河南辖区期货经营机构备案事项工作手册

1、2023年期货从业资格期货法律法规核心考点题库300题,含详解,一,单选题1,设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经O批准,A,期货交易所B,国务院期货监督管理机构C,中国期货业协会D,国务院答案,B解析,期货交易管理条例第十五条规。

2、河南辖区期货经营机构备案事项工作手册一,辖区期货公司变更公司形式1二,辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资8三,辖区期货公司变更股权12四,期货公司任用董事,监事和高级管理人员17五,辖区期货公司设立境内分支机构29六,期货公司终止辖区分。

3、期货交易者信用风险信息共享管理规则,修订,发文机关,中国期货业协会发布日期,生效日期,时效性,现行有效期货交易者信用风险信息共享管理规则,年月日发布,年月日第一次修订,第一章总则第一条为落实建立完善社会信用体系的要求,推进期货交易者信用风险。

4、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定学习解读2023年证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定,讲义,为贯彻落实党的,大和中央经济工作会议精神,引导证券期货经营机构,以下简称经营机构,私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对。

5、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,题库知识1,判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿,但不得迎合投资者的不合理要求,更不得为了投资者利益而损害社会利益,O正确答案,对参考解析,符合期货从,江南博哥,业人员执业行为准则,修订,第。

6、中国证券经营机构行业投资趋势调查报告20152020年中国证券经营机构行业投资趋势调查及盈利空间预测分析报告中国产业信息网什么是行业研究报告行业研究是通过深入研究某一行业进展动态,规模结构,竞争格局与综合经济信息等,为企业自身进展或者行业投。

7、期货法律法规与职业道德三色笔记目录第一章期货市场法律法规概述1第二章期货从业人员的守法要求7第三章期货经营机构的合规运作19第四章期货行业的自律管理34第五章期货市场的行政监管47第六章期货领域的司法裁判65注,1,红色表示重点知识点,为高。

8、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,真题一1,多选下列行为中,属于不正当竞争行为的有OOA,自我夸大地进行宣传B,以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C,明示或暗示与有关组织有特殊关系招,江南博哥,俅投资者D,在投资者不知情的。

9、2024期货从业资格考试法律法规知识点,6,监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责,一,制定有关期货市场监督管理的规章,规则,并依法行使审批权,二,对品种的上市,交易,结算,交割等期货交易及其相关活。

10、1,期货法律法规,2,主要内容,期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法期货从业人员管理办法董事,监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则,3,期货公司管理办法,2007年4月15日起施行,中国证券监督管理委员会令第43。

11、证券基金经营机构备案事项汇总,修订,类别序号事项名称备案部门设定依据取消行政许可后调整为备案事项1证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东,公司实际控制人备案,证券公司变更公司章程备案派出机构关于取消或调整证券公司部分行政审批项。

12、期货从业,期货交易管理条例测试题,三,1,单选银行业金融机构从事期货保证金存管,期货结算业务的资格,需先经,审核同意后,再交由国务院期货监督管理机构批准,A,中国证监会B,国务院财政部C,中国期货韭协会,江南博哥,D,国务院银行业位督管理机。

13、4,期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,可以采取责令改正,监管谈话,出具警示函等监管措施,A,期货业协会R,中国证监会C,公安机关D,期货交易所,答案,B,解析,期货从业人员管理办法第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监。

14、期货法律法规考试试卷,一,总分分,考试时长分钟,一,单项选择题,每小题分,共分,期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得,高于,低于,高于,低于,答案,解析,期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标。

15、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划,以下简称资产管理计划,运作,强化风险管控,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据中华人民共和国证券法,以下简称证券法,中华人民共和国证券投资基金法,证。

16、期货公司监督管理办法,征求意见稿,第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据中华人民共和国期货和衍生品法,以下简称期货和衍生品法,中华人民共和国公司法,以下简称公司法,和期货交。

17、期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则,2020年3月12日发布,2023年3月24日第一次修订,2024年9月10日第二次修订,第一章总则第一条为促进期货行业健康发展,保护交易者合法权益,切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律。

18、第十七章,银行业监管法律制度,银行证券保险期货监管,2,第一节银行业监管与银行业监管法概述,一,银行业监管的概念银行业监管有广义和狭义两种理解,狭义的银行业监管,是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称,广。

19、证券期货业网络和信息安全管理办法学习解读证监会新制定的证券期货业网络和信息安全管理办法,讲义,为有效落实网络安全法数据安全法个人信息保护法关键信息基础设施安全保护条例相关要求,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险。

20、证券期货业反洗钱工作实施办法2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会议审议通过，根据2022年8月12日中国证券监督管理委员会关于修改废止部分证券期货规章的决定修正第一章总则第一条为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加。