期货公司子公司管理暂行办法

1、期货公司子公司管理暂行办法第一章总则第一条为规范期货公司设立,管理子公司行为,加强对子公司的监督管理,促进子公司规范运作提升期货公司及子公司服务实体经济能力,根据公司法期货交易管理条例期货公司监督管理办法等法律,行政法规和规章,制定本办法。

2、期货法律法规,期货公司管理办法知识学习,题库版,1,多选期货公司及其股东,实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所,会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对,江南博哥,其负责人以及。

3、期货法律法规,期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点,题库版,1,单选,甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为10,江南博哥,00万元。

4、A,自身利益优先B,公司利益优先C,投资者利益优先D,确保投资者的利益得到公允的对待45,编造弁旦传指影响期货交易的虚假侑息,扰乱期货交易市场,造成严峻后果的,A,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B,处三年以。

5、期货法律法规,期货投资者保障基金管理暂行办法五1,多选下列关于对保障基金的监管,说法正确的是O,A,财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B,证监会负责保障基金业务监管,对,江南博哥,保障基金的筹集,管理和使用。

6、期货公司期货投资咨询业务试行方法中国证券监督管理委员会令第70号公布日期,20110323实施日期,20110501第一章总则第二章公司业务资格和人员从业资格第三章业务规则第四章防范利益冲突第五章监督管理和法律责任第六章附则第一章总则第条为。

7、期货法律法规考试试卷,一,总分分,考试时长分钟,一,单项选择题,每小题分,共分,期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得,高于,低于,高于,低于,答案,解析,期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标。

8、期货从业,期货法律法规要点背记,三,1,单选期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近,内未出现严重的期货交易,结算风险事件,A,2年B,3年C,4年D,5年正确答案,B参考解析,期货公司申请金融期货结算业务,江南博哥,资格的,应近3年内未出。

9、期货从业,期货法律法规考点,强化练习,1,多选,甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,根据上述事实,请回答下题,甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是OA甲公司可,江南博哥,以接受客其全资拥。

10、2023年期货从业资格期货法律法规核心考点题库300题,含详解,一,单选题1,设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经O批准,A,期货交易所B,国务院期货监督管理机构C,中国期货业协会D,国务院答案,B解析,期货交易管理条例第十五条规。

11、期货从业,期货法律法规题库知识点,强化练习,1,单选,综合题,2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格,根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,回答下列问题,中国证监会应当自受,江南博哥,理A证券公司申请介绍。

12、期货法律法规,期货公司管理办法考点1,多选下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OOA,期货公司的工作人员B,期货公司工作人员的配偶C,中国期货业协会的工作人员及其配偶D,中国证券业协会的,江南博哥,工作人员及其配偶正确答案,A。

13、4,期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,可以采取责令改正,监管谈话,出具警示函等监管措施,A,期货业协会R,中国证监会C,公安机关D,期货交易所,答案,B,解析,期货从业人员管理办法第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监。

14、期货公司监督管理办法,征求意见稿,第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据中华人民共和国期货和衍生品法,以下简称期货和衍生品法,中华人民共和国公司法,以下简称公司法,和期货交。

15、期货法律法规,期货公司管理办法1,单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立,账户,A,期货结算B,期货交易C,期货保证金D,期货准备金正确答案,C参考解析,期货公司管理办法第七十条规定,江南博哥,期货公司应当在依法批准的期货保证金。

16、期货法律法规,期货公司管理办法题库知识点1,判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制,O正确答案,错参考解析,期货公司管理办法第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制,许,江南博哥,可证正本或者副本遗失或者灭失。

17、期货法律法规,期货公司管理办法测试题1,单选期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在O个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,A,3B,5C,10D,30正确答案,B,江南博哥,参考解析,期货公司管理办法第八十。

18、期货法律法规,期货投资者保障基金管理暂行办法题库,三,单选对每位个人投资者的保证金损失在万元以下,含万元,的部分全额补偿,超过万元的部分按补偿,江南博哥,正确答案,参考解析,根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定,对每位个人投资者的。

19、1,期货法律法规,2,主要内容,期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法期货从业人员管理办法董事,监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则,3,期货公司管理办法,2007年4月15日起施行,中国证券监督管理委员会令第43。

20、期货法律法规,期货投资者保障基金管理暂行办法题库知识点1,判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿,O正确答案,对2,判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠,江南博哥,和其他合法财产,正确答案,对参。