【非煤矿山】风险分级管控及隐患排查治理双体系全套文件汇编.docx

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1、XXX矿山文件XXX矿山【20XX】XX号关于设置公司矿山安全生产管理机构及专职安全管理人员的通知各部室、车间：为认真贯彻执行安全第一、预防为主、综合治理的安全生产工作方针，以科学发展观统领安全生产工作全局，以及对企业财产、对社会和人民群众、对员工生命安全高度负责的精神,按照中华人民共和国安全生产法的要求,结合公司实际情况,经公司研究，决定设置矿山安全生产管理机构及专职安全生产管理人员如下：一、设置矿山安全生产管理领导小组为矿山安全生产管理机构：组长：副组长：成员：职责：组长为第一负责人，负责组织召开安全会议,传达贯彻落实安全生产和职业病危害双体系等规定和文件，就讨论的重大安全问题形成决议并检

2、查监督落实，定期组织成员进行现场安全生产检查，听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。二、安全领导小组下设矿山管理办公室,配备矿山专职安全管理人员。职责:负责组织或者参与拟订矿山安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案：组织或者参与两个体系和安全生产标准化建设运行；组织或者参与矿山安全生产教育和培训I,如实记录安全生产教育和培训情况;督促落实矿山重大危险源的安全管理措施;组织或者参与矿山应急救援演练;检查矿山的安全生产状况,及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议:制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为;督促落实矿山安全生产整改措施。XXX矿山二O二X年

3、X月XX日发布对象：公司全体员工XXX矿山文件XXXFill20XXXX号关于矿山安全管理人员任命的通知公司各部门：为了加强公司矿山安全管理和生产工作，防止和减少生产安全事故，根据公司实际，特任命矿山安全管理人员：XXX为主要负责人XXX同志、XXX同志、XXX同志、XXX同志、XXX同志为本公司专职安全管理员为安全生产专职安全管理员。XXX矿山二。二X年X月XX日发布对象：公司全体员工XXX矿山办公室20xx年XX月XX日印发XXX矿山文件XXX矿山【20XX】XX号关于成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知公司各部门：为了加强公司矿山安全管理和生产工作，防止和减少生产安全

4、事故，根据公司实际，成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组：组长：XXX副组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX（各部门负责人）XXX矿山二O二X年X月XX日发布对象：公司全体员工XXX矿山文件XXX矿山【20XX】XX号矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施方案各部门、各施工单位：为落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，建立企业风险分级管控和隐患排查治理体系（简称“两个体系”），达到纵深防御、关口前移、精准监管、源头治理的目的,根据省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字（2016）36号）和省政府安委会关

5、于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发（2016）16号）等文件精神,结合省质监局新出台的两个体系细则和我公司矿山实际,重新制定该实施方案。（标底色部分内容可按当地政府相关部门发布的通知文件填写；下同）一、工作目标通过再次开展风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作,能够真正提高矿山各级安全生产管理人员及岗位人员参与安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作的主动性,进一步完善安全管理制度，落实安全主体责任，提升安全生产管理水平，降低生产安全事故和职业病的发生几率。二、领导机构为健全完善公司矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设,公司制定下发了xxx矿

6、山关于成立矿山风险分级管控与隐患排查治理体系建设领导小组的通知，成立矿山“两个体系”建设领导小组。组长：常务副组长：副组长；组员：领导小组下设矿山管理办公室,XXX主任,XXX为成员，负责矿山两个体系建设方案编制，制度建设,推进落实，监督考核等工作。公司矿山两个体系建设领导小组下设XXXXX三个矿区工作组,具体分工如下表。“两个体系”建设责任分工表工作组组长副组长成员职责分工XXXXXXXXXXXXl号矿穿孔作业、XXXl号矿风险点辨识、评爆破作业、铲装作业、运输作业、检维修作业等工序负责人估、分级、管控措施编制，隐患排查实施。XXXXXXXXXXXX2号矿穿孔作业、爆破作业、铲装作业、运输作

7、业、检维修作业等工序负责人XXX2号矿风险点辨识、评估、分级、管控措施编制，隐患排查实施。XXXXXXXXXXXX矿穿孔作业、爆破作业、铲装作业、运输作业、检维修作业等工序负责人XXX矿风险点辨识、评估、分级、管控措施编制,隐患排查实施。各工作组职责：负责本工作组内各工序系统的风险点确定、危险源辨识、评估、分级、管控措施编制,落实“两个体系”建设具体工作,确保能够将本工序内所有风险点全覆盖辨识,及时向“两个体系”建设领导小组汇报工作开展情况,制定分管区域内各岗位及作业场所的风险告知牌板,并组织职工学习、贯彻落实，监督和组织组内隐患排查实施。三、实施步骤和工作任务（一）动员部署与培训学习阶段（2

8、022年5月1日-30日）1、公司成立“两个体系”建设领导小组,布置任务与分工。同时利用各种形式进行深入的宣传发动,使公司人人知道“两个体系”建设的有关内容。2、教育培训I,系统学习体系文件，即：体系建设的通则、细则和指南,学习省标杆企业体系建设的成果。公司全员进行培训I,采用集中上课的形式,对公司全体员工讲解两个体系建设的重要性，系统学习两个体系建设的内容,通过学习使全体员工熟悉什么是风险点，什么是危险源以及风险点危险源辨识的方法:怎么进行风险管控及隐患排查。3、编制“两个体系”建设实施方案，准备各种材料、文件及表格。（二）风险分级管控实施阶段（2022年6月1日-15日）1、编制体系制度编

9、制符合公司自身特点的风险分级管控与隐患排查治理制度，依据通则和细则要求，构建两个制度，解决开展双体系工作的技术标准.2、确定风险点、辨别危险源根据统计和识别的作业活动、设备设施等对风险点进行确定,然后辨识危险源。具体任务:全员参与，自下而上，由各岗位、班组、车间逐级识别确定本岗位、班组、车间的风险点。确定风险点和危险源的方法可用头脑风暴法。3、形成风险点、危险源清单岗位、班组、车间辨识形成风险点危险源清单后,逐级上报至公司，由公司领导小组指定专门人员进行整理,形成公司的风险点、危险源清单。4、成立评价小组,通过作业条件危险分析法LEC对辨识出的危险源进行风险评价,建立危险源辨识、风险评价信息表

10、。5、制定管控措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面制定具体管控措施。6、建立管控清单针对风险评价结果和在制度中自行确立的分级控制原贝L进行分级控制层级划分。按照公司、车间、班组及岗位层次进行分级。建立明确的风险分级管控清单并下发。7、风险公示和告知以公示栏和安全培训的形式及时将风险信息向职工进行公布和告知。（三）隐患排查治理实施阶段（2022年6月16日-7月31B）1、编制隐患排查标准和计划根据风险控制措施和公司实际情况，编制公司的隐患排查清单和计划。实现隐患排查标准明晰,解决以往隐患排查粗放的缺陷。2、实施隐患排查各职能部门、各单位按照隐患排查清单

11、和计划开展隐患排查，并组织相关部门和单位按照风险控制措施进行一次系统的隐患排查，建立起隐患排查记录台账。3、按照隐患治理流程实施隐患治理按照制度确定的整改通知、整改反馈、整改验收等程序对隐患进行治理,填写各种表格,建立台账。（四）整理巩固体系成果（2022年8月1日-31日）完善建设方案、修订两个制度、规范危险源辨识、风险评价及风险分级管控记录、隐患排查治理过程档案,对成果进行阶段性整理、归档、上报。四、保障措施和相关要求（一）提高认识,加强领导建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，要提高到全公司的高度上来,各部门务必高度重视，以更大的决心和力度抓好落实。（二）配合联动、积极推进各级

12、各部门单位要按照谁负责谁监管，一岗双责的原则，抓好所管部门内两个体系建设工作，要密切配合，形成合力，共同推进。公司矿山管理办公室和各部门要动员全面职工参与风险分级管控和隐患排查治理工作，落实职工岗位安全责任,推进群防群治。（三）细化标准,建立考核机制两个体系建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程,各部门要组织工艺、安全、设备、电气仪表等相关专业的职工全面参与，两个体系建设,确保相关工作的科学性、实效性。同时要建立责任考核机制，发现在两个体系建设中执行不力的单位和个人要进行责任追究。XXX矿山二。二X年X月XX日发布对象：公司全体员工XXX矿山办公室20xx年XX月XX日印发XXX矿山文件XXX

13、矿山20XXXX号关于下发矿山安全生产风险分级管控等制度的通知各部室、车间：近期公司矿山进行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理体系建设，编制了安全生产风险分级管控等制度，现予以发布，各部门认真学习并按制度实施。附：1、矿山安全生产风险分级管控制度2、矿山生产安全事故隐患排查治理制度3、风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理体系教育培训制度4、风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理体系考核奖惩制度XXX矿山二O二X年*月XX日发布对象：公司全体员工XXX矿山安全生产风险分级管控制度编制人：审核人：批准人：版次：1目的12适用范围13组织机构和职责14术语和定义45风险评价的范围5

14、6工作程序和内容66.1 风险判定准则66.2 风险点确定66.2.1 风险点划分原则66.2.2 风险点排查76.3 危险源辨识76.3.1 危险源辨识的内容76.3.2 危险源辨识的方法77评价方法78重大风险确定原则89控制措施99.1 控制措施内容99.1.1 制定控制措施应考虑：99.1.2 风险控制措施类别包括：109.2 评审109.3 重大危险源109.4 重大风险控制措施119.5 风险分级管控129.5.1 风险分级9.5.2 风险分级管控的要求129.5.3 编制风险分级管控清单13954J=J矢口1310文件管理和分级管控的效果13H教育培训管理1412运行管理考核15

15、13持续改进管理1513.1 评审1513.2 更新1613.3 沟通161目的风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是安全生产标准化相关要求的深化。本制度用于规范和指导本公司矿山开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故发生的目的。2适用范围本制度规定了公司矿山安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安

16、全生产分级管控的主要内容等相关事宜。本制度适用于公司矿山安全生产分级管控工作。3组织机构和职责公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领导公司矿山的安全生产分级管控工作。组长：XXX副组长：XXXXXX组员：XXXXXXXXXXXX矿山管理办公室是生产安全事故隐患排查治理管理部门，由领导小组组长任办公室主任，领导小组其他成员为办公室成员，负责矿山生产安全事故隐患排查治理体系建设方案编制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。领导小组具体职责如下：1、组长职责组长是公司矿山风险分级管控的第一责任人，对矿山落实风险管控措施全面负责，具体履行下列职责：(1)组织建立风险分级管控体系

17、，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施；(2)组织制定并督促风险管控制度的落实；(3)组织开展风险分级管控体系培训工作；(4)至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；(5)负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批。2、副组长职责(1)组织制定并督促风险分级管控体系建设工作方案的实施;(2)负责重大风险的判定及并组织重大风险管控措施的制定、评审，督促重大风险管控措施落实；(3)组织制定风险判定准则和风险分级管控绩效考核制度；(4)每年至少组织开展一次风险管控体系的更新；(5)协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况；（6）负责将风险分级管控体系

18、建设工作纳入安全生产责任制考核。（7）负责分管范围内的风险管控工作措施落实；（8）指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措施的落实；（9）检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情况。3、成员职责（1）组织本部门职责范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；（2）完善本部门风险分级管控清单；（3）负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料；（4）负责在重要作业场所公告风险分级管控信息、发放岗位安全风险告知卡。4、矿山管理办公室职责（1）组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；（2）组织或者参与风险分级管控培训工作；（3）组织或参与风险点的排查，汇总编制风

19、险分级管控清单；（4）组织风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册；（5）督促并检查各部门、班组、岗位风险管控措施的落实情况；（6）负责风险信息的更新完善。4术语和定义(1)风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性、严重性的组合。可能性，是指事故(事件)发生的概率；严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性(2)可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。(3)重大风险发生事故可能性、事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。(4)危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行

20、为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。(5)风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。(6)危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。(7)风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。(8)风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。(9)风险分级管控按照风险不同级别、所需管控

21、资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。(10)风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。(Il)风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。(12)风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5风险评价的范围风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本公司矿山所有的作业活动和设备设施，包括：(1)作业场所的设备设施、安全防护用品及构建筑物；(2)常规和非常规作业活动；(3)事故及潜在的紧急情况(4)现在和将来的生产活动；(5)所有进入作业场所的人

22、员活动；(6)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；(7)工艺、设备、管理、人员等变更；(8)地质、气候及环境影响等。6工作程序和内容6.1风险判定准则结合公司矿山可接受风险实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性、危险环境暴露频率和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2风险点确定6.2.1风险点划分原则设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如是钻机、挖掘机、运输道路操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如穿孔、爆破等作业活动。6.2.2风险点排查风险点

23、排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识,形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3危险源辨识6.3.1危险源辨识的内容采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.3.2危险源辨识的方法设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识采用作业危害分析法（川A）等方法。7评价方法本公司矿山采用JHA+LEC分析作业活动风险等级，SC

24、L+LEC分析设备设施风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制措施。JHA分析法即工作危害分析(JobHazardAnalysis)是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。SCL分析法即安全检查表法(SafetyCheckList)是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查项目可以包括场地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。1.EC分析法即作业条件危险性分析法(LikelihoOdExposureC

25、onsequence)该法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=LXEXCoD值越大，说明该系统危险性大。8重大风险确定原则以下情形为重大风险：(1)上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；(2)对于违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性条款的；(3)与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于300米的；(4)采场最终边坡

26、未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的；(5)采用的开采方式和台阶高度不符合设计要求的；(6)未采用分台阶或分层开采的；(7)穿孔作业、爆破作业等作业现场9人以上的；(8)高度100米及以上的边坡或排土场；(9)危险级排土场；(10)经风险评价确定为最高级别的风险的。重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表。9控制措施9.1 控制措施内容根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序,采取措施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。9.1.1 制定控制措施应考虑：(1)控制措施的可行性;(2)控制措施的先进性;（3）控制措施的经济合理性；（4）企业的经营运行情况；（

27、5）可靠的技术保证和服务。9.1.2 风险控制措施类别包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施；（5）应急处置措施。控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。9.2评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低至可接受风险；（3）是否产生新的危险源或危险有害因素；（4）是否已选定最佳的解决方案。9. 3重大危险源本公司矿山现阶段不存在重大危险源。若将来公司矿山因生产环境或法律法规改变而出现重大危险源，则应根据重大危险源要求对本单位的重大危险源实施

28、管理。建立健全管理制度，完善重大危险源的管理档案。确定科学合理的控制措施并落实责任人。定期进行检测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知从业人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练应有计划和记录。10. 4重大风险控制措施依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：(1)冲击和撞击；(2)火灾和爆炸；(3)中毒、窒息和触电；(4)有毒有害物料、气体的泄露；(5)其他化学、物理性危害因素；(6)人机工程因素；(7)设备的腐蚀、缺陷；(8)对环境的可能影响等。需通过

29、工程技术措施和(或)技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件(程序或作业文件)或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。在确定重大风险时，应考虑：(1)有关法规、标准的要求；(2)风险发生的可能性和后果的严重性；(3)企业的声誉和社会关注程度等。通过风险评价结果，即风险值的大小，将风险进行等级划分,确定重大风险，按优先顺序控制治理，填写重大风险及控制措施清单并上报。9.5风险分级管控9.5.1风险

30、分级选择作业条件危险性分析法(LEC法)进行风险评价分级后，确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。9.5.2风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。根据风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，本公司矿山各级风险的管控层级分为公司级、车间（部门）级、区队（矿区）级和班组（岗位）级四级进行管控。9.5.3编制风险分级管控清单

31、在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。9.5.4风险告知在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险分级管控公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明风险点名称、类型、可能引发事故类型及后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。10文件管理和分级管控的效果完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进

32、记录等，应单独建档管理。通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：(1)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；(2)重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；(3)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；(4)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；(5)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；(6)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。11教育培训管理(1)按照公司制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管控制度、风险

33、辨识评估方法、分级管控清单、风险告知等内容的教育培训工作。(2)每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控的专门计划或课时和内容。(3)遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人员的安全风险分级管控培训教育。（4）培训考核不合格的，要重新培训直至合格方可上岗作业。（5）每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。（6）各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。12运行管理考核（1）本公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。岗位人员未掌握本岗位的安全风险辨识评估结果、相关的风险危害因素、风险管控措施等内容的,进行重新培训I,并视

34、情节进行10-50元罚款。（2）对无故不参加安全风险管控培训或培训考核不合格的，重新培训考核直至合格，并视情节进行50-200元罚款。（3）鼓励本单位广大员工对存在的未排查到位的风险点或危险源等进行报告，查实属三级及以上的，视情况给予50-200元奖励。（4）风险点及危害因素等未按要求进行公示告知或公示栏等破损导致不清楚的，视情节进行50-200元罚款。（5）奖励方式为在对从业人员月度、年度考核中予以奖励，由工资中体现；罚款方式为依据所下达的调度令上交财务部。13持续改进管理13.1评审每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展

35、危险源辨识和风险评价。13.2更新主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：(1)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；(2)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；(3)组织机构和劳动定员、工作制度等发生重大调整；(4)补充新辨识出的危险源评价；(5)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；(6)职业病危害因素检测结果发生变化的。13. 3沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相

36、关人员进行培训。附录A（资料性附录）危险源分类标准A.1人的因素A.1.1心理、生理性危险和有害因素负荷超限、体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常、辨识功能缺陷、感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷、其他心理、生理性危险和有害因素。A.1.2行为性危险和有害因素指挥错误、指挥失误、违章指挥、其他指挥错误、操作错误、误操作、违章操作、其他操作错误、监护失误、其他行为性危险和有害因素。A.2物的因素A.2.1设备、设施、工具、附件缺陷强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形

37、缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷。A.2.2防护缺陷无防护、防护装置或设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷。A.2.3电伤害带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害。A.2.4运动物伤害抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其他运动物伤害。A.2.5明火炉火、烛火、焊接火、吸烟火、撞击摩擦打火、机动车辆排气管火星飞火A.2.6信号缺陷信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷。A.2.7标志缺陷无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷。A.2.8爆炸品炸药、

38、雷管、乙块A.2.9压缩气体空压机储罐内气体A.3环境因素A.3.1室内作业场所环境不良室内地面滑、室内作业场所狭窄、室内作业场所杂乱、室内地面不平、室内安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作业场所有毒有害气体聚集。A.3.2室外作业场地环境不良露天恶劣气候与环境、作业场地和交通设施湿滑、作业场地狭窄、作业场地杂乱、作业场地不平、阶梯和活动梯架缺陷、作业场所的安全距离不足、作业区域照明不足、建筑物和其他结构缺陷、门和围栏缺陷、边坡失稳、安全通道不足、作业场地安全出口缺陷、作业场地涌水、存在有毒有害气体、其他室外作业场地环境不良。A.3.3地下作业环境不良矿井顶面缺陷

39、、矿井正面或侧壁缺陷、矿井地面缺陷、地下作业面空气不良、地下火、冲击地压、地下水、地层异常高温高压、地层含有硫化氢、地质情况复杂、其他地下作业环境不良。A.4管理因素安全健康管理的缺陷包括：职业安全卫生组织机构不健全；职业安全卫生责任制未落实；职业安全卫生管理规章制度不完善；建设项目“三同时”制度未落实；操作规程不规范；事故应急预案及响应缺陷；培训制度不完善；其他职业安全卫生管理规章制度不健全;职业安全卫生投入不足；职业健康管理不完善；其他管理因素缺陷。附录B（资料性附录）风险分析记录表A.1作业活动清单（记录受控号）单位：Nq：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日

40、期：年月日审核人：审核日期：年月日表A.2设备设施清单（记录受控号）单位：Na：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.设备类别：采掘设备、提升设备、运输设备、排水设备、通风设备、空压设备、起重设备、电气设备设施、锅炉、压力容器、钻井设备、作业设备、井控设备、采油气设备、油气处理设备、储罐、集输管道、通用机械类、其他设备类。2 .参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3 .厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表A.3工作危害分析（JH

41、A）+评价记录（记录受控号）单位或风险点：岗位：作业活动：Nq：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号也骤作步危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价管控级别管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训措施个体防护措施应急处置措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:注：分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。表A.4安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）单位（风险点）：岗位：设备设施：Nx分析人：日期

42、：审核人：日期：审定人：日期:序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价管控级别管控层级建议改Ja（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。附录C（资料性附录）风险分级管控清单表A.5作业活动风险分级控制清单单位:风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级生类果发故后能事及可的型管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称理施两I1措T护施FH防措菖置施操作及作业活动12345注：

43、1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2.评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。4.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（矿）级、部门（车间、科室、管理区、基层队）级、班组（站）和岗位级。表A6设备设施风险分级控制清单单位:风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位主贝任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施训育施培教措个体防护措施应急处置措施1/JtE、2、/1、区域123456注1：1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2 .评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。4 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（矿）级、部门（车间、科室、管理区、基层队）级、班组（站）和岗位级。表A.7风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注