期货法律法规

1、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,试题一1,单选期货从业人员在从事期货业务前,应当,具备相应的专业知识,技能和职业道德,A,参加岗前培训并通过考核B,具有金融领域相关工作经验C,江南博哥,由户口所在地出具无犯罪记录的证明D,具。

2、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,真题一1,多选下列行为中,属于不正当竞争行为的有OOA,自我夸大地进行宣传B,以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C,明示或暗示与有关组织有特殊关系招,江南博哥,俅投资者D,在投资者不知情的。

3、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,题库知识1,判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿,但不得迎合投资者的不合理要求,更不得为了投资者利益而损害社会利益,O正确答案,对参考解析,符合期货从,江南博哥,业人员执业行为准则,修订,第。

4、期货从业,期货法律法规要点背记,三,1,单选期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近,内未出现严重的期货交易,结算风险事件,A,2年B,3年C,4年D,5年正确答案,B参考解析,期货公司申请金融期货结算业务,江南博哥,资格的,应近3年内未出。

5、期货从业,期货法律法规考试答案五1,单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突,当无法避免时,应,江南博哥,当,A,确保投资者的。

6、期货从业,期货法律法规题库知识点,强化练习,1,单选,综合题,2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格,根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,回答下列问题,中国证监会应当自受,江南博哥,理A证券公司申请介绍。

7、期货从业,期货法律法规考点,强化练习,1,多选,甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,根据上述事实,请回答下题,甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是OA甲公司可,江南博哥,以接受客其全资拥。

8、期货从业,期货法律法规试题及答案1,单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请O进行调解,A,期货交易所B,中国期货业协会C,中国证监会及其派出机构D,江南博哥,仲裁机构正确答案,B参考解析,期。

9、期货从业,期货法律法规题库考点,三,1,单选期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是,A,应当由股东会作出决议B,应当根据章程的规定进行提名和聘任C,拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格D,公司如设,江南博哥,有独立董事,应当经全体独立。

10、期货从业,期货法律法规必看考点,强化练习,1,单选对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,有权依法关闭该营业部,A,中国证监会派出机构B,期货交易所C,中国期货业协会D,该营业部住所地的工商行政管理机构正确答案,江南博哥,A参考解析,对。

11、期货从业,期货法律法规五1,多选根据期货交易所管理办法的规定,期货交易实行的制度有OOA,限仓制度和套期保值审批制度B,大户持仓报告制度C,当日无负债结算制度D,风险警示制度正确答案,A,B,江南博哥,C,D参考解析,根据期货交易所管理办法。

12、期货法律法规与职业道德三色笔记目录第一章期货市场法律法规概述1第二章期货从业人员的守法要求7第三章期货经营机构的合规运作19第四章期货行业的自律管理34第五章期货市场的行政监管47第六章期货领域的司法裁判65注,1,红色表示重点知识点,为高。

13、1,期货法律法规,2,主要内容,期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法期货从业人员管理办法董事,监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则,3,期货公司管理办法,2007年4月15日起施行,中国证券监督管理委员会令第43。

14、期货法律法规考试辅导习题集补充习题一单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和 ，区别投资者的产品认知水平和 ，选择适当的投资者审。

15、A,自身利益优先B,公司利益优先C,投资者利益优先D,确保投资者的利益得到公允的对待45,编造弁旦传指影响期货交易的虚假侑息,扰乱期货交易市场,造成严峻后果的,A,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B,处三年以。

16、2023年期货从业资格期货法律法规核心考点题库300题,含详解,一,单选题1,设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经O批准,A,期货交易所B,国务院期货监督管理机构C,中国期货业协会D,国务院答案,B解析,期货交易管理条例第十五条规。

17、期货从业模拟题,期货法律法规最新试题及答案,八,1,期货商受托从事期货交易之种类及交易所是,八,得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告,B,得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告两者均由行政院公告。

18、期货从业真题,期货法律法规真题1,SS干,客户交物保证金统乏,期次公司携行了通知义务而客户未及时追加保证金,N户要求保存持仓并短H面出商一致的,齐仓造成的报失,短纪公司,A,不承当责任B,承当次安赔馋责任C承当主要赠修责任,蜃离不翅过80D。

19、期货从业模拟题,期货法律法规最新试题及答案,七,D,1,当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指以下何种契约,八,期货契约,B,选择权契约,C,期货。

20、重庆省2024年期货法律法规学习方法,期货公司管理方法考试试题一,单项选择题,共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意,1,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括,A,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B,以本人名义从事期。