【中英文对照版】上海期货交易所结算细则(修订版)(2023)).docx
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1、上海期货交易所关于发布上海期货交易所结算细则(修订版)的公告(上海期货交易所公告(2023) 102 号)上海期货交易所结算细则(修订 版)经上海期货交易所理事会审议 通过,并已报告中国证监会,现予以 发布,自2023年9月25日起实施。英文文本见官方英文网站,仅供参 考。如与中文文本不一致,以中文文 本为准。上海期货交易所结算细则(修订版)(2023)ClearingRulesoftheShanghaiFuturesExchange(revised)(2023)制定机关:上海期货交易所发文字号:上海期货交易所公告2023102号公布日期:2023.09.25施行日期:2023.09.25效力
2、位阶:地方规范性文件法规类别:期货交易IssuingAuthority:ShanghaiFuturesExchangeDocumentNumber:AnnouncementNo.10220231oftheShanghaiFuturesExchangeDateIssued:09-25-2023EffectiveDate:09-25-20231.evelofAuthority:LocalRegulatoryDocumentsAreaofLaw:FuturesTradingCircularonReleasingtheRevisedClearingRulesoftheShanghaiFuturesEx
3、change(2023)AnnouncementNo.1022023oftheShanghaiFuturesExchangeTherevisedClearingRulesoftheShanghaiFuturesExchangehavebeenreviewedandadoptedbytheBoardofDirectorsShanghaiFuturesExchange(SHFE)5andreportedtotheChinaSecuritiesRegulatoryCommission.TheserulesareherebyreleasedandshalltakeeffectfromSeptember
4、25,2023.PleasevisittheofficialwebsiteofSHFEfortheChineseversion.IfthereisanydiscrepancybetweentheEnglishversionandtheChineseversion,theChineseversionshallprevail.附件:Appendices:1. Comparative Table.doc1.修订对照表2. Clearing Rules of the Shanghai Futures Exchange (revised).doc3. 上海期货交易所结算细则(修订 版)Shanghai
5、Futures Exchange上海期货交易所September 25, 20232023年9月25日上海期货交易所结算细则条文修订对照表注:加双删除线表示删除内容,红色字体加粗表示新增内容修订版2023年7月28曰版本第六章有价证券作为保证金第六章有价证券作为保证金第八十条当会员不履行或不能完全履行交 易保证金债务时,交易所有权处置作为保证金的 有价证券,从所得的款项中优先受偿交易保证金 债务和相关债务。会员应当承担处置作为保证金 的有价证券时产生的损失及费用。第八十条当会员不履行或不能完全履行交易保证金债务和相关债务时,交易所有权处置作为保证金的有价证券,从所得的款项中优先受偿交易保证金债
6、务和相关债务。会员应当承担处置作为保证金的有价证券时产生的损失及费用_第八十一条交易所处置作为保证金的有价证券的,可以按照有价证券的市场流动性、有效期限、处置效率等因素选择需要处置的有价证券。有价证券的处置方式为拍卖、变卖和协议折价等,交易所可以根据情况确定处置方式,具体处置由交易所自行办理或者委托托管机构按照有关规定办理。第八章附则使用拍卖、变卖等公开处置方式时,交易所可以公布会员交存至交易所的全部有价证券,由市场参与者根据公叫道位喳握至申购意向。第八章附则第九十四三条本细则自2023ao好年W=月25终日起实施。第九十三条本细则自2023年7月28日起实施。Appendix 1Revisi
7、onstotheClearingRulesofShanghaiFuturesExchangeNote:Sectionsindoublestrikethroughsaredeletedandthoseinredandboldarenewlyadded.Revised VersionJuly28,2023VersionCHAPTER 6 MARKETABLE SECURITIES ASMARGIN COLLATERALSCHAPTER 6 MARKETABLE SECURITIES AS MARGIN COLLATERALSArticle 80 The Exchange has the right
8、 to dispose of a Members collateralized marketable securities if such Member fails to meet or cannot fully meet its trading margin obligations and relevant indebtedness; the proceeds shall be first used to cover any shortfall in the Member,s trading margin and any debt in connection with its trading
9、 activities. Any loss or costs arising therefrom shall be borne by the Member.Article 81 Where the Exchange disposes of the collateralized marketable securities of a Member, it may determine the specic marketable securities to be disposed of in consideration of such factors as the liquidity, validit
10、y period, and efficiency of disposal of those marketable securities.Article 80 The Exchange has the right to dispose of a Members collateralized marketable securities if such Member fails to meet or cannot fully meet its trading margin obligations; the proceeds shall be first used to cover any short
11、fall in the Members trading margin and any debt in connection with its trading activities. Any loss or costs arising therefrom shall be borne by the Member.Marketablesecuritiesmaybedisposedofthroughsuchmeansasauction,sale,andprivatesaleatappraisedvalue.ThespecificmeanstakenmaybedeterminedbytheExchan
12、gebasedonthecircumstances,withtheproceduresofdisposalhandledbytheExchangeitselforthroughtherelevantdepositoryinaccordancewithapplicablerules.Intheeventofanauctionorsaleorothermeansofpublicdisposal,theExchangemaypublishthelistofallmarketablesecuritiesthattheMemberhasdepositedwiththeExchangesuchthatma
13、rketparticipantsmaysubmittheirinterest.CHAPTER 8 MISCELLANEOUSCHAPTER 8 MISCELLANEOUSArticle 943 These Clearing Rules shall take effect on September 25,2023 JtdymArticle 93 These Clearing Rules shall take effect on July 28, 2023.上海期货交易所结算细则(修订版)第一章总则第一条为规范上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的结算行为,保护期货交易当事人的合法权益和社会公
14、众利益,防范和化解期货市场的风险,根据上海期货交易所交易规则制定本细则。第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。第三条交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。第四条交易所只对会员进行结算,期货公司会员对客户进行结算。第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动,交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行(以下简称存管银行)及其相关工作人员应当遵守本细则。第二章结算机构第六条结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结
15、算风险的防范。第七条结算机构的主要职责:(一)控制结算风险;(二)登录和编制会员的结算账表;(三)办理资金往来汇划业务;(四)统计、登记和报告交易结算等情况;(五)处理会员交易中的账款纠纷;(六)办理交割结算等业务;(七)按规定管理保证金。第八条所有在交易所交易系统中成交的合约应当通过结算机构进行统一结算。第九条交易所可以检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册,会员应当予以配合。第十条会员应当设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之间的结算工作;非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。结算部门应当妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询
16、和核实。第十一条结算交割员是经会员法人授权代表会员办理结算和交割业务的人员。每一会员应当指派两名以上(含两名)的结算交割员。结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于期货从业人员资格的有关规定,经交易所培训合格,取得上海期货交易所结算交割员培训合格证书,并经所属会员的法人授权后取得上海期货交易所结算交割员证(以下简称结算交割员证)。第十二条结算交割员的业务职责:(一)办理会员出入金业务;(二)获取交易所提供的结算数据,并及时核对;(三)办理有价证券的交存与提取手续;(四)办理实物交割手续;(五)办理其他结算、交割业务。第十三条结算交割员在交易所办理结算与交割业务时,应当
17、出示结算交割员证,否则交易所不予办理。第十四条结算交割员证仅限本人使用,不得伪造、涂改、借用。第十五条结算机构及其工作人员应当保守交易所和会员的商业秘密。第三章存管银行第十六条存管银行是指交易所指定的、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。第十七条存管银行应当符合以下条件:(一)是全国性的商业银行,资金雄厚,信誉良好;(二)在全国各主要城市设有分支机构和营业网点;(三)拥有先进、快速的异地资金划拨手段;(四)拥有保证金管理制度;(五)拥有懂得期货知识、风险防范意识强的专业技术人员;(六)交易所认为应当具备的其他条件。符合以上条件,并经交易所同意成为存管银行后,存管银行与交易所应当签订相应协议,
18、明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。第十八条存管银行的权利:(一)开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户;(二)吸收交易所和会员的存款;(三)了解会员在交易所的资信情况。第十九条存管银行的义务:(一)根据交易所提供的票据或数据优先划转会员的资金,并及时将资金划转结果和相关账户变动信息反馈给交易所;(二)保守交易所和会员的商业秘密;(三)在交易所出现重大风险时,应当协助交易所化解风险;(四)接受交易所对其期货保证金存管业务进行监督。1 .向交易所提供会员专用资金账户的资金情况;2 .根据交易所的要求,协助交易所核查会员资金的来源和去向;3 .向交易所及时通报会员在资
19、金结算方面的不良行为和风险;4 .向交易所及时通报会员标准仓单的质押情况;5 .根据中国证监会或交易所的要求,对会员专用资金账户中的资金实行必要的监管措施。第四章日常结算第二十条交易所在各存管银行开设一个专用的结算账户,用于存放会员的保证金及相关款项。第二十一条会员应当在存管银行开设专用资金账户,用于存放保证金及相关款项。第二十二条交易所与会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和会员专用资金账户办理。第二十三条交易所对会员存入交易所专用结算账户的保证金实行分账管理,为每一会员设立明细账户,按日序时登记核算每一会员出入金、盈亏、期权权利金、交易保证金、手续费等。第二十四条期货公司会员对
20、客户存入会员专用资金账户的保证金实行分账管理,为每一客户设立明细账户,按日序时登记核算每一客户出入金、盈亏、期权权利金、交易保证金、手续费等。第二十五条交易所可以在不通知会员的情况下通过存管银行从会员的专用资金账户中收取各项应收款项,并可以随时查询该账户的资金余额和往来情况。第二十六条会员开立、更名、更换或注销专用资金账户,应当向交易所提出申请,经同意后凭交易所结算机构签发的专用通知书到存管银行办理。第二十七条会员转让会员资格,受让方应当重新开立专用资金账户。第二十八条交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。第二十九条结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备
21、的资金,是未被合约占用的保证金。期货公司会员结算准备金最低余额为200万元,以期货公司会员自有资金足额缴纳;非期货公司会员结算准备金最低余额为50万元。第三十条交易所根据会员当日结算准备金余额中的货币资金部分,以不低于中国人民银行公布的同期银行活期存款利率计算利息,并在每年3月、6月、9月、12月存管银行支付利息日后的下一个工作日内,将利息转入会员结算准备金。具体执行利率由交易所确定、调整并公布。第三十一条交易保证金是指会员存入交易所专用结算账户中确保合约履行的资金,是已被合约占用的保证金。当期货合约买卖双方成交后,交易所按持仓合约价值的一定比率或交易所规定的其他方式向双方分别收取交易保证金。
22、在下列情况下,交易所可以单边收取交易保证金:(一)同一客户在同一会员处的同品种期货合约双向持仓(期货合约进入最后交易日前第五个交易日闭市后除外);(二)非期货公司会员在交易所同品种期货合约双向持仓(期货合约进入最后交易日前第五个交易日闭市后除外);(三)交易所认为必要的其他情况。第三十二条各品种期货合约交易保证金的最低收取标准在期货合约中规定,不同阶段交易保证金的收取标准按上海期货交易所风险控制管理办法的规定执行。第三十三条经交易所同意,会员可以用有价证券作为保证金。第三十四条期货公司会员代理客户交易,向客户收取的保证金属于客户所有,应当存放于会员专用资金账户,以备随时交付保证金及有关费用。期
23、货公司会员除按照中国证监会的规定为客户向交易所交存保证金、进行交易结算外,保证金严禁挪作他用。第三十五条期货公司会员向客户收取的交易保证金不得低于交易所向会员收取的交易保证金。第三十六条交易所实行当日无负债结算制度。当日无负债结算制度(又称逐日盯市),是指每一交易日闭市后,交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,相应增加或减少会员的结算准备金。第三十七条交易所根据会员当日成交合约数量按照相关标准计收交易手续费。交易所可以根据市场情况,调整部分或者全部合约的交易手续费计收标准。交易所可以根据下单数量、撤单数量等按照相关标准计收申报费
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