期货法律法规期货公司管理办法知识学习题库版

1、期货法律法规培训,业务版,目录,我国期货法律法规的起源与发展史,期货的监督机制与期货从业人员的管理,开户管理制度及投资者适当性制度,投资咨询业务与证券中间介绍业务管理办法,我国期货法律法规的起源与发展史,期货的初期发展阶段,年,年月,期货市。

2、期货从业,期货公司管理办法五1,判断题未经中国证监会批准,任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权,该股权在转让之前,具有表决,权,分红权,O正确答案,错,江南博哥,参考解析,根据期货公司。

3、期货法律法规,期货公司管理办法考点巩固1,多选下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有OOA,期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B,期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应,江南博哥,的业务资格C,期货公。

4、期货从业,期货公司管理办法,三,1,单选期货公司风险监管指标管理办法所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生O以上变化的业务,A,5,B,10,C,15,D,20,正确答案,B解,江南博哥,析,在期货公司风险监管指标管理。

5、期货法律法规,期货公司管理办法1,单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立,账户,A,期货结算B,期货交易C,期货保证金D,期货准备金正确答案,C参考解析,期货公司管理办法第七十条规定,江南博哥,期货公司应当在依法批准的期货保证金。

6、重庆省2024年期货法律法规学习方法,期货公司管理方法考试试题一,单项选择题,共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意,1,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括,A,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B,以本人名义从事期。

7、期货法律法规,期货公司管理办法测试题1,单选期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在O个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,A,3B,5C,10D,30正确答案,B,江南博哥,参考解析,期货公司管理办法第八十。

8、期货法律法规考试试卷,一,总分分,考试时长分钟,一,单项选择题,每小题分,共分,期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得,高于,低于,高于,低于,答案,解析,期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标。

9、期货从业,期货法律法规题库知识点,强化练习,1,单选,综合题,2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格,根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,回答下列问题,中国证监会应当自受,江南博哥,理A证券公司申请介绍。

10、期货法律法规,期货公司管理办法,题库版,1,单选期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示OOA,期货经纪合同B,期货交易管理条例C,期货经纪合同,指引D,期货交易风险说明书正确答案,D,江南博哥,2,不定项选择甲是持有某期货公司4,股。

11、4,期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,可以采取责令改正,监管谈话,出具警示函等监管措施,A,期货业协会R,中国证监会C,公安机关D,期货交易所,答案,B,解析,期货从业人员管理办法第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监。

12、期货法律法规,期货公司管理办法知识学习,题库版,1,多选期货公司及其股东,实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所,会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对,江南博哥,其负责人以及。

13、期货从业,期货法律法规要点背记,三,1,单选期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近,内未出现严重的期货交易,结算风险事件,A,2年B,3年C,4年D,5年正确答案,B参考解析,期货公司申请金融期货结算业务,江南博哥,资格的,应近3年内未出。

14、1,期货法律法规,2,主要内容,期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法期货从业人员管理办法董事,监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则,3,期货公司管理办法,2007年4月15日起施行,中国证券监督管理委员会令第43。

15、期货法律法规标准预测试卷一,单项选择题,本题共60个小题,每题05分,共30分,在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,1,期货公司应当在,后为客户提供交易结算报告,A,每周交易闭市B,每年财务结算C。

16、期货法律法规,期货公司管理办法考试试题,题库版,1,判断题期货公司可将客户未注销的资金账号,交易编码借给他人使用,正确答案,错参考解析,根据期货公司管理办法第六十六条规定,期货公司不得将客户未注销的资金账号,交易,江南博哥,编码借给他人使用。

17、期货从业,期货公司管理办法题库知识点,三,1,多选期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规定,采取相应的监管措施,OA,期货结算业务规则不健全或者未有,江南博哥,效执行,可能损害期货公司的持。

18、期货法律法规,期货公司管理办法考点1,多选下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OOA,期货公司的工作人员B,期货公司工作人员的配偶C,中国期货业协会的工作人员及其配偶D,中国证券业协会的,江南博哥,工作人员及其配偶正确答案,A。

19、期货从业,期货法律法规考点,强化练习,1,多选,甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,根据上述事实,请回答下题,甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是OA甲公司可,江南博哥,以接受客其全资拥。

20、期货法律法规,期货公司管理办法题库知识点1,判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制,O正确答案,错参考解析,期货公司管理办法第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制,许,江南博哥,可证正本或者副本遗失或者灭失。