1分；竣工图如有模糊不清、与工程实际不符、未标注变更说明、审核签字手续不全等现象，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止；如发生结构形式、工艺、平面布置等重大变化，未重新绘制竣工图或有较大变化未能如实反映的，每发现一项扣0.5分，扣满4分为止8分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分(29)归档文件为原件，且字迹清晰，图表整洁，审核签章手续完备，书写材料符合规范要求已归档文件材料归档文件缺少原件或存在字迹不清、破损、污渍、缺少审核签字等不能准确反映其具体内容的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止4分(30)照片与音视频等文

9、件应按规定著录事由、时间、地点、人物、作者、文字说明等内容档案整编情况照片及音视频归档文件存在著录不符合要求的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止3分(31)案卷题名简明，能够准确反映卷内文件主要内容案卷题名编制情况案卷题名拟写不够简明、准确，每发现一处扣02分，扣满2分为止3分2.3项目档案系统性(10分)(32)分类科学。按照项目档案分类方案，归类准确，各类归档文件脉络清晰分类方案与案卷分类情况归档文件未按项目分类方案归类的扣2分；归类不准确或存在一定问题的，酌扣0.21分3分(33)组卷合理。遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件之间的有机联系，组成的案卷能反映相应的主题，且薄

10、厚适中、便于保管和利用案卷组卷情况存在一定问题的，每发现一处扣0.5分，扣满3分为止4分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分(34)排列有序。相同内容或关系密切的文件，按重要程度或时间、项目划分、工程部位等循序排列；反映同一主题或专题的案卷相对集中排列案卷与卷内文件的排列情况案卷无序排列的扣2分；排列中存在混乱现象的，酌扣0.21分3分2.4项目档案规范性(IO分)(35)项目文件形成规范。工程用表符合相关标准、规范，内容填写规范案卷文件材料项目文件样式及内容填写不规范的，每发现一处扣02分，扣满2分为止3分(36)案卷结构规范。案卷封面、案卷脊背、案卷目录、卷内

11、目录及卷内备考表等编制、填写规范案卷结构编制情况案卷结构要素不符合规范要求，每发现一项扣05分，扣满3分为止4分(37)纸质档案装订规范。案卷装订牢固、整齐、美观，装订线不压内容；单份文件归档时应在每件文件首页空白处加盖档号章案卷文件材料案卷装订存在一定问题，或未装订文件缺少档号章的，每发现一处扣0.2分，扣满2分为止3分2.5项目档案移交保管(5分)(38)各参建单位按承担的合同内容已向项目法人移交了相关项目档案(含电子档案)，并认真履行了交接手续移交手续及档案目柔项目法人尚未接收各参建单位移交档案的不得分；存在档案移交不全或缺少移交手续的，酌扣0.21分2分序号验收项目验收内容备查材料或方

12、法评分标准标准分值自检得分验收评分(39)档案柜架标识清楚、排列整齐、间距合理，档案种类及数量台账清楚档案库房及台账无档案柜架标识或档案数量统计台账的不得分；在档案柜架摆放、标识或档案统计方面存在一定问题的，酌扣0.20.5分1分(40)定期对档案保管状况进行检查，落实库房防火、防盗、防水、防潮、防有害生物等防护措施，确保档案实体安全检查工作记录及温湿度记录未落实库房安全管理措施或存在明显安全隐患的不得分；库房管理存在一定问题的，酌扣021分2分3档案信息化管理(17分)项目档案信息化与单位信息化同步实施，满足项目档案信息化管理需要详见以下各小项内容17分3.1档案信息化工作计划(1分)(41

13、)项目档案管理信息化与单位业务信息化同步开展情况，项目电子文件管理和电子档案管理系统纳入项目建设计划相关信息化工作计划无档案信息化工作计划的不得分。有档案信息化工作计划，但未与单位业务信息化同步的，酌扣0.20.5分；未与项目建设计划同步的，酌扣0.20.5分1分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分3.2信息化设备设施（2分）（42）配置档案信息化管理需要的网络环境、专用服务器、终端及辅助设备等，满足可用、安全、高效等要求信息化设施设备及其清单未配置相关设备设施的不得分。未配置成套专用设备设施的酌扣0.51分；配置成套专用设备设施距离可用、安全、高效有一定差距的，

14、酌扣0.20.5分2分3.3档案数字化（5分）（43）建立了档案数字化工作机制，项目法人或参建单位按要求完成档案数字化工作合同协议或工作安排未建立档案数字化工作机制的不得分。已建立档案数字化工作机制并开展档案数字化工作，但完成比例达不到90%的,酌扣0.21分2分（44）档案数字化工作符合规范要求，数字化成果字迹清楚、图样清晰，与传统载体相一致，建立数据库，实现安全、规范存储档案数字化成果档案数字化工作不符合规范要求的不得分；数字化成果质量有欠缺的，酌扣0.2-1分3分3.4电子档案管理（5分）（45）配置档案管理软件，有效管理项目档案目录数据库和电子档案（含数字化成果），满足档案查询、统计、

15、利用等基本需求档案管理软件及系统使用情况未配置档案管理软件的不得分。配置档案管理软件，满足档案查询、统计、利用等基本需求，但使用功能和效果有一定差距的，酌扣0.2-1分2分序号验收项目验收内容备查材料或方法评分标准标准分值自检得分验收评分（46）配置电子档案管理系统，与项目业务应用、综合办公等系统相互衔接，电子档案管理系统满足电子档案真实性、完整性、可用性、安全性等管理要求，可为数字李生水利（工程、流域、水网）应用提供基础信息服务电子档案管理系统及使用情况未配置电子档案管理系统的不得分。与项目业务应用、综合办公等系统相互衔接满足电子档案真实性、完整性、可用性、安全性等管理要求有欠缺的酌扣0.2

16、1分。可为数字李生水利（工程、流域、水网）应用提供基础信息服务有欠缺的酌扣0.21分3分3.5档案信息安全（4分）（47）建立电子档案（含数字化成果）定期复制备份工作机制，实行在线、离线等备份保管措施，重要的电子档案进行异地异质备份电子档案安全管理制度及其执行情况未建立电子档案定期复制备份工作机制，且电子档案未实行备份保管的不得分。已建立电子档案定期复制备份工作机制，且电子档案备份保管措施有一定差距的，酌扣0.27分2分（48）统筹开展档案数字化、电子文件归档及电子档案管理的安全保密工作工作记录或协议文件无安全保密措施的不得分；安全保密工作有差距的，酌扣0.21分2分评定等级：合计得分分数：备注：第2部分“档案收集整理质量与移交保管”应达到60分以上，否则为不合格。